一、選擇題(共50題，每題1分，共50分。以下備選項(xiàng)中，只有一項(xiàng)符合題目要求，不選、錯(cuò)選均不得分)

　　(1) ()的頒布實(shí)施.以法律形式確認(rèn)了證券投資基金在資本市場(chǎng)及社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)中的地位和作用。

　　A: 《證券投資基金法》

　　B: 《證券投資基金管理暫行辦法》

　　C: 《開放式證券投資基金試點(diǎn)辦法》

　　D: 《證券投資基金運(yùn)作管理辦法》

　　答案:A

　　解析: 2013年6月1日，我國(guó)《證券投資基金法》正式實(shí)施.以法律形式確認(rèn)了證券投資基金在資本市場(chǎng)及社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)中的地位和作用，成為中國(guó)證券投資基金業(yè)發(fā)展史上的一個(gè)重要里程碑。

　　(2) 在美國(guó)發(fā)行的外國(guó)債券被稱為( )。

　　A: 揚(yáng)基債券

　　B: 武士債券

　　C: 熊貓債券

　　D: 無國(guó)籍債券

　　答案:A

　　解析:

　　在美國(guó)發(fā)行的外國(guó)債券被稱為“揚(yáng)基債券”.它是由非美國(guó)發(fā)行人在美國(guó)債券市場(chǎng)發(fā)行的、吸收美元資金的債券。在日本發(fā)行的外同債券被稱為“武士債券”，它是南非日本發(fā)行人在日本債券市場(chǎng)發(fā)行的、以日元為面值的債券。圉際多邊金融機(jī)構(gòu)首次在華發(fā)行的人民幣債券被命名為“熊貓債券”。歐洲債券是指借款人在本國(guó)境外市場(chǎng)發(fā)行的、不以發(fā)行市場(chǎng)所在國(guó)貨幣為面值的國(guó)際債券。由于它不以發(fā)行市場(chǎng)所國(guó)的貨幣為面值。故也被稱為“無國(guó)籍債券”。

　　(3) 證券發(fā)行市場(chǎng)又被稱為( )。

　　A: 初級(jí)市場(chǎng)

　　B: 二級(jí)市場(chǎng)

　　C: 流通市場(chǎng)

　　D: 次級(jí)市場(chǎng)

　　答案:A

　　解析:

　　證券發(fā)行市場(chǎng)又被稱為“一級(jí)市場(chǎng)”或“初級(jí)市場(chǎng)”，是發(fā)行人以籌集資金為目的.按照一定的法律規(guī)定和發(fā)行程序，向投資者出售新證券所形成的市場(chǎng)。

　　(4)證券公司應(yīng)至少有( )名在證券業(yè)擔(dān)任高級(jí)管理人員滿2年的高級(jí)管理人員。

　　A: 5

　　B: 3

　　C: 2

　　D: 1

　　答案:B

　　解析:根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第11條的規(guī)定，證券公司應(yīng)當(dāng)有3名以上在證券業(yè)擔(dān)任高級(jí)管理人員滿2年的高級(jí)管理人員。

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　　(5) 關(guān)于地方政府債券.下列論述正確的是( )。

　　A: 地方政府債券通常可以分為一般債券和普通債券

　　B: 收益?zhèn)�券是指地方政府為緩解資金緊張或解決臨時(shí)經(jīng)費(fèi)不足而發(fā)行的債券

　　C: 普通債券是指為籌集資金建設(shè)某項(xiàng)具體工程而發(fā)行的債券

　　D: 地方政府債券簡(jiǎn)稱“地方債券”，也可以稱為“地方公債”或“地方債”

　　答案:D

　　解析:地方政府債券按資金用途和償還資金來源分類，通�？梢苑譃橐话銈�券(普通債券)和專項(xiàng)債券(收益?zhèn)��?。前者是指地方政府為緩解資金緊張或解決臨時(shí)經(jīng)費(fèi)不足而發(fā)行的債券。后者是指為籌集資金建設(shè)某項(xiàng)具體工程而發(fā)行的債券。

　　(6)股權(quán)聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品、利率聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品、匯率聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品、商品聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品是將結(jié)構(gòu)化金融衍生產(chǎn)品按( )的分類。

　　A: 發(fā)行方式

　　B: 嵌人式衍生產(chǎn)品

　　C: 收益保障性

　　D: 聯(lián)結(jié)的基礎(chǔ)產(chǎn)品

　　答案:D

　　解析:

　　按聯(lián)結(jié)的基礎(chǔ)產(chǎn)品分類，結(jié)構(gòu)化金融衍生產(chǎn)品可分為股權(quán)聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品、利率聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品、匯率聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品、商品聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品等種類。按收益保障性分類，可分為收益保證型產(chǎn)品和非收益保證型產(chǎn)品。按發(fā)行方式分類，可分為公開募集的結(jié)構(gòu)化產(chǎn)品與私募結(jié)構(gòu)化產(chǎn)品。按嵌入式衍生產(chǎn)品分類，可分為基于互換的結(jié)構(gòu)化產(chǎn)品、基于期權(quán)的結(jié)構(gòu)化產(chǎn)品等類別。

　　(7) 下列選擇中.屬于歐洲債券的是( )。

　　A: 猛犬債券

　　B: 龍債券

　　C: 斗牛士債券

　　D: 武士債券

　　答案:B

　　解析:

　　龍債券是指在除日本以外的亞洲地區(qū)發(fā)行的一種以非亞洲國(guó)家和地區(qū)貨幣標(biāo)價(jià)的債券。它屬于歐洲債券。

　　(8) 下列不屬于基金交易費(fèi)的是( )。

　　A: 經(jīng)手費(fèi)

　　B: 證管費(fèi)

　　C: 過戶費(fèi)

　　D: 審汁費(fèi)

　　答案:D

　　解析: 審計(jì)費(fèi)屬于基金運(yùn)作費(fèi)。其他三項(xiàng)都屬于基金交易費(fèi)。

　　(9) 債券基金的收益受市場(chǎng)利率的影響正確的是( )。

　　A: 市場(chǎng)利率下調(diào)時(shí)，收益上升

　　B: 市場(chǎng)利率下調(diào)時(shí)，收益下降

　　C: 市場(chǎng)利率上調(diào)時(shí)，收益上升

　　D: 市場(chǎng)利率上調(diào)時(shí).收益不變

　　答案:A

　　解析:

　　債券基金是一種以債券為主要投資對(duì)象的證券投資基金。由于債券的年利率固定，因而這類基金的風(fēng)險(xiǎn)較低，適合于穩(wěn)健型投資者。債券基金的收益會(huì)受市場(chǎng)利率的影響，當(dāng)市場(chǎng)利率下調(diào)時(shí)，其收益會(huì)上升;反之，若市場(chǎng)利率上調(diào)，其收益將下降。

　　(10)可轉(zhuǎn)化債券通常是指證券持有者可以在一定時(shí)期內(nèi)按一定比例或價(jià)格將它轉(zhuǎn)換成一定數(shù)量的( )。

　　A: 擔(dān)保債券

　　B: 抵押債券

　　C: 優(yōu)先股票

　　D: 普通股票

　　答案:D

　　解析:

　　可轉(zhuǎn)換債券是指其持有者可以在一定時(shí)期內(nèi)按一定比例或價(jià)格將之轉(zhuǎn)換成一定數(shù)量的另一種證券的證券�？赊D(zhuǎn)換債券通常是轉(zhuǎn)換成普通股票。當(dāng)股票價(jià)格上漲時(shí)�？赊D(zhuǎn)換債券的持有人形式轉(zhuǎn)換權(quán)比較有利。

　　(11) 下列不屬于證券中介機(jī)構(gòu)的是( )。

　　A: 中國(guó)證監(jiān)會(huì)

　　B: 資信評(píng)級(jí)公司

　　C: 會(huì)計(jì)師事務(wù)所

　　D: 證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)

　　答案:A

　　解析:

　　在證券發(fā)行市場(chǎng)上，中介機(jī)構(gòu)主要包括證券公司、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、會(huì)計(jì)師事務(wù)所、律師事務(wù)所、資信評(píng)級(jí)公司、資產(chǎn)評(píng)估事務(wù)所等為證券發(fā)行與投資服務(wù)的中立機(jī)構(gòu)。中國(guó)證監(jiān)會(huì)是國(guó)務(wù)院直屬的證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)。

　　(12) 下列選項(xiàng)中，屬于綜合指數(shù)類的是( )。

　　A: 深證新指數(shù)

　　B: 深證A股指數(shù)

　　C: 深證B股指數(shù)

　　D: 深證創(chuàng)新指數(shù)

　　答案:A

　　解析:

　　在深圳證券交易所的股價(jià)指數(shù)中.綜合指數(shù)類包括深證綜合指數(shù)、深證新指數(shù)和中小企業(yè)板指數(shù)。

　　(13) 恒生指數(shù)是由香港恒生銀行于1969年11月24日起編制，最初挑選了( )種有代表性的上市股票為成分股。

　　A: 30

　　B: 33

　　C: 65

　　D: 225

　　答案:B

　　解析: 略。

　　(14)按照我國(guó)現(xiàn)行法律規(guī)定。發(fā)行人將證券賣給投資者，來向其提供招股說明書。屬于()。

　　A: 內(nèi)幕交易行為

　　B: 操縱市場(chǎng)行為

　　C: 欺詐客戶行為

　　D: 虛假陳述行為

　　答案:C

　　解析: 略。

　　(15) 市場(chǎng)缺乏交易對(duì)手而導(dǎo)致投資者不能平倉或變現(xiàn)所帶來的是( )。

　　A: 流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)

　　B: 信用風(fēng)險(xiǎn)

　　C: 操作風(fēng)險(xiǎn)

　　D: 法律風(fēng)險(xiǎn)

　　答案:A

　　解析:

　　題干所述是流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)的定義，A項(xiàng)符合題意。信用風(fēng)險(xiǎn)是指交易中對(duì)方違約，沒有履行承諾造成損失的可能性;操作風(fēng)險(xiǎn)是指交易或管理人員的人為錯(cuò)誤或系統(tǒng)故障、控制失靈造成的;法律風(fēng)險(xiǎn)是因合約不符合所在國(guó)法律，無法履行或合約條款遺漏及模糊導(dǎo)致的。

　　(16) 公司股東享有的權(quán)利不包括( )。

　　A: 選擇管理者

　　B: 資產(chǎn)收益

　　C: 參與重大決策

　　D: 制訂公司產(chǎn)品計(jì)劃

　　答案:D

　　解析:

　　普通股票的持有者是股份公司的基本股東，按照《公司法》的規(guī)定，公司股東依法享有資產(chǎn)收益、參與重大決策和選擇管理者等權(quán)利。

　　(17) 下列說法錯(cuò)誤的是( )。

　　A: 證券交易通常都必須遵循價(jià)格優(yōu)先原則和時(shí)間優(yōu)先原則

　　B: 價(jià)格較高的買人申報(bào)優(yōu)先于價(jià)格較低的買人申報(bào)

　　C: 價(jià)格較高的賣出申報(bào)優(yōu)先于價(jià)格較低的賣出申報(bào)

　　D: 買賣方向、價(jià)格相同的.先申報(bào)者優(yōu)先于后申報(bào)者

　　答案:C

　　解析:

　　證券交易通常都必須遵循價(jià)格優(yōu)先原則和時(shí)間優(yōu)先原則。①價(jià)格優(yōu)先原則。價(jià)格較高的買人申報(bào)優(yōu)先于價(jià)格較低的買入申報(bào)，價(jià)格較低的賣出申報(bào)優(yōu)先于價(jià)格較高的賣出申報(bào)。②時(shí)間優(yōu)先原則，同價(jià)位申報(bào)，依照申報(bào)時(shí)序決定優(yōu)先順序。即買賣方向、價(jià)格相同的.先申報(bào)者優(yōu)先于后申報(bào)者。先后順序按證券交易所交易主機(jī)接受申報(bào)的時(shí)間確定。

　　(18) 在衡量公司的盈利性時(shí)，最常用的指標(biāo)是每股收益和( )。

　　A: 資產(chǎn)負(fù)債率

　　B: 速動(dòng)比率

　　C: 凈資產(chǎn)收益率

　　D: 凈利潤(rùn)

　　答案:C

　　解析: 衡量盈利性最常用的指標(biāo)是每股收益和凈資產(chǎn)收益率。

　　(19) 下列關(guān)于證券市場(chǎng)的說法巾，不正確的是( )。

　　A: 證券市場(chǎng)是價(jià)值、財(cái)產(chǎn)權(quán)利、風(fēng)險(xiǎn)直接交換的場(chǎng)所

　　B: 證券市場(chǎng)上交換的是有價(jià)證券

　　C: 證券市場(chǎng)是財(cái)產(chǎn)直接交換的場(chǎng)所

　　D: 證券市場(chǎng)上的有價(jià)證券本身無價(jià)值.但其代表著一定的財(cái)產(chǎn)權(quán)利

　　答案:C

　　解析:

　　證券市場(chǎng)是價(jià)值、財(cái)產(chǎn)權(quán)利、風(fēng)險(xiǎn)直接交換的場(chǎng)所。證券市場(chǎng)上交換的是有價(jià)證券，這些證券本身無價(jià)值，但其代表著一定的財(cái)產(chǎn)權(quán)利.如對(duì)財(cái)產(chǎn)的所有權(quán)、債權(quán)、收益權(quán)，因而稱證券市場(chǎng)是財(cái)產(chǎn)權(quán)利的直接交換場(chǎng)所.而非財(cái)產(chǎn)直接交換的場(chǎng)所。

　　(20) 商業(yè)銀行通常以( )作為其超額儲(chǔ)備的持有形式。

　　A: 股票

　　B: 基金

　　C: 短期國(guó)債

　　D: 高等級(jí)公司債券

　　答案:C

　　解析:

　　受自身業(yè)務(wù)特點(diǎn)和政府法令的制約，銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)一般僅限于投資政府債券和地方政府債券，而且通常以短期國(guó)債作為其超額儲(chǔ)備的持有形式。