試題：第1題

　　證券交易市場通常分為( )和場外交易市場。

　　A.證券交易所市場

　　B.OTC市場

　　C.地方股權(quán)交易中心市場

　　D.A股市場

　　本題答案： A

　　第2題

　　在Ms=m×B中，m是貨幣乘數(shù)，B是基礎(chǔ)貨幣，Ms是( )。

　　A.虛擬貨幣

　　B.貨幣供給

　　C.名義貨幣

　　D.貨幣需求

　　本題答案： B

　　第3題

　　下列各項中，屬于專門為投資者買賣人民幣特種股票而設(shè)置的賬戶是( )。

　　A.A股賬戶

　　B.基金賬戶

　　C.期權(quán)賬戶

　　D.B股賬戶

　　本題答案： D

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　　第4題

　　優(yōu)先認(rèn)股權(quán)是指當(dāng)股份公司為增加公司資本而決定增加發(fā)行新的股票時，原普通股股東享有的按其持股比例，以( )優(yōu)先認(rèn)購一定數(shù)量新發(fā)行股票的權(quán)利。

　　A.低于市場價格的任意價格

　　B.高于市場價格

　　C.與市場價格相同的價格

　　D.低于市場價格的某一特定價格

　　本題答案： D

　　第5題

　　下列不屬于股票特征的是( )。

　　A.收益性

　　B.風(fēng)險性

　　C.流動性

　　D.保本性

　　本題答案： D

　　第6題

　　對股份有限公司而言，發(fā)行優(yōu)先股票的作用在于可以籌集()的公司股本。

　　A.長期穩(wěn)定

　　B.中短期

　　C.中期

　　D.短期

　　本題答案： A

　　第7題

　　OTC市場是( )的簡稱。

　　A.場內(nèi)市場

　　B.場外市場

　　C.發(fā)行市場

　　D.交易市場

　　本題答案： B

　　第8題

　　個人投資者的公司債券利息、股息、紅利所得( )個人所得稅。

　　A.可免繳納

　　B.應(yīng)繳納30%的

　　C.應(yīng)繳納20%的

　　D.應(yīng)繳納16%的

　　本題答案： C

　　第9題

　　金融機構(gòu)通常采用客戶調(diào)查問卷、產(chǎn)品風(fēng)險評估與充分披露等方法，根據(jù)()和產(chǎn)品分級匹配原則，避免誤導(dǎo)投資者和錯誤銷售。

　　A.客戶分級

　　B.產(chǎn)品收益

　　C.客戶風(fēng)險

　　D.產(chǎn)品規(guī)模

　　本題答案： A

　　第10題

　　證券公司為客戶買賣證券提供融資融券服務(wù)的，對單一客戶融資業(yè)務(wù)規(guī)模不得超過凈資本的( )。

　　A.3%

　　B.1%

　　C.5%

　　D.2%

　　本題答案： C

　　第11題

　　央行的公開市場操作包括買賣政府債券或( )。

　　A.企業(yè)債券

　　B.次級債券

　　C.金融債券

　　D.公司債券

　　本題答案： C

　　第12題

　　會計師事務(wù)所職業(yè)保險的累計賠償限額與累計職業(yè)風(fēng)險基金之和不少于( )萬元。

　　A.8 000

　　B.3 000

　　C.1 000

　　D.5 000

　　本題答案： A

　　第13題

　　資產(chǎn)證券化最初是對( )抵押貸款的證券化。

　　A.專利

　　B.企業(yè)

　　C.汽車

　　D.住宅

　　本題答案： D

　　第14題

　　上市公司增資方式中，向特定對象發(fā)行股票的增資方式是( )。

　　A.公開增發(fā)

　　B.可轉(zhuǎn)換公司債券

　　C.定向增發(fā)

　　D.配股

　　本題答案： C

　　第15題

　　我國現(xiàn)階段采取的融資方式是( )。

　　A.完全直接融資

　　B.直接融資與間接融資同等地位

　　C.直接融資為主，間接融資為輔

　　D.間接融資為主，直接融資為輔

　　本題答案： D

　　第16題

　　通過公開發(fā)售基金份額籌集資金，以資產(chǎn)組合方式進行證券投資活動的基金是( )。

　　A.社保年金

　　B.企業(yè)年金

　　C.社會公益基金

　　D.證券投資基金

　　本題答案： D

　　第17題

　　隨著國際經(jīng)濟、金融形勢的變化，目前不少國家尤其是發(fā)展中國家擁有了大量的官方外匯儲備，為管理好這部分資金，成立了代表國家進行投資的( )。

　　A.主權(quán)財富基金

　　B.信托投資公司

　　C.國家開發(fā)銀行

　　D.保險公司及保險資產(chǎn)管理公司

　　本題答案： A

　　第18題

　　港股通交易以港幣報價，投資者以( )交收。

　　A.歐元

　　B.人民幣

　　C.美元

　　D.港元

　　本題答案： B

　　第19題

　　( )是證券結(jié)算的一項基本原則，可以將證券結(jié)算中的違約交收風(fēng)險降低到最低程度。

　　A.證券實名制

　　B.貨銀對付交收制度

　　C.分級結(jié)算制度

　　D.凈額結(jié)算制度

　　本題答案： B

　　第20題

　　經(jīng)濟合作與發(fā)展組織(經(jīng)合組織)的主要工作不包括( )。

　　A.制定有關(guān)國際公約

　　B.為成員國提供基金援助

　　C.出版有關(guān)刊物即統(tǒng)計數(shù)據(jù)

　　D.促進妥善管制公共服務(wù)及企業(yè)行為

　　本題答案： B

　　試題：第1題

　　我國《證券投資基金法》規(guī)定，當(dāng)出現(xiàn)基金托管人()情形時，基金托管人職責(zé)終止。

　　Ⅰ.被依法取消基金托管資格

　�、�.被基金份額持有人大會解任

　�、�.依法解散、被依法撤銷、被依法宣告破產(chǎn)

　�、�.因違法違規(guī)行為被監(jiān)管機構(gòu)調(diào)查

　　A.Ⅰ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ

　　本題答案： B