(1) 證券交易所的組織形式大致可以分為( )。

　　A: 股份制

　　B: 公司制

　　C: 合伙制

　　D: 會員制

　　答案:B,D

　　解析:

　　證券交易所的組織形式大致可以分為兩類，即公司制和會員制。前者的證券交易所是以股份有限公司形式組織并以營利為目的的法人團(tuán)體;后者的證券交易所是一個由會員自愿組成的、不以營利為目的的社會法人團(tuán)體。

　　(2)股票應(yīng)載明的事項(xiàng)主要包括( )。

　　A: 公司名稱

　　B: 公司成立的日期

　　C: 股票種類

　　D: 票面金額

　　答案:A,B,C,D

　　解析:《人民共和國公司法》規(guī)定，

　　股票采用紙面形式或者國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他形式。股票應(yīng)當(dāng)載明下列主要事項(xiàng)：公司名稱、公司成立的日期、股票種類、票面金額及代表的股份數(shù)、股票的編號。

　　(3) 信托市場的主體即為信托當(dāng)事人。信托當(dāng)事人包括( )。

　　A: 信托關(guān)系人

　　B: 信托委托人

　　C: 信托受托人

　　D: 信托受益人

　　答案:B,C,D

　　解析: 信托當(dāng)事人包括信托委托人、受托人和受益人。

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　　(4) 債券的開戶合同應(yīng)包括( )。

　　A: 受托人的身份證號碼

　　B: 委托人的真實(shí)姓名

　　C: 確立開戶合同的有效期限

　　D: 委托人與證券公司之間的權(quán)利和義務(wù)

　　答案:B,C,D

　　解析:

　　開戶合同應(yīng)包括如下事項(xiàng)：委托人的真實(shí)姓名、住址、年齡、職業(yè)、身份證號碼等;委托人與證券公司之間的權(quán)利和義務(wù)，并同時認(rèn)可證券交易所營業(yè)細(xì)則和相關(guān)規(guī)定以及經(jīng)紀(jì)商公會的規(guī)章作為開戶合同的有效組成部分;確立開戶合同的有效期限，以及延長合同期限的條件和程序。

　　(5) 下列關(guān)于流通國債和非流通國債的說法中，正確的有( )。

　　A: 流通國債可以自由轉(zhuǎn)讓，轉(zhuǎn)讓價格取決于市場利率

　　B: 流通國債的轉(zhuǎn)讓一般在證券市場上進(jìn)行

　　C: 非流通國債不能自由轉(zhuǎn)讓，通常必須記名

　　D: 非流通國債的發(fā)行對象有的是個人，有的是一些特殊的機(jī)構(gòu)

　　答案:B,D

　　解析: A項(xiàng)，流通國債的轉(zhuǎn)讓價格取決于對該國債的供給與需求;C項(xiàng)，非流通國債不能自由轉(zhuǎn)讓，可以記名，也可以不記名。

　　(6) 與現(xiàn)貨交易相比，遠(yuǎn)期合同交易的特點(diǎn)主要表現(xiàn)在( )。

　　A: 遠(yuǎn)期合同交易買賣雙方必須簽訂遠(yuǎn)期合同

　　B:遠(yuǎn)期合同交易買賣雙方進(jìn)行商品交收或交割的時間與達(dá)成交易的時問，通常有較長的間隔

　　C: 遠(yuǎn)期合同交易往往要通過正式的磋商、談判，雙方達(dá)成一致意見簽訂合同之后才算成立

　　D: 遠(yuǎn)期合同交易通常不要求在規(guī)定的場所進(jìn)行，雙方交易要受到彼此的監(jiān)督

　　答案:A,B,C

　　解析:

　　與現(xiàn)貨交易相比，遠(yuǎn)期合同交易的特點(diǎn)主要表現(xiàn)在以下幾個方面：(1)遠(yuǎn)期合同交易買賣雙方必須簽訂遠(yuǎn)期合同，而現(xiàn)貨交易則無此必要。(2)遠(yuǎn)期合同交易買賣雙方進(jìn)行商品交收或交割的時間與達(dá)成交易的時間，通常有較長的間隔，相差的時間達(dá)幾個月是經(jīng)常的事情，有時甚至達(dá)一年或一年以上，而現(xiàn)貨交易通常是現(xiàn)買現(xiàn)賣，即時交收或交割，即便有一定的時間間隔，也比較短。(3)遠(yuǎn)期合同交易往往要通過正式的磋商、談判，雙方達(dá)成一致意見簽訂合同之后才算成立，而現(xiàn)貨交易則隨機(jī)性較大，方便靈活，沒有嚴(yán)格的交易程序。(4)遠(yuǎn)期合同交易通常要求在規(guī)定的場所進(jìn)行，雙方交易要受到第三方的監(jiān)控，以便使交易處于公開、公平、公正的狀況，因而能有效地防止不正當(dāng)行為，以維護(hù)市場交易秩序，而現(xiàn)貨交易不受過多的限制，因此也易產(chǎn)生一些非法行為。

　　(7) 下列選項(xiàng)中，屬于社會公益基金的有( )。

　　A: 教育發(fā)展基金

　　B: 養(yǎng)老保險基金

　　C: 福利基金

　　D: 文學(xué)獎勵基金

　　答案:A,C,D

　　解析:社會公益基金是指將收益用于指定的社會公益事業(yè)的基金，如福利基金、科技發(fā)展基金、教育發(fā)展基金、文學(xué)獎勵基金等。B項(xiàng)屬于社會保險基金。

　　(8) 下列情形中，資產(chǎn)評估機(jī)構(gòu)不能申請證券評估資格的有( )。

　　A:在執(zhí)業(yè)活動中受到刑事處罰、行政處罰的，自處罰決定執(zhí)行完畢之日起至提出申請之日止未滿3年

　　B:因以欺騙等不正當(dāng)手段取得證券評估資格而被撤銷該資格的，自撤銷之日起至提出申請之日止未滿3年

　　C:在申請證券評估資格過程中，因隱瞞有關(guān)情況或者提供虛假材料被不予受理或者不予批準(zhǔn)的，自被出具不予受理憑證或者不予批準(zhǔn)決定之日起至提出申請之日止未滿3年

　　D:最近3年在稅務(wù)、工商、金融等行政管理機(jī)關(guān)以及自律組織、商業(yè)銀行等機(jī)構(gòu)無不良誠信記錄

　　答案:A,B,C

　　解析:

　　資產(chǎn)評估機(jī)構(gòu)申請證券評估資格，應(yīng)當(dāng)不存在下列情形：(1)在執(zhí)業(yè)活動中受到刑事處罰、行政處罰的，自處罰決定執(zhí)行完畢之日起至提出申請之日止未滿3年。(2)因以欺騙等不正當(dāng)手段取得證券評估資格而被撤銷該資格的，自撤銷之日起至提出申請之日止未滿3年。(3)在申請證券評估資格過程中，因隱瞞有關(guān)情況或者提供虛假材料被不予受理或者不予批準(zhǔn)的，自被出具不予受理憑證或者不予批準(zhǔn)決定之日起至提出申請之日止未滿3年。

　　(9) 對基金投資進(jìn)行限制的主要目的有( )。

　　A: 降低風(fēng)險

　　B: 避免基金操縱市場

　　C: 發(fā)揮基金引導(dǎo)市場的積極作用

　　D: 增加基金資產(chǎn)的收益水平

　　答案:A,B,C

　　解析:

　　對基金投資進(jìn)行限制的主要目的有：(1)引導(dǎo)基金分散投資，降低風(fēng)險。(2)

　　避免基金操縱市場。(3)發(fā)揮基金引導(dǎo)市場的積極作用。

　　(10) 下列選項(xiàng)中，屬于處罰處分信息的有( )。

　　A:受到中國證監(jiān)會的處罰，包括警告、沒收非法所得、罰款、暫停執(zhí)業(yè)資格、吊銷執(zhí)業(yè)資格

　　B: 受到中國證監(jiān)會談話提醒、拒絕中國證監(jiān)會或其派出機(jī)構(gòu)的檢查或調(diào)查

　　C: 受到其他境內(nèi)外金融監(jiān)管機(jī)構(gòu)或執(zhí)法部門的處罰

　　D: 受到其他境內(nèi)外自律組織的處分

　　答案:A,C,D

　　解析: B項(xiàng)屬于警示信息。

　　(11) 資產(chǎn)證券化交易比較復(fù)雜，涉及的當(dāng)事人較多，主要包括( )。

　　A: 發(fā)起人

　　B: 特定目的機(jī)構(gòu)或特定目的受托人

　　C: 資金和資產(chǎn)存管機(jī)構(gòu)

　　D: 信用增級機(jī)構(gòu)和信用評級機(jī)構(gòu)

　　答案:A,B,C,D

　　解析:

　　資產(chǎn)證券化交易的當(dāng)事人除A、B、C、D四項(xiàng)外，還包括承銷人和證券化產(chǎn)品投資者等。

　　(12)證券公司風(fēng)險控制指標(biāo)無法達(dá)標(biāo)，嚴(yán)重危害證券市場秩序，損害投資者利益的，中國證監(jiān)會可以對其采取( )等監(jiān)管措施。

　　A: 責(zé)令停業(yè)整頓

　　B: 撤銷經(jīng)營證券業(yè)務(wù)許可

　　C: 撤銷

　　D: 指定其他機(jī)構(gòu)托管、接管

　　答案:A,B,C,D

　　解析:

　　證券公司風(fēng)險控制指標(biāo)無法達(dá)標(biāo)，嚴(yán)重危害證券市場秩序、損害投資者利益的，中國證監(jiān)會可以區(qū)別情形，對其采取下列措施：責(zé)令停業(yè)整頓;指定其他機(jī)構(gòu)托管、接管;撤銷經(jīng)營證券業(yè)務(wù)許可;撤銷。

　　(13) 會員制證券交易所設(shè)立的機(jī)構(gòu)有( )。

　　A: 董事會

　　B: 理事會

　　C: 會員大會

　　D: 監(jiān)察委員會

　　答案:B,C,D

　　解析:

　　會員制的證券交易所是一個由會員自愿組成的、不以營利為目的的社會法人團(tuán)體。交易所設(shè)會員大會、理事會和監(jiān)察委員會。

　　(14)債券的有價證券屬性主要表現(xiàn)為( )。

　　A: 債券可贖回

　　B: 債券本身有一定的面值.

　　C: 持有債券可按期取得利息

　　D: 債券是虛擬資本

　　答案:B,C

　　解析:債券屬于有價證券，主要表現(xiàn)為：(1)債券反映和代表一定的價值，其本身有一定的面值，通常它是債券投資者投入資金的量化表現(xiàn)。(2)持有債券可按期取得利息，利息也是債券投資者收益的價值表現(xiàn)。(3)債券與其代表的權(quán)利聯(lián)系在一起，擁有債券就擁有了債券所代表的權(quán)利，轉(zhuǎn)讓債券也就將債券代表的權(quán)利一并轉(zhuǎn)移。

　　(15) 商業(yè)銀行的風(fēng)險對沖分為( )。

　　A: 自我對沖

　　B: 市場對沖

　　C: 內(nèi)部對沖

　　D: 外部對沖

　　答案:A,B

　　解析: 商業(yè)銀行的風(fēng)險對沖可以分為自我對沖和市場對沖兩種情況。

　　(16)銀行間債券市場上回購業(yè)務(wù)的類型包括( )。

　　A: 質(zhì)押式回購業(yè)務(wù)

　　B: 買斷式回購業(yè)務(wù)

　　C: 開放式回購業(yè)務(wù)

　　D: 抵押式回購業(yè)務(wù)

　　答案:A,B,C

　　解析:在銀行間債券市場上回購業(yè)務(wù)的類型可以分三種：一是質(zhì)押式回購業(yè)務(wù);二是買斷式回購業(yè)務(wù);三是開放式回購業(yè)務(wù)。

　　(17) 金融風(fēng)險的來源有( )。

　　A: 風(fēng)險評估

　　B: 風(fēng)險管理

　　C: 風(fēng)險暴露

　　D: 影響資產(chǎn)組合未來收益的金融變量變動的不確定性

　　答案:C,D

　　解析:

　　金融風(fēng)險來源于風(fēng)險暴露以及影響資產(chǎn)組合未來收益的金融變量變動的不確定性。

　　(18) 普通股票股東行使資產(chǎn)收益權(quán)有一定的法律上的限制，其一般原則包括( )。

　　A: 股份公司只能用留存收益支付紅利

　　B: 紅利的支付不能減少其注冊資本

　　C: 紅利的支付可以適當(dāng)減少其注冊資本

　　D: 公司在無力償債時不能支付紅利

　　答案:A,B,D

　　解析:

　　普通股票股東行使資產(chǎn)收益權(quán)有一定的限制條件，其中在法律上的限制的一般原則包括：(1)股份公司只能用留存收益支付紅利。(2)紅利的支付不能減少其注冊資本。(3)公司在無力償債時不能支付紅利。

　　(19)國務(wù)院頒布《證券投資基金管理暫行辦法》后，最先設(shè)立的兩個基金是( )。

　　A: 基金興華

　　B: 基金金泰

　　C: 基金安信

　　D: 基金開元

　　答案:B,D

　　解析:1998年3月，兩只封閉式基金——基金金泰、基金開元設(shè)立，分別由國泰基金管理公司和南方基金管理公司管理。

　　(20) 設(shè)立基金管理公司，應(yīng)當(dāng)具備的條件有( )。

　　A: 注冊資本不低于5000萬元人民幣，且必須為實(shí)繳貨幣資本

　　B: 主要股東最近5年沒有違法記錄，注冊資本不低于3億元人民幣

　　C: 取得基金從業(yè)資格的人員達(dá)到法定人數(shù)

　　D: 有完善的內(nèi)部稽核監(jiān)控制度和風(fēng)險控制制度

　　答案:C,D

　　解析:

　　設(shè)立基金管理公司，應(yīng)當(dāng)經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，并具備下列條件：(1)有符合《人民共和國證券投資基金法》和《人民共和國公司法》規(guī)定的章程。(2)注冊資本不低于1億元人民幣，且必須為實(shí)繳貨幣資本。(3)主要股東具有從事證券經(jīng)營、證券投資咨詢、信托資產(chǎn)管理或者其他金融資產(chǎn)管理的較好的經(jīng)營業(yè)績和良好的社會信譽(yù)，最近3年沒有違法記錄，注冊資本不低于3億元人民幣。(4)取得基金從業(yè)資格的人員達(dá)到法定人數(shù)。(5)有符合要求的營業(yè)場所、安全防范設(shè)施和與基金管理業(yè)務(wù)有關(guān)的其他設(shè)施。(6)有完善的內(nèi)部稽核監(jiān)控制度和風(fēng)險控制制度。(7)法律、行政法規(guī)規(guī)定的和經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn)的國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他條件。