34.下列各項(xiàng)表述中，正確的有(　　)。

　　I.2008年2月，《外國(guó)投資者對(duì)上市公司戰(zhàn)略投資管理辦法》正式實(shí)施

　　II.2011年12月，中國(guó)證監(jiān)會(huì)、中國(guó)人民銀行、國(guó)家外匯管理局聯(lián)合發(fā)布《基金管理公司、證券公司合格境外機(jī)構(gòu)投資者境內(nèi)證券投資試點(diǎn)辦法》

　　III.2006年8月，《合格境外機(jī)構(gòu)投資者境內(nèi)證券投資管理暫行辦法》頒布

　　IV.2002年11月，中國(guó)證監(jiān)會(huì)和中國(guó)人民銀行聯(lián)合發(fā)布《合格境外機(jī)構(gòu)投資者境內(nèi)證券投資管理暫行辦法》

　　A. I、Ⅲ B.Ⅱ、Ⅳ C. I、Ⅱ D.Ⅱ、Ⅲ

　　答案：B

　　解析：I項(xiàng)，2006年2月1日，《外國(guó)投資者對(duì)上市公司戰(zhàn)略投資管理辦法》正式實(shí)施;

　�、箜�(xiàng)，2002年11月15日，中國(guó)證監(jiān)會(huì)和中國(guó)人民銀行聯(lián)合發(fā)布《合格境外機(jī)構(gòu)投資者境內(nèi)證券投資管理暫行辦法》。

　　35.下列各項(xiàng)中，(　　)屬于中央銀行直接信用控制的具體手段。

　　I.信用條件限制

　�、�.窗口指導(dǎo)

　　Ⅲ.規(guī)定金融機(jī)構(gòu)流動(dòng)性比率

　�、�.規(guī)定利率限額與信用配額

　　A. I、Ⅱ、III B. I、Ⅲ、IV

　　C. I、Ⅱ、IV D.Ⅱ、Ⅲ、IV

　　答案：B

　　解析：Ⅱ項(xiàng)，窗口指導(dǎo)屬于間接信用指導(dǎo)。

　　36.中央銀行通常采用(　　)等貨幣政策手段調(diào)控貨幣供應(yīng)量，從而實(shí)現(xiàn)發(fā)展經(jīng)濟(jì)、穩(wěn)定貨幣等政策目標(biāo)。

　　I.稅收政策

　�、�.存款準(zhǔn)備金制度

　　Ⅲ.公開市場(chǎng)業(yè)務(wù)

　�、�.再貼現(xiàn)政策

　　A. I、Ⅱ、III B. I、Ⅲ、IV

　　C.I、Ⅱ、IV D.Ⅱ、IU、1W

　　答案：D

　　解析：貨幣政策是政府重要的宏觀經(jīng)濟(jì)政策，中央銀行通常采用存款準(zhǔn)備金制度、再貼現(xiàn)政策、公開市場(chǎng)業(yè)務(wù)等貨幣政策手段調(diào)控貨幣供應(yīng)量，從而實(shí)現(xiàn)發(fā)展經(jīng)濟(jì)、穩(wěn)定貨幣等政策目標(biāo)。稅收政策屬于財(cái)政政策。

　　37.一國(guó)的國(guó)際儲(chǔ)備除了外匯儲(chǔ)備外，還包括(　　)。

　　I.在國(guó)際貨幣基金組織的儲(chǔ)備頭寸

　　Ⅱ.黃金儲(chǔ)備

　�、�.對(duì)外債權(quán)

　　Ⅳ.特別提款權(quán)

　　A. I、Ⅱ、Ⅲ B. I、Ⅲ、Ⅳ

　　C. I、Ⅱ、Ⅳ D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　答案：C

　　解析：外匯儲(chǔ)備是一國(guó)對(duì)外債權(quán)的總和，用于償還外債和支付進(jìn)口，是國(guó)際儲(chǔ)備的一種。一國(guó)的國(guó)際儲(chǔ)備除了外匯儲(chǔ)備外，還包括黃金儲(chǔ)備、特別提款權(quán)和在國(guó)際貨幣基金組織(IMF)的儲(chǔ)備頭寸。

　　38.緊縮性貨幣政策的實(shí)施手段包括(　　)。

　　I.加強(qiáng)信貸控制 Ⅱ.征收利息稅

　�、�.開展正回購交易 Ⅳ.提高利率

　　A. I、Ⅱ、Ⅲ

　　B. I、Ⅲ、IV

　　C. I、Ⅱ、Ⅳ

　　D. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　答案：B

　　解析：緊縮性貨幣政策通過減少貨幣供應(yīng)量達(dá)到緊縮經(jīng)濟(jì)的作用，其實(shí)施手段包括加強(qiáng)信貸控制、開展正回購交易、提高利率等。Ⅱ項(xiàng)，征收利息稅屬于緊縮性的財(cái)政政策。

　　39.關(guān)于中小企業(yè)板，下列說法正確的是(　　)。

　　I.2004年5月批準(zhǔn)成立

　　Ⅱ.在上海證券交易所設(shè)立

　�、�.宗旨是為優(yōu)秀中小企業(yè)提供直接融資平臺(tái)

　�、�.是分步推進(jìn)創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)建設(shè)的一個(gè)重要步驟

　　A.Ⅲ、Ⅳ

　　B. I、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ

　　D.I、Ⅱ、Ⅳ

　　答案：B

　　解析：2004年5月，經(jīng)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)，中國(guó)證監(jiān)會(huì)批復(fù)同意，深圳證券交易所在主板市 場(chǎng)內(nèi)設(shè)立中小企業(yè)板塊市場(chǎng)。設(shè)立中小企業(yè)板塊的宗旨是為主業(yè)突出、具有成長(zhǎng)性和科技含量的中小企業(yè)提供直接融資平臺(tái)，是我國(guó)多層次資本市場(chǎng)體系建設(shè)的一項(xiàng)重要內(nèi)容，也是分步推進(jìn)創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)建設(shè)的一個(gè)重要步驟。

　　40.某公司公開發(fā)行債券，可以申請(qǐng)?jiān)?　　)上市交易或轉(zhuǎn)讓。

　　I.證券交易所

　�、�.全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)

　　Ⅲ.證券公司柜臺(tái)

　�、�.國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)的其他證券交易場(chǎng)所

　　A. I、Ⅱ、IV B.Ⅱ、III

　　C. I、Ⅲ、IV D.I、Ⅱ

　　答案：A

　　解析：I、Ⅳ兩項(xiàng)，我國(guó)《證券法》規(guī)定，依法公開發(fā)行的股票、公司債券及其他證券應(yīng)在依法設(shè)立的證券交易所上市交易或者在國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)的其他證券交易場(chǎng)所轉(zhuǎn)讓;Ⅱ項(xiàng)，全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)是經(jīng)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)，依據(jù)證券法設(shè)立的全國(guó)性證券交易場(chǎng)所，具有公司掛牌、公開轉(zhuǎn)讓股份、股權(quán)融資、債權(quán)融資、資產(chǎn)重組等多重功能。

　　41.某股份有限公司申請(qǐng)?jiān)谏虾ＷC券交易所上市，其股本總額為6億元，根據(jù)規(guī)定需要滿足的條件有(　　)。

　　I.股票經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)已公開發(fā)行

　�、�.最近3年無重大違法行為，財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告無虛假記載

　�、�.公開發(fā)行股份的比例達(dá)到25%以上

　�、�.公開發(fā)行股份的比例達(dá)到10%以上

　　A. I、Ⅱ、Ⅲ B. I、Ⅲ、Ⅳ

　　C. I、Ⅱ、Ⅳ D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　答案：C

　　解析：Ⅲ項(xiàng)，股份有限公司申請(qǐng)股票上市，股本總額超過4億元的，向社會(huì)公開發(fā)行股份的比例為10%以上。

　　42.中小企業(yè)板是在深圳證券交易所主板市場(chǎng)中設(shè)立的一個(gè)(　　)的板塊。

　　I.運(yùn)行獨(dú)立 Ⅱ.代碼獨(dú)立

　�、�.監(jiān)察獨(dú)立 Ⅳ.指數(shù)獨(dú)立

　　A. I、III

　　B.Ⅱ、III

　　C. I、Ⅱ、IV

　　D. I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　答案：D

　　解析：中小企業(yè)板塊是在深圳證券交易所主板市場(chǎng)中設(shè)立的一個(gè)運(yùn)行獨(dú)立、監(jiān)察獨(dú)立、代碼獨(dú)立、指數(shù)獨(dú)立的板塊，集中安排符合主板發(fā)行上市條件的企業(yè)中規(guī)模較小的企業(yè)上市。