1、()及其授權(quán)的地方派出機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)對(duì)證券、期貨投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)的監(jiān)督管理。

　　A、中國(guó)證監(jiān)會(huì)

　　B、國(guó)務(wù)院

　　C、財(cái)政部

　　D、中國(guó)證監(jiān)會(huì)與財(cái)政部

　　正確答案： A

　　【專(zhuān)家解析】為了加強(qiáng)對(duì)證券、期貨投資咨詢(xún)活動(dòng)的管理，保障投資者的合法權(quán)益和社會(huì)公共利益，經(jīng)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)，國(guó)務(wù)院證券委員會(huì)于1997年12月發(fā)布《證券、期貨投資咨詢(xún)管理暫行辦法》。中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其授權(quán)的地方派出機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)對(duì)證券、期貨投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)的監(jiān)督管理。

　　2、下列各項(xiàng)中不屬于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)要素的是()。

　　A、證監(jiān)會(huì)

　　B、證券經(jīng)紀(jì)商

　　C、證券交易所

　　D、委托人

　　正確答案： A

　　【專(zhuān)家解析】證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)包含的要素為：委托人、證券交易所、證券經(jīng)紀(jì)商和證券交易對(duì)象。

　　3、()的組建標(biāo)志著我國(guó)投資基金正式問(wèn)世，機(jī)構(gòu)投資者進(jìn)入一個(gè)新階段。

　　A、深圳基金

　　B、上�；�金

　　C、香港基金

　　D、北京基金

　　正確答案： B

　　【專(zhuān)家解析】1990年11月，法國(guó)東方匯理銀行在中國(guó)組建“上�；�金”，標(biāo)志著我國(guó)投資基金正式問(wèn)世，機(jī)構(gòu)投資者進(jìn)入一個(gè)新階段。

　　

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　　4、外匯風(fēng)險(xiǎn)給持有外匯或有外匯需求的經(jīng)濟(jì)實(shí)體帶來(lái)的，可能是損失也可能是營(yíng)利，它取決于在匯率變動(dòng)時(shí)經(jīng)濟(jì)實(shí)體是債權(quán)地位還是債務(wù)地位。這說(shuō)明匯率風(fēng)險(xiǎn)具有()。

　　A、或然性

　　B、不確定性

　　C、相對(duì)性

　　D、隱藏性

　　正確答案： B

　　【專(zhuān)家解析】外匯風(fēng)險(xiǎn)的不確定性是指外匯風(fēng)險(xiǎn)給持有外匯或有外匯需求的經(jīng)濟(jì)實(shí)體帶來(lái)的，可能是損失也可能是營(yíng)利，它取決于在匯率變動(dòng)時(shí)經(jīng)濟(jì)實(shí)體是債權(quán)地位還是債務(wù)地位。

　　5、回購(gòu)交易通常在()交易中運(yùn)用。

　　A、遠(yuǎn)期

　　B、現(xiàn)貨

　　C、債券

　　D、股票

　　正確答案： C

　　【專(zhuān)家解析】回購(gòu)交易更多地具有短期融資的屬性。從運(yùn)作方式看，它結(jié)合了現(xiàn)貨交易和遠(yuǎn)期交易的特點(diǎn)，通常在債券交易中運(yùn)用。

　　6、上海證券交易所中，A股的過(guò)戶(hù)費(fèi)為成交面額的()。

　　A、[0.075%]

　　B、[0.05%]

　　C、[0.01%]

　　D、[0.005%]

　　正確答案： A

　　【專(zhuān)家解析】上海證券交易所中，A股的過(guò)戶(hù)費(fèi)為成交金額的0.075%。

　　7、下列選項(xiàng)中屬于資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)的是()。

　　A、證券公司違反相關(guān)規(guī)章制度而使客戶(hù)財(cái)產(chǎn)遭受損失

　　B、證券公司投資決策失誤使客戶(hù)資產(chǎn)受到損失

　　C、證券公司由于管理不善使客戶(hù)資產(chǎn)遭受損失

　　D、因不可預(yù)見(jiàn)的因素導(dǎo)致市場(chǎng)波動(dòng)造成客戶(hù)資產(chǎn)損失

　　正確答案： D

　　【專(zhuān)家解析】“因不可預(yù)見(jiàn)的因素導(dǎo)致市場(chǎng)波動(dòng)造成客戶(hù)資產(chǎn)損失”為“市場(chǎng)證風(fēng)險(xiǎn)券公司違反相關(guān)規(guī)章制度而使客戶(hù)財(cái)產(chǎn)遭受損失”為合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)“證券公司投資決策失誤使客戶(hù)資產(chǎn)受到損失”為經(jīng)營(yíng)“風(fēng)險(xiǎn)證券公;司由于管理不善使客戶(hù)資產(chǎn)遭受損失”為管理風(fēng)險(xiǎn)。

　　8、按照我國(guó)現(xiàn)行有關(guān)制度規(guī)定，所有境外投資者對(duì)單個(gè)上市公司A股的持股比例總和，不超過(guò)該上市公司股份總數(shù)的()。

　　A、[10%]

　　B、[l5%]

　　C、[5%]

　　D、[20%]

　　正確答案： D

　　【專(zhuān)家解析】按照我國(guó)現(xiàn)行有關(guān)制度規(guī)定，所有境外投資者對(duì)單個(gè)上市公司A股的持股比例總和，不超過(guò)該上市公司股份總數(shù)的20%。

　　9、對(duì)公司合規(guī)管理有效性的全面評(píng)估，每年不得少于()。

　　A、2次

　　B、4次

　　C、1次

　　D、3次

　　正確答案： C

　　【專(zhuān)家解析】對(duì)公司合規(guī)管理有效性的全面評(píng)估，每年不得少于1次。中國(guó)證監(jiān)會(huì)把合規(guī)管理的有效性作為評(píng)價(jià)證券公司的重要指標(biāo)，并據(jù)此決定對(duì)其違規(guī)行為的懲處方式和力度，以激勵(lì)和加強(qiáng)自我管理。

　　10、深圳證券交易所無(wú)漲跌幅限制的股票交易，上市首日開(kāi)盤(pán)集合競(jìng)價(jià)的有效競(jìng)價(jià)范圍為發(fā)行價(jià)的()以?xún)?nèi)。

　　A、[10%]

　　B、[70%]

　　C、[90%]

　　D、[900%]

　　正確答案： D

　　【專(zhuān)家解析】深圳證券交易所無(wú)漲跌幅限制的股票交易，上市首日開(kāi)盤(pán)集合競(jìng)價(jià)的有效競(jìng)價(jià)范圍為發(fā)行價(jià)的900%以?xún)?nèi)，連續(xù)競(jìng)價(jià)、收盤(pán)集合競(jìng)價(jià)的有效競(jìng)價(jià)范圍為最近成交價(jià)的上下10%。

　　11、除交易所交易的標(biāo)準(zhǔn)化期權(quán)、權(quán)證之外，還存在大量場(chǎng)外交易的期權(quán)，這些新型期權(quán)通常被稱(chēng)為()。

　　A、奇異型期權(quán)

　　B、現(xiàn)貨期權(quán)

　　C、期貨期權(quán)

　　D、看跌期權(quán)

　　正確答案： A

　　【專(zhuān)家解析】除交易所交易的標(biāo)準(zhǔn)化期權(quán)、權(quán)證之外，還存在大量場(chǎng)外交易的期權(quán)，這些新型期權(quán)通常被稱(chēng)為奇異型期權(quán)。

　　12、對(duì)送股的股權(quán)登記，增加某股東股數(shù)的計(jì)算依據(jù)是()。

　　A、送股價(jià)格

　　B、送股股數(shù)

　　C、股東持股數(shù)

　　D、股東權(quán)益數(shù)

　　正確答案： C

　　【專(zhuān)家解析】對(duì)送股的股權(quán)登記，增加某股東股數(shù)的計(jì)算依據(jù)是股東持股數(shù)。中國(guó)結(jié)算公司按照股東數(shù)據(jù)庫(kù)中股東的持股數(shù)，主動(dòng)為其增加股數(shù)。

　　13、證券交易所會(huì)員如果發(fā)現(xiàn)投資者的證券交易出現(xiàn)異常交易行為，且可能?chē)?yán)重影響證券交易秩序的，應(yīng)當(dāng)予以提醒，并及時(shí)向()報(bào)告。

　　A、證券交易所

　　B、證券公司

　　C、證監(jiān)會(huì)

　　D、證券業(yè)協(xié)會(huì)

　　正確答案： A

　　【專(zhuān)家解析】證券交易所會(huì)員如果發(fā)現(xiàn)投資者的證券交易出現(xiàn)異常交易行為，且可能?chē)?yán)重影響證券交易秩序的，應(yīng)當(dāng)予以提醒，并及時(shí)向證券交易所報(bào)告。

　　14、代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)由()負(fù)責(zé)自律性管理。

　　A、證券登記結(jié)算公司

　　B、證券投資者保護(hù)基金

　　C、中國(guó)證監(jiān)會(huì)

　　D、中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)

　　正確答案： D

　　【專(zhuān)家解析】代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)由中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)負(fù)責(zé)自律性管理。

　　15、()是指?jìng)�券發(fā)行人確認(rèn)當(dāng)日登記在冊(cè)的債券所有權(quán)人或權(quán)益人享有相關(guān)債券權(quán)益的日期。

　　A、登記日

　　B、成交日

　　C、清算日

　　D、交割日

　　正確答案： A

　　【專(zhuān)家解析】登記日是指?jìng)�券發(fā)行人確認(rèn)當(dāng)日登記在冊(cè)的債券所有權(quán)人或權(quán)益人享有相關(guān)債券權(quán)益的日期。

　　16、證券公司和基金管理公司等特殊法人機(jī)構(gòu)開(kāi)立證券賬戶(hù)，由()直接受理。

　　A、證券公司

　　B、商業(yè)銀行

　　C、中國(guó)結(jié)算公司上海分公司和深圳分公司

　　D、中國(guó)結(jié)算公司

　　正確答案： C

　　【專(zhuān)家解析】其他三項(xiàng)屬于開(kāi)戶(hù)代理機(jī)構(gòu)。自然人及一般機(jī)構(gòu)開(kāi)立證券賬戶(hù)可以通過(guò)開(kāi)戶(hù)代理機(jī)構(gòu)辦理。

　　17、我國(guó)證券回購(gòu)的業(yè)務(wù)主要集中于()。

　　A、債券回購(gòu)

　　B、票據(jù)回購(gòu)

　　C、股票回購(gòu)

　　D、基金回購(gòu)

　　正確答案： A

　　【專(zhuān)家解析】我國(guó)證券回購(gòu)的業(yè)務(wù)主要集中于債券回購(gòu)。

　　18、我國(guó)相關(guān)制度規(guī)定，證券從業(yè)人員可以買(mǎi)賣(mài)()。

　　A、可轉(zhuǎn)換債券

　　B、A股

　　C、國(guó)債

　　D、B股

　　正確答案： C

　　【專(zhuān)家解析】證券從業(yè)人員可以買(mǎi)賣(mài)經(jīng)批準(zhǔn)發(fā)行的國(guó)債。

　　19、國(guó)債在凈價(jià)交易的情況下，應(yīng)計(jì)利息是根據(jù)()按天計(jì)算的。

　　A、同業(yè)拆借利率

　　B、銀行利率

　　C、市場(chǎng)利率

　　D、票面利率

　　正確答案： D

　　【專(zhuān)家解析】應(yīng)計(jì)利息額=債券面值票面利率365(天)已計(jì)利息天數(shù)。

　　20、某上市公司通過(guò)公開(kāi)發(fā)行股票進(jìn)行融資的方式屬于()。

　　A、直接融資

　　B、間接融資

　　C、吸收投資

　　D、民間借款

　　正確答案： A

　　【專(zhuān)家解析】直接融資亦稱(chēng)直接金融，是指沒(méi)有金融中介機(jī)構(gòu)介入的資金融通方式。上市公司通過(guò)公開(kāi)發(fā)行股票融資的方式屬于直接融資。