1、深圳證券交易所規(guī)定，會員通過交易單元不能獲取的信息是()。

　　A、免交流量使用費的相關信息

　　B、申報買賣指令及其他業(yè)務指令

　　C、獲取證券交易即時行情

　　D、獲取實時及盤后交易回報

　　正確答案： A

　　【專家解析】會員通過交易單元從事證券交易業(yè)務，應向深圳交易所繳納交易單元使用費、流速費與流量費等費用。

　　2、上海證券交易國債買斷式回購的交易主體限于在中國結(jié)算上海分公司開立()賬戶的投資者。

　　A、B字頭和D字頭

　　B、B字頭和C字頭

　　C、A字頭和D字頭

　　D、A字頭和B字頭

　　正確答案： A

　　【專家解析】上海證券交易國債買斷式回購的交易主體限于在中國結(jié)算上海分公司開立B字頭和D字頭賬戶的投資者。

　　3、從基金資產(chǎn)中扣除的用于支付銷售機構(gòu)傭金以及基金管理人的基金營銷廣告費、促銷活動費、持有人服務費等方面的費用是()。

　　A、基金交易費

　　B、基金銷售服務費

　　C、申購費

　　D、基金運作費

　　正確答案： B

　　【專家解析】基金銷售服務費是指從基金資產(chǎn)中扣除的用于支付銷售機構(gòu)傭金以及基金管理人的基金營銷廣告費、促銷活動費、持有人服務費等方面的費用。

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　　4、代辦股份轉(zhuǎn)讓以()確定轉(zhuǎn)讓價格。

　　A、連續(xù)競價

　　B、集中競價

　　C、集合競價

　　D、市場價格

　　正確答案： C

　　【專家解析】代辦股份轉(zhuǎn)讓撮合時，以集合競價確定轉(zhuǎn)讓價格。

　　5、外匯風險可能發(fā)生也可能不發(fā)生，不具有必然性。這說明外匯風險具有()。

　　A、或然性

　　B、不確定性

　　C、相對性

　　D、隱藏性

　　正確答案： A

　　【專家解析】外匯風險的或然性是指外匯風險可能發(fā)生也可能不發(fā)生，不具有必然性。

　　6、為防止期貨價格出現(xiàn)過大的非理性變動，交易所通常對每個交易時段允許的最大波動范圍作出規(guī)定，一旦達到漲(跌)幅限制，則高于(低于)該價格的買入(賣出)委托()。

　　A、延遲成交

　　B、擇日成交

　　C、無效

　　D、部分無效

　　正確答案： C

　　【專家解析】金融期貨的主要交易制度之一是每日價格波動限制及斷路器規(guī)則。為防止期貨價格出現(xiàn)過大的非理性變動，交易所通常對每個交易時段允許的最大波動范圍作出規(guī)定，一旦達到漲(跌)幅限制，則高于(低于)該價格的買入(賣出)委托無效。

　　7、深圳證券交易所債券質(zhì)押式回購交易的最小報價變動為()或其整數(shù)倍。

　　A、0.01元

　　B、0.001元

　　C、0.05元

　　D、0.005元

　　正確答案： B

　　【專家解析】深圳證券交易所債券質(zhì)押式回購交易的最小報價變動為0.001元或其整數(shù)倍。

　　8、金融市場以()為交易對象。

　　A、實物資產(chǎn)

　　B、貨幣資產(chǎn)

　　C、金融資產(chǎn)

　　D、無形資產(chǎn)

　　正確答案： C

　　【專家解析】金融市場以貨幣資金和其他金融資產(chǎn)為交易對象。

　　9、國家為彌補財政預算赤字實際發(fā)行的債券稱之為()。

　　A、赤字國債

　　B、特別債券

　　C、國家建設債券

　　D、重點建設債券

　　正確答案： A

　　【專家解析】政府通過國債籌集的資金可用于各項開支。赤字國債是指用于彌補財政預算赤字的國債。

　　10、宏觀經(jīng)濟風險總是與宏觀經(jīng)濟系統(tǒng)相伴而生的，宏觀經(jīng)濟發(fā)展和運作本身就蘊涵著經(jīng)濟風險。這說明宏觀經(jīng)濟風險具有()。

　　A、累積性

　　B、隱藏性

　　C、或然性

　　D、潛在性

　　正確答案： D

　　【專家解析】所謂宏觀經(jīng)濟風險的潛在性，指的是宏觀經(jīng)濟風險總是與宏觀經(jīng)濟系統(tǒng)相伴而生，宏觀經(jīng)濟發(fā)展和運作本身就蘊涵著經(jīng)濟風險。

　　11、在發(fā)行企業(yè)債券的具體申報上，國務院行業(yè)管理部門所屬企業(yè)的申請材料由()轉(zhuǎn)報。

　　A、國家發(fā)改委

　　B、行業(yè)管理部門

　　C、省發(fā)展改革部門

　　D、計劃單列市發(fā)展改革部門

　　正確答案： B

　　【專家解析】在企業(yè)債券發(fā)行的具體申報上，采取如下方式報送國家發(fā)改委：中央直接管理企業(yè)的申請材料直接申報;國務院行業(yè)管理部門所屬企業(yè)的申請材料由行業(yè)管理部門轉(zhuǎn)報;地方企業(yè)的申請材料由所在省、自治區(qū)、直轄市、計劃單列市發(fā)展改革部門轉(zhuǎn)報。

　　12、按照現(xiàn)行規(guī)定，股票終止上市后，股票發(fā)行人辦理退出登記()時須，將股份持有人名冊清單等相關移交給證券發(fā)行人。

　　A、中國證監(jiān)會

　　B、證券主承銷商

　　C、證券交易所

　　D、證券結(jié)算公司

　　正確答案： D

　　【專家解析】中國結(jié)算公司須將股份持有人名冊清單等相關移交給證券發(fā)行人。

　　13、讓投資者充分理解()，是投資者教育和適當性管理工作需要突出的重點之一。

　　A、“買者自負”的原則，真正明白“股市有風險，入市須謹慎”的警示

　　B、產(chǎn)品的收益性

　　C、股市的波動性

　　D、以上都不對

　　正確答案： A

　　【專家解析】讓投資者充分理解“買者自負”的原則，真正明白“股市有風險，入市須謹慎”的警示，是投資者教育和適當性管理工作需要突出的重點之一。

　　14、所請代辦股份轉(zhuǎn)讓服務業(yè)務，是指證券公司以其自有或租用的業(yè)務設施，為()提供的股份轉(zhuǎn)讓服務業(yè)務。

　　A、有限責任公司

　　B、上市公司

　　C、股份公司

　　D、非上市公司

　　正確答案： D

　　【專家解析】為非上市公司提供的股份轉(zhuǎn)讓服務業(yè)務。

　　15、證券經(jīng)紀商向客戶收取的傭金(包括代收的證券交易監(jiān)管費和證券交易所手續(xù)費等)不得高于證券交易金額的()。

　　A、[1‰]

　　B、[2‰]

　　C、[3‰]

　　D、[4‰]

　　正確答案： C

　　【專家解析】傭金不得高于證券交易金額的3‰，也不得低于代收的證券交易監(jiān)管費和證券交易所手續(xù)費等。

　　16、()是證券公司營銷的重要組成部分，貫穿于證券公司營銷活動的始終。

　　A、客戶招攬

　　B、客戶關系建立

　　C、客戶服務

　　D、證券類金融產(chǎn)品及服務

　　正確答案： C

　　【專家解析】客戶服務是證券公司營銷的重要組成部分，貫穿于證券公司營銷活動的始終。

　　17、地方政府一般債券由()發(fā)行，遵循公開、公平、公正的原則。

　　A、中國證監(jiān)會

　　B、財政部

　　C、地方政府

　　D、國務院

　　正確答案： C

　　【專家解析】《地方政府一般債券發(fā)行管理暫行辦法》規(guī)定，一般債券由各地按照市場化原則自發(fā)自還,遵循公開、公平、公正的原則，發(fā)行和償還主體為地方政府。

　　18、()是指律師事務所接受當事人委托，為其證券發(fā)行、上市和交易等證券業(yè)務活動提供的制作、出具法律意見書等文件的法律服務。

　　A、證券管理業(yè)務

　　B、證券研究業(yè)務

　　C、證券法律業(yè)務

　　D、證券交易業(yè)務

　　正確答案： C

　　【專家解析】證券法律業(yè)務是指律師事務所接受當事人委托，為其證券發(fā)行、上市和交易等證券業(yè)務活動提供的制作、出具法律意見書等文件的法律服務。

　　19、深圳證券交易所規(guī)定，接受會員競價交易申報的時間為每個交易日()。

　　A、9：30至11：30、l3：00至14：57

　　B、9：15至11：30、13：00至l5：00

　　C、9：30至11：30、13：00至15：00

　　D、9：15至9：25、9：30至11：30、13：00至14：57

　　正確答案： B

　　【專家解析】深圳證券交易所規(guī)定，接受會員競價交易申報的時間為每個交易日9：15至11：30、13：00至15：00。上海證券交易所，接受會員競價交易申報的時間為每個交易日9：15～9：25、9：30～11：30、13：00～15：00。

　　20、經(jīng)營證券承銷與保薦業(yè)務，并同時經(jīng)營證券自營業(yè)務和證券資產(chǎn)管理業(yè)務的證券公司，注冊資本的最低限額為()。

　　A、人民幣5000萬元

　　B、人民幣1億元

　　C、人民幣5億元

　　D、人民幣10億元

　　正確答案： C

　　【專家解析】經(jīng)營證券經(jīng)紀、證券承銷與保薦、證券自營、證券資產(chǎn)管理以及其他業(yè)務中任何兩項以上的業(yè)務，注冊資本最低限額為人民幣5億元。