本題考查的重點：場外市場

　　第 11 題：在中國，市場代碼以“002”開頭的是( )。

　　A：主板

　　B：創(chuàng)業(yè)板

　　C：中小板

　　D：第四板

　　答案：C

　　解題思路：中小板塊即中小企業(yè)板，是指流通盤大約在 1 億元以下的創(chuàng)業(yè)板塊，中小板市場是創(chuàng)業(yè)板的一種過渡，在中國的中小板市場上，市場代碼是以“002”開頭的。

　　本題考查的重點：主板、中小板、創(chuàng)業(yè)板的概念

　　第 12 題:我國現(xiàn)階段采取的融資方式是( )。

　　A. 完全直接融資

　　B. 間接融資為主、直接融資為輔

　　C. 直接融資與間接融資同等地位

　　D. 直接融資為主、間接融資為輔

　　答案：B

　　解題思路：我國現(xiàn)階段采取的融資方式是間接融資為主，直接融資為輔。

　　本題考查的重點：證券市場融資活動的概念、方式及特征

　　第 13 題：以下不屬于直接融資的是( )。

　　A. 商業(yè)信用

　　B. 國家信用

　　C. 銀行信用

　　D. 個人信用

　　答案：C

　　解題思路：直接融資包括商業(yè)信用、國家信用、消費信用、個人信用。銀行信用屬于間接融資。

　　本題考查的重點：直接融資的概念、特點和分類

　　第 14 題：銀行業(yè)金融機構(gòu)可以用( )買賣政府債券和金融債券。

　　A. 盈利資金

　　B. 自有資金

　　C. 受托資金

　　D. 客戶存款

　　答案：B

　　解題思路：銀行業(yè)金融機構(gòu)可以用自有資金買賣政府債券和金融債券。

　　本題考查的重點：證券市場投資者的概念、特點及分類

　　第 15 題：下列關(guān)于證券公司分公司的敘述中，正確的是( )。

　　A. 在性質(zhì)上屬于企業(yè)法人

　　B. 其法律責任由自身承擔

　　C. 設(shè)立分公司，應當經(jīng)中國證監(jiān)會批準

　　D. 證券營業(yè)部屬于證券公司分公司

　　答案：C

　　解題思路：分公司不具有企業(yè)法人資格，其法律責任由證券公司承擔。故 A、B 項說法錯誤。根據(jù)《證券公司分公司監(jiān)管規(guī)定(試行)》，證券公司分公司是指證券公司依照《人民共和國公司法》《人民共和國證券法》和《證券公司監(jiān)督管理條例》設(shè)立的除證券營業(yè)部以外的分支機構(gòu)。故 D 項說法錯誤。

　　本題考查的重點：我國證券公司的監(jiān)管制度及具體要求

　　第 16 題：整個證券市場的核心是( )。

　　A. 證券發(fā)行人

　　B. 證券交易所

　　C. 中國證監(jiān)會

　　D. 國務院

　　答案：B

　　解題思路：證券交易所是證券買賣雙方公開交易的場所，是一個高度組織化、集中進行證券交易的市場，是整個證券市場的核心。

　　本題考查的重點：證券交易所的定義、特征及主要職能

　　第 17 題：下列選項中，不屬于證券交易所理事會的職責的是( )。

　　A. 執(zhí)行會員大會的決議

　　B. 選舉和罷免會員理事

　　C. 制定、修改證券交易所的業(yè)務規(guī)則

　　D. 審定總經(jīng)理提出的工作計劃

　　答案：B

　　解題思路：根據(jù)《人民共和國證券 法》和《證券交易所管理辦法》的規(guī)定，證券交易所設(shè)理事會，理事會是證券交易所的決策機構(gòu)，其主要職責是：(1)執(zhí)行會員大會的決議。(2)制定、修改證券交易所的業(yè)務規(guī)則。(3)審定總經(jīng)理提出的工作計劃。(4)審定總經(jīng)理提出的財務預算、決算方案。(5)審定對會員的接納。(6)審定對會員的處分。(7)根據(jù)需要決定專門委員會的設(shè)置。(8)會員大會授予的其他職責。

　　本題考查的重點：證券交易所的組織形式

　　第 18 題：下列選項中，不屬于中國證券業(yè)協(xié)會的自律管理職責的是( )。

　　A. 組織證券從業(yè)人員水平考試

　　B. 推動行業(yè)開展投資者教育，組織制作投資者教育產(chǎn)品，普及證券知識

　　C. 推動行業(yè)誠信建設(shè)，開展行業(yè)誠信評價

　　D. 負責證券業(yè)從業(yè)人員資格考試、執(zhí)業(yè)注冊

　　答案：D

　　解題思路：根據(jù) 2011 年 6 月 24 日中國證券業(yè)協(xié)會第五次會員大會審議通過的《中國證券業(yè)協(xié)會章程》，協(xié)會依據(jù)行業(yè)規(guī)范發(fā)展的需要，行使下列自律管理職責：(1)推動行業(yè)誠信建設(shè)，開展行業(yè)誠信評價，實施誠信引導與激勵，開展行業(yè)誠信教育，督促和檢查會員依法履行公告義務。(2)組織證券從業(yè)人員水平考試。(3)推動行業(yè)開展投資者教育，組織制作投資者教育產(chǎn)品，普及證券知識。(4)推動會員信息化建設(shè)和信息安全保障能力的提高，經(jīng)政府有關(guān)部門批準，開展行業(yè)科學技術(shù)獎勵，組織制訂行業(yè)技術(shù)標準和指引。(5)組織開展證券業(yè)國際交流與合作，代表中國證券業(yè)加入相關(guān)國際組織，推動相關(guān)資質(zhì)互認。(6)其他涉及自律、服務、傳導的職責。

　　本題考查的重點：證券業(yè)協(xié)會的職責和自律管理職能

　　第 19 題：證券登記結(jié)算公司的登記結(jié)算制度不包括( )。

　　A. 證券實名制

　　B. 貨銀對付的交收制度

　　C. 凈額結(jié)算制度

　　D. 統(tǒng)一結(jié)算制度

　　答案：D

　　解題思路：證券登記結(jié)算公司的登記結(jié)算制度有：證券實名制、貨銀對付的交收制度、分級結(jié)算制度和解散參與人制度、凈額結(jié)算制度、結(jié)算證券和資金的專用性制度。

　　本題考查的重點：證券登記結(jié)算公司的登記結(jié)算制度

　　第 20 題：從資本市場的發(fā)展歷程來看，( )是證券監(jiān)管機構(gòu)的首要任務和宗旨。