1. 下列不屬于操縱市場(chǎng)行為的是( )。

　　A. 單獨(dú)或者通過(guò)合謀，集中資金優(yōu)勢(shì)、持股優(yōu)勢(shì)或者利用信息優(yōu)勢(shì)聯(lián)合或者連續(xù)買賣，操縱證券交易價(jià)格或數(shù)量

　　B. 與他人串通，以事先約定的時(shí)間、價(jià)格和方式相互進(jìn)行證券交易，影響證券交易價(jià)格或者證券交易量

　　C. 在自己實(shí)際控制的賬戶之間進(jìn)行證券交易，影響證券交易價(jià)格或者證券交易量

　　D. 內(nèi)幕人員向他人泄露內(nèi)幕信息，使他人利用該信息進(jìn)行內(nèi)幕交易

　　【答案】D

　　【解析】操縱市場(chǎng)的行為包括(1)單獨(dú)或者通過(guò)合謀，集中資金優(yōu)勢(shì)、持股優(yōu)勢(shì)或者利用信息優(yōu)勢(shì)聯(lián)合或者連續(xù)買賣，操縱證券交易價(jià)格或數(shù)量。(2)與他人串通，以事先約定的時(shí)間、價(jià)格和方式相互進(jìn)行證券交易，影響證券交易價(jià)格或者證券交易量。(3)在自己實(shí)際控制的賬戶之間進(jìn)行證券交易，影響證券交易價(jià)格或者證券交易量。(4)以其他手段操縱證券市場(chǎng)。因此，不包括 D 項(xiàng)。

　　2.證券公司撤銷境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)的，應(yīng)當(dāng)在( )的報(bào)刊上公告。

　　A. 國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)指定

　　B. 證券公司所在地

　　C.省級(jí)以上

　　D.證券交易所指定

　　【答案】A

　　【解析】《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第十七條第四款規(guī)定，證券公司停止全部證券業(yè)務(wù)、解散、破產(chǎn)或者撤銷境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)的，應(yīng)當(dāng)在國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)指定的報(bào)刊上公告，并按照規(guī)定將經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)許可證交國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)注銷。

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　　2. 對(duì)變更業(yè)務(wù)范圍、公司形式、公司章程中的重要條款或者要求審查高級(jí)管理人員任職資格的申請(qǐng)，國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)自受理之日起( )內(nèi)做出批準(zhǔn)或者不予批準(zhǔn)的書面決定。

　　A.30 個(gè)工作日

　　B.45 個(gè)工作日

　　C.3 個(gè)月

　　D.6 個(gè)月

　　【答案】B

　　【解析】對(duì)變更業(yè)務(wù)范圍、公司形式、公司章程中的重要條款或者要求審查高級(jí)管理人員任職資格的申請(qǐng)，國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)自受理之日起 45 個(gè)工作日內(nèi)做出批準(zhǔn)或者不予批準(zhǔn)的書面決定。

　　3. 證券投資咨詢機(jī)構(gòu)利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵循的原則不包括( )。

　　A. 風(fēng)險(xiǎn)收益匹配

　　B. 客觀原則

　　C. 公正原則

　　D. 誠(chéng)實(shí)信用原則

　　【答案】A

　　【解析】 證券投資咨詢機(jī)構(gòu)利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵循客觀公正、誠(chéng)實(shí)信用原則，不得誤導(dǎo)、欺詐客戶，不得損害客戶利益。

　　10. 證券金融公司的組織形式為股份有限公司，注冊(cè)資本不少于人民幣( )億元。

　　A.10

　　B.20

　　C.50

　　D.60

　　【答案】D

　　【解析】證券金融公司的組織形式為股份有限公司，注冊(cè)資本不少于人民幣 60 億元。

　　11. .( )對(duì)證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)發(fā)布證券研究報(bào)告行為實(shí)行自律管理，并依據(jù)有關(guān)法律、行政法規(guī)和本規(guī)定，制定相應(yīng)的執(zhí)業(yè)規(guī)范和行為準(zhǔn)則。

　　A. 中國(guó)證監(jiān)會(huì)

　　B. 中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)

　　C. 中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)

　　D. 證券交易所

　　【答案】C

　　【解析】中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)依法對(duì)證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)發(fā)布證券研究報(bào)告行為實(shí)行監(jiān)督管理。中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)發(fā)布證券研究報(bào)告行為實(shí)行自律管理，并依據(jù)有關(guān)法律、行政法規(guī)和本規(guī)定，制定相應(yīng)的執(zhí)業(yè)規(guī)范和行為準(zhǔn)則。

　　12. .根據(jù)《證券市場(chǎng)禁人規(guī)定》，違反法律、行政法規(guī)或者中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定，行為惡劣、嚴(yán)重?cái)_亂市場(chǎng)秩序、嚴(yán)重?fù)p害投資者利益或者在重大違法活動(dòng)中其主要作用等情節(jié)較為

　　嚴(yán)重的，可以對(duì)有關(guān)責(zé)任人員采取( )證券市場(chǎng)禁入措施。

　　A.3～5 年

　　B.5～10 年

　　C.10～15 年

　　D.終身

　　【答案】B

　　【解析】參見《證券市場(chǎng)禁入規(guī)定》第五條規(guī)定。

　　13. .期貨交易所違反規(guī)定收取保證金的，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予紀(jì)律處分，處( )的罰款。

　　A.1 萬(wàn)元以上 5 萬(wàn)元以下

　　B.1 萬(wàn)元以上 10 萬(wàn)元以下

　　C.5 萬(wàn)元以上 10 萬(wàn)元以下

　　D.5 萬(wàn)元以上 20 萬(wàn)元以下

　　【答案】B

　　【解析】期貨交易所違反規(guī)定收取保證金的，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予紀(jì)律處分，處 1 萬(wàn)元以上 10 萬(wàn)元以下的罰款。

　　14.發(fā)行人以籌資為目的,按照一定的法律規(guī)定,向投資者出售新證券形成的市場(chǎng)稱為()

　　A.一級(jí)市場(chǎng)

　　B.二級(jí)市場(chǎng)

　　C.二板市場(chǎng)

　　D.三板市場(chǎng)

　　【答案】A

　　【解析】發(fā)行市場(chǎng)也稱一級(jí)市場(chǎng)、初級(jí)市場(chǎng),是新證券發(fā)行的市場(chǎng)。

　　15.金融市場(chǎng)的配置功能表現(xiàn)在三個(gè)方面()

　�、�.資源配置

　�、�.財(cái)富再分配

　�、�.風(fēng)險(xiǎn)再分配

　　Ⅳ.收益再分配

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅲ、Ⅳ

　　【答案】A

　　【解析】金融市場(chǎng)的配置功能表現(xiàn)在三個(gè)方面:資源配置、財(cái)富再分配、風(fēng)險(xiǎn)再分配。