1、以營利為目的并以自有資金和賬戶買賣依法公開發(fā)行或中國證監(jiān)會認可的其他有價證券的行為是證券公司的()。

　　A、證券經(jīng)紀業(yè)務

　　B、證券委托業(yè)務

　　C、證券自營業(yè)務

　　D、證券資產管理業(yè)務

　　正確答案： C

　　【專家解析】以營利為目的并以自有資金和賬戶買賣依法公開發(fā)行或中國證監(jiān)會認可的其他有價證券的行為是證券公司的證券自營業(yè)務。

　　2、有甲、乙、丙、丁四個投資者，均申報買進X股票，申報價格和申報時間分別為：甲的買進價為10.70元，時間是13:35;乙的買進價為10.40元，時間是40;13:丙的買進價為10.75元，時間是13:55;丁的買進價為10.40元，時間是14:00。那么四位投資者交易的優(yōu)先順序為()。

　　A、甲、乙、丙、丁

　　B、丙、甲、乙、丁

　　C、丙、甲、丁、乙

　　D、丁、乙、甲、丙

　　正確答案： B

　　【專家解析】證券經(jīng)紀商接受客戶委托后應按“價格優(yōu)先、時間優(yōu)先”的原則進行申報競價。較高的買入申報優(yōu)先于較低價格買入申報，丙價最高、甲價第二、乙價和丁價相同。再看時間，乙優(yōu)先于丁。因此，總的來說順序是丙、甲、乙、丁。

　　3、對編造影響證券交易的虛假信息，擾亂證券交易市場的證券交易工作人員，處以()萬元的罰款，屬于國家工作人員的，還應當依法給予行政處分。

　　A、3～30

　　B、3～20

　　C、3～10

　　D、1～10

　　正確答案： B

　　【專家解析】根據(jù)《人民共和國證券法》第二百零七條的規(guī)定，對涉及證券交易的工作人員，在證券交易活動中作出虛假陳述或者信息誤導的，責令改正，處以3萬元以上20萬元以下的罰款;屬于國家工作人員的，還應當依法給予行政處分。

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　　4、在我國銀行間債券市場，債券交易采用()，逐筆成交。

　　A、全價交易

　　B、凈價交易

　　C、詢價方式

　　D、報價方式

　　正確答案： C

　　【專家解析】在我國銀行間債券市場，債券交易以詢價方式進行，自主談判、逐筆成交。

　　5、證券公司傳統(tǒng)的營銷渠道是()。

　　A、直接營銷渠道

　　B、間接營銷渠道

　　C、直接營銷渠道和間接營銷渠道

　　D、以上都不對

　　正確答案： A

　　【專家解析】證券公司傳統(tǒng)的營銷渠道是直接營銷渠道。

　　6、金融市場的核心內容是()。

　　A、金融產品

　　B、金融產品交易

　　C、金融機構

　　D、金融市場參與者

　　正確答案： B

　　【專家解析】金融市場的核心內容是金融產品交易。

　　7、()對那些熟練的證券投資者來說特別有吸引力。

　　A、A級債券

　　B、B級債券

　　C、C級債券

　　D、D級債券

　　正確答案： B

　　【專家解析】B級債券對那些熟練的證券投資者來說特別有吸引力。

　　8、對證券公司與客戶之間的證券清算交收，是委托()根據(jù)成交記錄按照業(yè)務規(guī)則代為辦理。

　　A、證券交易所

　　B、中國結算公司

　　C、中國人民銀行

　　D、證監(jiān)會

　　正確答案： B

　　【專家解析】對證券公司與客戶之間的證券清算交收，是委托中國結算公司根據(jù)成交記錄按照業(yè)務規(guī)則代為辦理。

　　9、最早在中國內地發(fā)行過人民幣債券的有()。

　　A、國際貨幣基金組織

　　B、國際金融公司

　　C、聯(lián)合國

　　D、世界貿易組織

　　正確答案： B

　　【專家解析】2005年10月9日，國際金融公司和亞洲開發(fā)銀行這兩家國際開發(fā)機構，在全國銀行間債券市場分別發(fā)行人民幣債券11.3億元和10億元，這是中國債券市場首次引入外資機構發(fā)行主體，中國的外國債券或熊貓債券市場便由此誕生。

　　10、對于《關于作好股份公司終止上市后續(xù)工作的指導意見》施行前已退市的公司，在此指導意見施行后()工作日內未確定代辦機構的，由證券交易所指定臨時代辦機構。

　　A、10個

　　B、15個

　　C、30個

　　D、60個

　　正確答案： B

　　【專家解析】對于《指導意見》施行前已退市的公司，在《指導意見》施行后15個工作日內未確定代辦機構的，由證券交易所指定臨時代辦機構。

　　11、證券公司應當在每一月份結束后()內，向中國證監(jiān)會、證券公司注冊地中國證監(jiān)會派出機構和證券交易所書面報告當月融資融券業(yè)務客戶的開戶數(shù)量。

　　A、3個工作日

　　B、5個工作日

　　C、7個工作日

　　D、10個工作日

　　正確答案： C

　　【專家解析】證券公司應當在每一月份結束后7個工作日內，向中國證監(jiān)會、證券公司注冊地中國證監(jiān)會派出機構和證券交易所書面報告當月融資融券業(yè)務客戶的開戶數(shù)量。

　　12、()是證券公司在證券登記結算機構開立的賬戶，用于記錄證券公司持有的擬向客戶融出的證券和客戶歸還的證券，該賬戶不得用于證券買賣。

　　A、信用交易證券交收賬戶

　　B、客戶信用交易擔保證券賬戶

　　C、融券專用證券賬戶

　　D、融資專用資金賬戶

　　正確答案： C

　　【專家解析】融券專用證券賬戶是證券公司在證券登記結算機構開立的賬戶，用于記錄證券公司持有的擬向客戶融出的證券和客戶歸還的證券，該賬戶不得用于證券買賣。

　　13、宏觀經(jīng)濟風險會隨著社會經(jīng)濟矛盾的不斷加深而日益增大，當累積到一定程度的時候就會引發(fā)經(jīng)濟危機。這說明宏觀經(jīng)濟風險具有()。

　　A、累積性

　　B、隱藏性

　　C、或然性

　　D、潛在性

　　正確答案： A

　　【專家解析】宏觀經(jīng)濟風險的累積性。指的是宏觀經(jīng)濟風險會隨著社會經(jīng)濟矛盾的不斷加深而日益增大，當累積到一定程度的時候就會引發(fā)經(jīng)濟危機。

　　14、整個證券市場的核心是()。

　　A、證券發(fā)行人

　　B、證券交易所

　　C、中國證監(jiān)會

　　D、國務院

　　正確答案： B

　　【專家解析】證券交易所是證券買賣雙方公開交易的場所，是一個高度組織化、集中進行證券交易的市場，是整個證券市場的核心。

　　15、按照深圳證券交易所對有漲跌幅限制證券的交易有效競價范圍的規(guī)定，中小企業(yè)板股票連續(xù)競價期間有效競價范圍為()的上下3%。

　　A、前收盤價

　　B、最近申報價

　　C、最近成交價

　　D、前開盤價

　　正確答案： C

　　【專家解析】按照深圳證券交易所對有漲跌幅限制證券的交易有效競價范圍的規(guī)定，中小企業(yè)板股票連續(xù)競價期間有效競價范圍為最近成交價的上下3%。

　　16、深圳市場B股市場，境外投資者可能將證券托管在()，而交易委托()進行。

　　A、證券公司，境外托管機構

　　B、境外托管機構，證券交易所

　　C、境外托管機構，證券公司

　　D、境內托管機構，證券公司

　　正確答案： C

　　【專家解析】深圳市場B股市場，境外投資者可能將證券托管在境外托管機構，而交易委托證券公司進行。

　　17、中國證券登記結算有限責任公司是()的法人。

　　A、非獨立

　　B、為證券集中交易提供場所和設施

　　C、不以營利為目的

　　D、以營利為目的

　　正確答案： C

　　【專家解析】中國證券登記結算有限責任公司是不以營利為目的的法人，是獨立的社會團體法人�！盀樽C券集中交易提供場所和設施”的是證券交易所。

　　18、客戶最多可以與()證券公司簽訂融資融券合同。

　　A、1家

　　B、2家

　　C、3家

　　D、4家

　　正確答案： A

　　【專家解析】客戶只能與1家證券公司簽訂融資融券合同，向1家證券公司融入資金和證券。

　　19、我國的上海證券交易所及深圳證券交易所對B股實行回轉交易制度，下列說法正確的是()。

　　A、目前我國對B股的回轉交易制度規(guī)定和權證的相同

　　B、B股回轉交易是指投資者買入的B股經(jīng)確認成交后，在交收后全部或部分賣出

　　C、B股回轉交易是指投資者買入的B股經(jīng)確認成交后，在交收前全部或部分賣出

　　D、目前我國對B股實行交易日當日回轉交易

　　正確答案： C

　　【專家解析】回轉交易是指投資者買入的證券，經(jīng)確認成交后，在交收前全部或部分債券賣出和權。證實行當日起回轉交易，而B股實行次交易日起回轉交易。B股與權證的回轉交易制度明顯不同。

　　20、下列金融衍生工具中，屬于貨幣衍生工具的是()。

　　A、股票期貨

　　B、股票指數(shù)期權

　　C、遠期外匯合約

　　D、利率互換

　　正確答案： C

　　【專家解析】貨幣衍生工具是指以各種貨幣作為基礎工具的金融衍生工具，主要包括遠期外匯合約、貨幣期貨、貨幣期權、貨幣互換，以及上述合約的混合交易合約。AB兩項屬于股權類產品的衍生工具;D項屬于利率衍生工具。