1、QFII制度允許合格的境外機構投資者通過嚴格監(jiān)管的專門賬戶投資當?shù)?)。

　　A、證券市場

　　B、基金市場

　　C、信托市場

　　D、房地產市場

　　正確答案：A

　　【專家解析】QFII制度要求外國投資者若要進入一國證券市場，必須符合一定的條件，經該國有關部門的審批通過后匯入一定額度的外匯資金，并轉換為當?shù)刎泿�，通過嚴格監(jiān)管的專門賬戶投資當?shù)刈C券市常

　　2、()及其授權的地方派出機構負責對證券、期貨投資咨詢業(yè)務的監(jiān)督管理。

　　A、中國證監(jiān)會

　　B、國務院

　　C、財政部

　　D、中國證監(jiān)會與財政部

　　正確答案：A

　　【專家解析】為了加強對證券、期貨投資咨詢活動的管理，保障投資者的合法權益和社會公共利益，經國務院批準，國務院證券委員會于1997年12月發(fā)布《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》。中國證監(jiān)會及其授權的地方派出機構負責對證券、期貨投資咨詢業(yè)務的監(jiān)督管理。

2019年證券從業(yè)資格考試《證券市場法律法規(guī)》在線題庫	搶先試用
2019年證券從業(yè)資格考試《金融市場基礎知識》在線題庫	搶先試用

　　端午聚“惠”！證券從業(yè)課程99元起，題庫22元，加入證券從業(yè)交流群：1018359976 ，詳情咨詢老師購課！

　　3、下列選項中，不屬于中國證券業(yè)協(xié)會的自律管理職責的是()。

　　A、組織證券從業(yè)人員水平考試

　　B、推動行業(yè)開展投資者教育，組織制作投資者教育產品，普及證券知識

　　C、推動行業(yè)誠信建設，開展行業(yè)誠信評價

　　D、負責證券業(yè)從業(yè)人員資格考試、執(zhí)業(yè)注冊

　　正確答案：D

　　【專家解析】根據(jù)2011年6月24日中國證券業(yè)協(xié)會

　　4、證券公司以自己的名義，以自有資金或者依法籌集的資金，為本公司買賣在境內證券交易所上市交易的證券，在境內銀行間市場交易的政府債券、國際開發(fā)機構人民幣債券、央行票據(jù)、金融債券、短期融資券、公司債券、中期票據(jù)和企業(yè)債券，以及經證監(jiān)會批準或者備案發(fā)行并在境內金融機構柜臺交易的證券，以獲取營利的行為，稱為()

　　A、資產管理業(yè)

　　B、證券自營業(yè)

　　C、財務顧問業(yè)

　　D、證券代理業(yè)

　　正確答案：B

　　【專家解析】證券自營業(yè)務是指證券公司以自己的名義，以自有資金或者依法籌集的資金，為本公司買賣在境內證券交易所上市交易的證券，在境內銀行間市場交易的政府債券、國際開發(fā)機構人民幣債券、央行票據(jù)、金融債券、短期融資券、公司債券、中期票據(jù)和企業(yè)債券，以及經證監(jiān)會批準或者備案發(fā)行并在境內金融機構柜臺交易的證券，以獲取營利的行為。

　　5、下列選項中，不屬于證券交易所理事會的職責的是()。

　　A、執(zhí)行會員大會的決議

　　B、選舉和罷免會員理事

　　C、制定、修改證券交易所的業(yè)務規(guī)則

　　D、審定總經理提出的工作計劃

　　正確答案：B

　　【專家解析】根據(jù)《人民共和國證券法》和《證券交易所管理辦法》的規(guī)定，證券交易所設理事會，理事會是證券交易所的決策機構，其主要職責是：(1)執(zhí)行會員大會的決議。(2)制定、修改證券交易所的業(yè)務規(guī)則。(3)審定總經理提出的工作計劃。(4)審定總經理提出的財務預算、決算方案。(5)審定對會員的接納。(6)審定對會員的處分。(7)根據(jù)需要決定專門委員會的設置。(8)會員大會授予的其他職責。

　　6、證券公司接受客戶委托代理客戶買賣有價證券的業(yè)務被稱為()。

　　A、證券經紀業(yè)務

　　B、資產管理業(yè)務

　　C、融資融券業(yè)務

　　D、投資銀行業(yè)務

　　正確答案：A

　　【專家解析】證券經紀業(yè)務又稱“代理買賣證券業(yè)務”，是指證券公司接受客戶委托代理客戶買賣有價證券的業(yè)務。

　　7、()是指從事證券投資咨詢業(yè)務的機構及其咨詢人員為證券投資人或者客戶提供證券投資分析、預測或者建議等直接或者間接有償咨詢服務的活動。

　　A、證券經紀業(yè)務

　　B、證券自營業(yè)務

　　C、證券承銷業(yè)務

　　D、證券投資咨詢業(yè)務

　　正確答案：D

　　【專家解析】根據(jù)我國《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》的規(guī)定，證券投資咨詢業(yè)務是指從事證券投資咨詢業(yè)務的機構及其咨詢人員為證券投資人或者客戶提供證券投資分析、預測或者建議等直接或者間接有償咨詢服務的活動。

　　8、下列選項中，不屬于證券金融公司從事轉融通業(yè)務的權益處理的是()。

　　A、證券金融公司開立轉融通業(yè)務的證券資金賬戶

　　B、擔保證券的記錄以及發(fā)行人權利的行使

　　C、投資收益的處分

　　D、持券信息披露義務

　　正確答案：A

　　【專家解析】證券金融公司從事轉融通業(yè)務的權益處理包括：(1)擔保證券的記錄以及發(fā)行人權利的行使。(2)投資收益的處分。(3)持券信息披露義務。

　　9、下列選項中，不屬于定向資產管理業(yè)務特點的是()。

　　A、證券公司與客戶必須是一對一的投資管理服務

　　B、具體投資的方向在資產管理合同中約定

　　C、適用于為多個客戶辦理定向資產管理業(yè)務

　　D、必須在單一客戶的專用證券賬戶中封閉運行

　　正確答案：C

　　【專家解析】定向資產管理業(yè)務的特點是：(1)證券公司與客戶必須是一對一的投資管理服務。(2)具體投資的方向在資產管理合同中約定。(3)必須在單一客戶的專用證券賬戶中封閉運行。