1、關(guān)于場(chǎng)外交易市場(chǎng)，下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是()

　　A.在集中交易場(chǎng)所之外進(jìn)行

　　B.掛牌標(biāo)準(zhǔn)相對(duì)較低，通常不對(duì)企業(yè)規(guī)模和盈利情況等進(jìn)行要求

　　C.信息披露要求較高，監(jiān)管較為嚴(yán)格

　　D.交易制度通常采用做市商制度

　　正確答案：C

　　2、《合格境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者境外證券投資管理試行辦法》規(guī)定，符合條件的境內(nèi)基金管理公司和()批準(zhǔn)，可在境內(nèi)募集資金進(jìn)行境外證券投資管理。

　　A.工商企業(yè)

　　B.私募基金

　　C.投資咨詢公司

　　D.證券公司

　　正確答案：D

　　3、證券金融公司在開展轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)以自己的名義在商業(yè)銀行開立轉(zhuǎn)融通()賬戶。

　　A.證券交收

　　B.專用資金

　　C.擔(dān)保資金

　　D.資金交收

　　正確答案：B

　　4、歐洲債券是指借款人()

　　A.在本國(guó)境外市場(chǎng)發(fā)行，不以發(fā)行市場(chǎng)所在國(guó)貨幣為面值的國(guó)際債券

　　B.在歐洲國(guó)家發(fā)行，以歐元標(biāo)明面值的外國(guó)債券

　　C.在歐洲國(guó)家發(fā)行，以國(guó)家貨幣標(biāo)明面值的外國(guó)債券

　　D.在本國(guó)發(fā)行，以歐元標(biāo)明面值的外國(guó)債券

　　正確答案：A

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　　5、一般來(lái)說(shuō)，下列投資標(biāo)的中風(fēng)險(xiǎn)最小且收益較為穩(wěn)定的投資標(biāo)的是()

　　A.可轉(zhuǎn)換債券

　　B.政府債券

　　C.公司債券

　　D.股票

　　正確答案：B

　　6、下列關(guān)于證券公司債券發(fā)行的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是()

　　A.由于證券公司有其特殊性，其發(fā)行條件、條款設(shè)計(jì)、申報(bào)程序等要求不同于公司債券的相關(guān)規(guī)定

　　B.證券公司債券發(fā)行的規(guī)范法律法規(guī)是《公司債券發(fā)行與交易管理辦法》

　　C.證券公司發(fā)行債券必須遵守《證券法》、《公司法》的相關(guān)規(guī)定

　　D.長(zhǎng)期次級(jí)債計(jì)入凈資本數(shù)額不得超過(guò)凈資本的(不含長(zhǎng)期次級(jí)債累計(jì)計(jì)入凈資本的數(shù)額)50%

　　正確答案：A

　　7、在創(chuàng)業(yè)板首次公開發(fā)行并上市，發(fā)行人最近兩年連續(xù)盈利，應(yīng)當(dāng)符合最近兩年凈利潤(rùn)累計(jì)不少于()萬(wàn)元

　　A.500

　　B.1500

　　C.2000

　　D.1000

　　正確答案：D

　　8、基金信息披露義務(wù)人不包括()

　　A.召集基金份額持有人大會(huì)的基金份額持有人

　　B.基金管理人

　　C.基金銷售機(jī)構(gòu)

　　D.基金托管人

　　正確答案：C

　　9、關(guān)于證券賬戶的開立，下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是()

　　A.對(duì)于同一類別和用途的證券賬戶，任何一個(gè)自然人、法人名下都只能開立一個(gè)

　　B.投資者證券賬戶信息包括投資者姓名、性別、出生日期

　　C.投資者的證券賬戶由一碼通賬戶及關(guān)聯(lián)的子賬戶共同組成

　　D.一個(gè)自然人、法人可以開立不同類別和用途的證券賬戶

　　正確答案：A

　　10、中期票據(jù)發(fā)行業(yè)務(wù)中，()

　　A.主承銷商可以向投資者逆向詢價(jià)

　　B.發(fā)行人可以向投資者逆向詢價(jià)

　　C.投資者可以向發(fā)行人逆向詢價(jià)

　　D.投資者可以向主承銷商逆向詢價(jià)

　　正確答案：D

　　11 下列關(guān)于股票價(jià)格指數(shù)期貨的表述中,錯(cuò)誤的是()。

　　A.股票價(jià)格指數(shù)期貨是為適應(yīng)人們控制股市風(fēng)險(xiǎn),尤其是系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)的需要而產(chǎn)生的

　　B.股價(jià)指數(shù)期貨的交易單位等于基礎(chǔ)指數(shù)的數(shù)值與交易所規(guī)定的每點(diǎn)價(jià)值之乘積

　　C.股價(jià)指數(shù)是以實(shí)物結(jié)算方式來(lái)結(jié)束交易的

　　D.股票價(jià)格指數(shù)期貨以股票價(jià)格指數(shù)作為基礎(chǔ)變量

　　正確答案：C

　　12 目前,我國(guó)的股票發(fā)行監(jiān)管制度屬于

　　A 注冊(cè)制

　　B.核準(zhǔn)制

　　C.推薦制

　　D.審批制

　　正確答案：B

　　13 股票本身沒有價(jià)值,但股票是一種代表( )的有價(jià)證券。

　　A.轉(zhuǎn)讓權(quán)

　　B.財(cái)產(chǎn)權(quán)

　　C.債權(quán)

　　D.資金權(quán)

　　正確答案：B

　　14、下列不屬于奇異型期權(quán)的是()

　　A 任選期權(quán)

　　B.互換期權(quán)

　　C.百慕大期權(quán)

　　D.平均期權(quán)

　　正確答案：B

　　15、私募基金運(yùn)行期間,信息披露義務(wù)人應(yīng)該在每個(gè)季度結(jié)束之日起()個(gè)工作日內(nèi)向投資者披露基金凈值等信息。

　　A.2

　　B.3

　　C.10

　　D.15

　　正確答案：C

　　16、關(guān)于下列首次公開發(fā)行股票的行為中，正確的情形是( )。

　　A 網(wǎng)上發(fā)行應(yīng)當(dāng)早于網(wǎng)下發(fā)行

　　B 網(wǎng)下投資者在申購(gòu)時(shí)需繳付申購(gòu)資金。

　　C 網(wǎng)上投資者在申購(gòu)時(shí)需繳付申購(gòu)資金

　　D 投資者不得同時(shí)參與網(wǎng)上或者網(wǎng)下發(fā)行

　　正確答案：D

　　17 國(guó)家股從資金來(lái)源上看,主要有( )

　　I.現(xiàn)有國(guó)有企業(yè)改組為股份有限公司時(shí)所擁有的凈資產(chǎn)

　　II.現(xiàn)階段有權(quán)代表國(guó)家投資的政府部門向新組建的股份公司的投資

　　III.經(jīng)授權(quán)代表國(guó)家投資的投資公司、資產(chǎn)經(jīng)營(yíng)公司、經(jīng)濟(jì)實(shí)體性總公司等機(jī)構(gòu)向新組建的股份公司的投資

　　TV.國(guó)有法人單位以其依法占用的法人資產(chǎn)向獨(dú)立于自己的股份公司的投資

　　A.II、III

　　B.I、II、TV

　　C.I、II、III

　　D.I、III、TV

　　正確答案：C

　　18 區(qū)域性市場(chǎng)投資者可以有

　　I、具備一定條件的法人