一、選擇題

　　1、( )是證券公司在證券登記結(jié)算機構(gòu)開立的賬戶，用于客戶融資融券交易的證券結(jié)算。

　　A、客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶

　　B、信用交易證券交收賬戶

　　C、融資專用資金賬戶

　　D、融券專用證券賬戶

　　【正確答案】B

　　【專家解析】信用交易證券交收賬戶用于客戶融資融券交易的證券結(jié)算。

　　2、下列關(guān)于委托撤銷的說法中，錯誤的是( )。

　　A、在委托未成交之前，客戶有權(quán)變更和撤銷委托

　　B、證券營業(yè)部申報競價成交后，買賣即告成立，成交部分不得撤銷

　　C、在委托未成交之前，客戶變更或撤銷委托，在采用證券經(jīng)紀商場內(nèi)交易員進行申報的情況下，證券經(jīng)紀商營業(yè)部業(yè)務(wù)員須即刻執(zhí)行并將執(zhí)行結(jié)果告知客戶

　　D、在委托未成交之前，客戶變更或撤銷委托，在采用客戶或證券經(jīng)紀商營業(yè)部業(yè)務(wù)員直接申報的情況下，客戶或證券經(jīng)紀商營業(yè)部業(yè)務(wù)員可直接將撤單信息通過電腦終端輸入證券交易所交易系統(tǒng)，辦理撤單

　　【正確答案】C

　　【專家解析】在委托未成交之前，客戶變更或撤銷委托，在采用證券經(jīng)紀商場內(nèi)交易員進行申報的情況下，證券經(jīng)紀商營業(yè)部業(yè)務(wù)員須即刻通知場內(nèi)交易員，經(jīng)場內(nèi)交易員操作確認后，立即將執(zhí)行結(jié)果告知客戶。

　　3、( )是滬深證券交易所的一種通用型證券賬戶。

　　A、債券賬戶

　　B、A股賬戶

　　C、轉(zhuǎn)債賬戶

　　D、基金賬戶

　　【正確答案】B

　　【專家解析】A股賬戶是我國目前用途最廣、數(shù)量最多的一種通用型證券賬戶，既可以用于買賣人民幣普通股票，也可以用于買賣債券、上市基金、權(quán)證等各類證券。

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　　4、下列不屬于債券的基本性質(zhì)的是( )。

　　A、債券屬于有價證券

　　B、債券是一種虛擬資本

　　C、債券是債權(quán)的表現(xiàn)

　　D、發(fā)行人必須在約定的時間付息還本

　　【正確答案】D

　　【專家解析】債券具有以下基本性質(zhì)：(1)債券屬于有價證券。(2)債券是一種虛擬資本。(3)債券是債權(quán)的表現(xiàn)。

　　5、證券交易使證券的( )特征顯示出來，從而有利于證券發(fā)行的順利進行。

　　A、風(fēng)險性

　　B、收益性

　　C、盈利性

　　D、流動性

　　【正確答案】D

　　【專家解析】證券交易使證券的流動性特征顯示出來，從而有利于證券發(fā)行的順利進行。

　　6、金融市場以( )為交易對象。

　　A、實物資產(chǎn)

　　B、貨幣資產(chǎn)

　　C、金融資產(chǎn)

　　D、無形資產(chǎn)

　　【正確答案】C

　　【專家解析】金融市場以金融資產(chǎn)為交易對象。

　　7、在網(wǎng)上定價發(fā)行新股中，當(dāng)有效認購數(shù)量大于新股發(fā)行數(shù)量時，應(yīng)由( )負責(zé)組織搖號抽簽，確定新股認購成功者。

　　A、證券登記結(jié)算公司

　　B、股票發(fā)行人

　　C、證券交易所

　　D、股票發(fā)行主承銷商

　　【正確答案】D

　　【專家解析】應(yīng)由主承銷商負責(zé)組織搖號抽簽。

　　8、在中國，市場代碼以002開頭的是( )。

　　A、主板

　　B、創(chuàng)業(yè)板

　　C、中小板

　　D、第四板

　　【正確答案】C

　　【專家解析】中小板塊即中小企業(yè)板，是指流通盤大約1億以下的創(chuàng)業(yè)板塊，中小板市場是創(chuàng)業(yè)板的一種過渡，在中國，中小板的市場代碼是以002開頭的。

　　9、( )是證券公司營銷的重要組成部分，貫穿于證券公司營銷活動的始終。

　　A、客戶招攬

　　B、客戶關(guān)系建立

　　C、客戶服務(wù)

　　D、證券類金融產(chǎn)品及服務(wù)

　　【正確答案】C

　　【專家解析】客戶服務(wù)是證券公司營銷的重要組成部分，貫穿于證券公司營銷活動的始終。

　　10、按照有關(guān)規(guī)定，下列關(guān)于上海證券交易所上市股票配股繳款的說法，不正確的是( )。

　　A、每日閉市后配股繳款自動納入清算系統(tǒng)

　　B、在配股發(fā)行過程中證券公司要向客戶收取過戶費等交易費用

　　C、在上海證券交易所上市的股票配股繳款時，承銷商在配股繳款期內(nèi)，確定一個交易席位代理上市公司作為買入方按規(guī)定的統(tǒng)一證券代碼申報買入配股權(quán)證

　　D、在配股權(quán)證繳款期結(jié)束后，由承銷商將配股繳款集中劃付給上市公司

　　【正確答案】B

　　【專家解析】配股發(fā)行不向投資者收取手續(xù)費。

　　11、證券公司定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的研究工作，應(yīng)當(dāng)符合的要求中不包括( )。

　　A、保持獨立、客觀

　　B、建立和完善投資對象備選庫制度

　　C、建立嚴密的研究工作業(yè)務(wù)流程

　　D、建立研究與交易之間的交流制度

　　【正確答案】D

　　【專家解析】應(yīng)符合的要求包括建立研究與投資決策之間的交流制度，保持交流渠道暢通。

　　12、根據(jù)《深圳證券交易所大宗交易實施細則》的規(guī)定，A股大宗交易單筆買賣最低限額為( )。

　　A、交易金額不低于500萬元人民幣

　　B、數(shù)量不低于10萬股，或者交易金額不低于100萬元人民幣

　　C、交易金額不低于100萬元人民幣

　　D、數(shù)量不低于50萬股，或者交易金額不低于300萬元人民幣

　　【正確答案】D

　　【專家解析】申報數(shù)量不低于50萬股，或者交易金額不低于300萬元人民幣。

　　13、新股網(wǎng)上定價發(fā)行是指新股發(fā)行主承銷商利用()的交易系統(tǒng)，按已經(jīng)確定的發(fā)行價格向投資者發(fā)售股票。

　　A、各證券公司

　　B、新股發(fā)行人

　　C、證券交易所

　　D、證券登記結(jié)算公司

　　【正確答案】C

　　【專家解析】新股網(wǎng)上定價發(fā)行是指新股發(fā)行主承銷商利用證券交易所的交易系統(tǒng)，按已經(jīng)確定的發(fā)行價格向投資者發(fā)售股票。

　　14、中國結(jié)算公司上海分公司在買斷式回購到期購回交收日進行資金交收時，若融資方結(jié)算人備付金賬戶中當(dāng)前可用于交收的余額小于某筆交易的金額，則( )。

　　A、判定該筆交易為融券方違約，進行該筆交易的資金交收

　　B、判定該筆交易為融券方違約，不進行該筆交易的資金交收

　　C、判定該筆交易為融資方違約，進行該筆交易的資金交收

　　D、判定該筆交易為融資方違約，不進行該筆交易的資金交收

　　【正確答案】D

　　【專家解析】考察買斷式回購到期購回結(jié)算業(yè)務(wù)流程。

　　15、證券投資基金是通過公開發(fā)售( )募集資金。

　　A、理財產(chǎn)品

　　B、有價證券

　　C、企業(yè)債券

　　D、基金份額

　　【正確答案】D

　　【專家解析】證券投資基金是指通過公開發(fā)售基金份額募集資金，由基金托管人托管，由基金管理人管理和運用資金，為基金份額持有人的利益，以資產(chǎn)組合方式進行證券投資的一種利益共享、風(fēng)險共擔(dān)的集合投資方式。

　　16、證券公司傳統(tǒng)的營銷渠道是( )。

　　A、直接營銷渠道

　　B、間接營銷渠道

　　C、直接營銷渠道和間接營銷渠道

　　D、以上都不對

　　【正確答案】A

　　【專家解析】證券公司傳統(tǒng)的營銷渠道是直接營銷渠道。

　　17、下列關(guān)于上海證券交易所買斷式回購參與主體的說法，正確的有( )。

　　A、國債買斷式回購的交易主體僅限于在中國結(jié)算上海分公司以法人名義開立B字頭證券賬戶的機構(gòu)投資者

　　B、不是所有交易所會員均可參與買斷式回購

　　C、所有證券交易所的會員公司均可代理參與買斷式回購交易

　　D、會員公司不承擔(dān)代理客戶參與買斷式回購交易在債券和資金結(jié)算方面的交收責(zé)任

　　【正確答案】B

　　【專家解析】主體限于在中國結(jié)算公司上海分公司以法人名義開立證券賬戶的機構(gòu)投資者(B、D賬戶)。不是所有交易所會員均可參與買斷式回購，只有滿足一定條件、經(jīng)過核準的會員公司才可以自營或代理參與。會員公司代理客戶參與買斷式回購交易，需承擔(dān)其客戶在債券和資金結(jié)算方面的交收責(zé)任。

　　18、證券公司申請融資融券業(yè)務(wù)資格，必須滿足財務(wù)狀況良好，最近()各項風(fēng)險控制指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定。

　　A、1年

　　B、2年

　　C、3年

　　D、4年

　　【正確答案】B

　　【專家解析】考核證券公司申請融資融券業(yè)務(wù)資格須具備的條件。

　　19、可轉(zhuǎn)換債券通�？梢赞D(zhuǎn)換成( )。

　　A、擔(dān)保債券

　　B、抵押債券

　　C、優(yōu)先股票

　　D、普通股票

　　【正確答案】D

　　【專家解析】可轉(zhuǎn)換債券是指其持有者可以在一定時期內(nèi)按一定比例或價格將之轉(zhuǎn)換成一定數(shù)量的另一種證券的證券。可轉(zhuǎn)換債券通常是轉(zhuǎn)換成普通股票，當(dāng)股票價格上漲時，可轉(zhuǎn)換債券的持有人行使轉(zhuǎn)換權(quán)比較有利。

　　20、下列關(guān)于中小非金融企業(yè)集合票據(jù)的說法中，錯誤的是( )。

　　A、任一企業(yè)集合票據(jù)待償還余額不得超過該企業(yè)凈資產(chǎn)的40%

　　B、任一企業(yè)集合票據(jù)募集資金額不得超過1億元人民幣

　　C、中小非金融企業(yè)發(fā)行集合票據(jù)，應(yīng)在中國銀行間市場交易商協(xié)會注冊，一次注冊、一次發(fā)行

　　D、中小非金融企業(yè)發(fā)行的集合票據(jù)在債權(quán)債務(wù)登記日的次一工作日即可在銀行間債券市場流通轉(zhuǎn)讓

　　【正確答案】B

　　【專家解析】根據(jù)《銀行間債券市場非金融企業(yè)債務(wù)融資工具注冊規(guī)則》，任一企業(yè)集合票據(jù)募集資金額不超過2億元人民幣，單只集合票據(jù)注冊金額不超過10億元人民幣。