1、對(duì)公司合規(guī)管理有效性的全面評(píng)估，每年不得少于()。

　　A、2次

　　B、4次

　　C、1次

　　D、3次

　　【正確答案-參考解析】：參加考試可見(jiàn)

　　2、我國(guó)上海證券交易所，目前債券現(xiàn)貨交易的價(jià)格最小變動(dòng)單位為()。

　　A、0.001元人民幣

　　B、0.01元人民幣

　　C、0.005元人民幣

　　D、1元人民幣

　　【正確答案-參考解析】：參加考試可見(jiàn)

　　3、關(guān)于投資者買(mǎi)賣(mài)證券，以下說(shuō)法錯(cuò)誤的是()。

　　A、投資者買(mǎi)賣(mài)證券的第一步是要向證券登記結(jié)算結(jié)構(gòu)申請(qǐng)開(kāi)立證券賬戶(hù)

　　B、投資者通過(guò)委托經(jīng)紀(jì)商來(lái)進(jìn)行證券交易

　　C、投資者在柜臺(tái)委托、網(wǎng)上委托和電話(huà)委托中只可選擇一種委托方式

　　D、投資者在辦理委托買(mǎi)賣(mài)證券時(shí)，要向經(jīng)紀(jì)商下達(dá)委托指令

　　【正確答案-參考解析】：參加考試可見(jiàn)

—— 證券從業(yè)資格考試模擬考場(chǎng)-在線(xiàn)題庫(kù) ——

法律法規(guī)	2019年6月證券從業(yè)資格考試證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)預(yù)測(cè)卷（一）	在線(xiàn)測(cè)試
	2019年6月證券從業(yè)資格考試證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)預(yù)測(cè)卷（二）	在線(xiàn)測(cè)試
	2019年6月證券從業(yè)資格考試證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)預(yù)測(cè)卷（三）	在線(xiàn)測(cè)試
金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)	2019年6月證券從業(yè)資格考試金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)預(yù)測(cè)卷（一）	在線(xiàn)測(cè)試
	2019年6月證券從業(yè)資格考試金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)預(yù)測(cè)卷（二）	在線(xiàn)測(cè)試
	2019年6月證券從業(yè)資格考試金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)預(yù)測(cè)卷（三）	在線(xiàn)測(cè)試

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　　4、國(guó)家為彌補(bǔ)財(cái)政預(yù)算赤字實(shí)際發(fā)行的債券稱(chēng)之為()。

　　A、赤字國(guó)債

　　B、特別債券

　　C、國(guó)家建設(shè)債券

　　D、重點(diǎn)建設(shè)債券

　　【正確答案-參考解析】：參加考試可見(jiàn)

　　5、由于金融機(jī)構(gòu)之間存在復(fù)雜的債權(quán)、債務(wù)關(guān)系，一家金融機(jī)構(gòu)出現(xiàn)危機(jī)可能導(dǎo)致多家金融機(jī)構(gòu)接連倒閉的“多米諾骨牌”現(xiàn)象。這說(shuō)明金融風(fēng)險(xiǎn)具有()。

　　A、隱蔽性

　　B、擴(kuò)散性

　　C、不確定性

　　D、周期性

　　【正確答案-參考解析】：參加考試可見(jiàn)

　　6、證券投資基金籌集的資金主要是投向()。

　　A、實(shí)業(yè)

　　B、有價(jià)證券

　　C、房地產(chǎn)

　　D、第三產(chǎn)業(yè)

　　【正確答案-參考解析】：參加考試可見(jiàn)

　　1、以下關(guān)于貨銀對(duì)付交收制度的表述，正確的是()。Ⅰ.貨銀對(duì)付制度可防范本金風(fēng)險(xiǎn)Ⅱ.通過(guò)貨銀對(duì)付，保證證券和資金的所有權(quán)同時(shí)進(jìn)行實(shí)質(zhì)性交收Ⅲ.貨銀對(duì)付制度是“一手交錢(qián)、一手交貨”Ⅳ.目前中國(guó)結(jié)算公司僅在基金、權(quán)證等品種中實(shí)行了貨銀對(duì)付制度

　　A、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　【正確答案-參考解析】：參加考試可見(jiàn)

　　2、下列關(guān)于限價(jià)委托的說(shuō)法中，正確的有()。Ⅰ.在限價(jià)委托買(mǎi)入中，證券經(jīng)紀(jì)商執(zhí)行委托指令時(shí)，可以以限價(jià)買(mǎi)進(jìn)證券Ⅱ.在限價(jià)委托賣(mài)出中，證券經(jīng)紀(jì)商執(zhí)行委托指令時(shí)，可以以限價(jià)賣(mài)出證券Ⅲ.在限價(jià)委托買(mǎi)入中，證券經(jīng)紀(jì)商執(zhí)行委托指令時(shí)，可以低于限價(jià)買(mǎi)進(jìn)證券Ⅳ.在限價(jià)委托賣(mài)出中，證券經(jīng)紀(jì)商執(zhí)行委托指令時(shí)，可以高于限價(jià)賣(mài)出證券

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　【正確答案-參考解析】：參加考試可見(jiàn)

　　3、下列行為，可以將風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移到其他主體的是()。Ⅰ.投機(jī)套利Ⅱ.套期保值Ⅲ.購(gòu)買(mǎi)保險(xiǎn)Ⅳ.分散投資

　　A、Ⅲ.Ⅳ

　　B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　C、Ⅱ.Ⅳ

　　D、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　【正確答案-參考解析】：參加考試可見(jiàn)

　　4、下列選項(xiàng)中，屬于證券交易所理事會(huì)的職責(zé)的是()。Ⅰ.執(zhí)行會(huì)員大會(huì)的決議Ⅱ.選舉和罷免會(huì)員理事Ⅲ.制定、修改證券交易所的業(yè)務(wù)規(guī)則Ⅳ.審定總經(jīng)理提出的工作計(jì)劃

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　C、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　【正確答案-參考解析】：參加考試可見(jiàn)

　　5、關(guān)于最低結(jié)算備付金限額表述正確的是()。Ⅰ.最低備付可用于完成交收，但不能劃出Ⅱ.中國(guó)結(jié)算公司對(duì)結(jié)算參與人資金交收賬戶(hù)設(shè)定最低結(jié)算備付金限額Ⅲ.對(duì)于最低結(jié)算備付金比例，債券品種按15%計(jì)收，債券以外的其他證券品種按20%計(jì)收Ⅳ.結(jié)算參與人資金交收賬戶(hù)每日日終余額扣減凍結(jié)資金后，不得低于其最低結(jié)算備付金限額

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　D、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　【正確答案-參考解析】：參加考試可見(jiàn)

　　6、下列屬于企業(yè)盈利能力比率的是()。Ⅰ.資產(chǎn)收益率Ⅱ.凈資產(chǎn)收益率Ⅲ.存貨周轉(zhuǎn)率Ⅳ.銷(xiāo)售利潤(rùn)率

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　B、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　D、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　【正確答案-參考解析】：參加考試可見(jiàn)