一、選擇題

　　1、在集合資產(chǎn)管理計劃中，客戶主要承擔(dān)的義務(wù)之一是保證委托資產(chǎn)來源及用途的()。

　　A、公正性

　　B、可靠性

　　C、真實性

　　D、合法性

　　【正確答案】D

　　【專家解析】在集合資產(chǎn)管理計劃中，保證委托資產(chǎn)來源及用途的合法性是客戶主要承擔(dān)的義務(wù)之一。

　　2、按照2006年7月中國證監(jiān)會公布的《證券公司風(fēng)險控制指標管理辦法》的規(guī)定，證券公司從事自營業(yè)務(wù)，持有一種權(quán)益類證券的成本不得超過凈資本的()。

　　A、10倍

　　B、[80%]

　　C、[50%]

　　D、[30%]

　　【正確答案】D

　　【專家解析】持有一種權(quán)益類證券的成本不得超過凈資本的30%。

　　3、關(guān)于定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制，下列表述中錯誤的是()。

　　A、證券公司應(yīng)當(dāng)由專門的部門負責(zé)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

　　B、證券公司定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)應(yīng)建立投資指令審核制度

　　C、證券公司發(fā)現(xiàn)定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)出現(xiàn)重大合規(guī)問題時，應(yīng)當(dāng)及時向證券交易所報告

　　D、證券公司應(yīng)根據(jù)自身的管理能力及風(fēng)險控制水平，合理控制定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)規(guī)模

　　【正確答案】C

　　【專家解析】證券公司應(yīng)當(dāng)建立完備的定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)合規(guī)檢查制度，對業(yè)務(wù)合法合規(guī)性進行事前審查、事中監(jiān)控、事后檢查發(fā)現(xiàn)重大問題的，應(yīng)當(dāng)及時向公司注冊地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告。

　　4、按照我國證券交易所對有漲跌幅限制證券的交易的有效競價范圍的規(guī)定，基金在一個交易日的交易價格相對于上一個交易日收盤價格的漲跌幅度不得超過()。

　　A、[15%]

　　B、[10%]

　　C、[5%]

　　D、[30%]

　　【正確答案】B

　　【專家解析】根據(jù)現(xiàn)行制度規(guī)定，無論買入還是賣出，股票(含A股、B股)、基金類證券在1個交易日內(nèi)的交易價格相對于上一交易日收市價格的漲跌幅度不得超過10%，其中ST股票和*ST股票價格漲跌幅度不得超過5%。

　　5、任何金融工具都可能出現(xiàn)因指數(shù)價格的不利變動而帶來資產(chǎn)損失的可能性，這是()。

　　A、信用風(fēng)險

　　B、市場風(fēng)險

　　C、法律風(fēng)險

　　D、結(jié)算風(fēng)險

　　【正確答案】B

　　【專家解析】A項，信用風(fēng)險是指交易中對方違約，沒有履行承諾而造成損失的可能性;C項，法律風(fēng)險是指因合約不符合所在國法律，無法履行或合約條款遺漏及模糊而導(dǎo)致?lián)p失的可能性;D項，結(jié)算風(fēng)險是指因交易對手無法按時付款或交割而帶來損失的可能性。

　　6、目前，我國上海證券交易所公布的指數(shù)不包括()。

　　A、上證50

　　B、國債指數(shù)

　　C、中小板綜指

　　D、基金指數(shù)

　　【正確答案】C

　　【專家解析】上海證券交易所目前系列指數(shù)包括成分指數(shù)、綜合指數(shù)、行業(yè)指數(shù)、策略指數(shù)、風(fēng)格指數(shù)、主題指數(shù)、基金指數(shù)、債券指數(shù)、定制指數(shù)等類別。

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　　7、會計師事務(wù)所申請證券資格，要求注冊會計師應(yīng)不少于()。

　　A、30人

　　B、35人

　　C、55人

　　D、80人

　　【正確答案】D

　　【專家解析】會計師事務(wù)所申請證券資格，應(yīng)符合的條件之一是：注冊會計師不少于80人，其中通過注冊會計師全國統(tǒng)一考試取得注冊會計師證書的不少于55人，上述55人中最近5年中持有注冊會計師證書且連續(xù)執(zhí)業(yè)的不少于35人。

　　8、采用上網(wǎng)定價發(fā)行方式，新股發(fā)行公布中簽結(jié)果日為()日。(T日為申購日)

　　A、T+2

　　B、T+1

　　C、T+3

　　D、T

　　【正確答案】C

　　【專家解析】申購日后的第三個交易日，主承銷商公布中簽結(jié)果。

　　9、關(guān)于首次公開發(fā)行股份登記，上市公司應(yīng)在發(fā)行結(jié)束后()內(nèi)，向中國結(jié)算公司申請辦理股份發(fā)行登記。

　　A、2日

　　B、3日

　　C、4日

　　D、5日

　　【正確答案】A

　　【專家解析】關(guān)于首次公開發(fā)行股份登記，上市公司應(yīng)在發(fā)行結(jié)束后2日內(nèi)，向中國結(jié)算公司申請辦理股份發(fā)行登記。

　　10、關(guān)于證券交收違約，下列說法中錯誤的是()。

　　A、對于證券交收違約，中國結(jié)算公司滬、深分公司將暫不向該結(jié)算參與人交付其應(yīng)收的資金，同時按規(guī)則計收違約金

　　B、對于證券交收違約，中國結(jié)算公司滬、深分公司將暫不向該結(jié)算參與人交付其應(yīng)收的資金，違約金暫不計收

　　C、如果違約結(jié)算參與人在規(guī)定期限內(nèi)未能彌補證券交收違約，中國結(jié)算公司滬、深分公司將利用暫不交付的款項補購證劵

　　D、中國結(jié)算公司滬、深分公司將責(zé)令違約結(jié)算參與人通過補繳或補購證券等措施盡快彌補證券交收違約

　　【正確答案】B

　　【專家解析】考察證券交收違約的處理。

　　11、下列關(guān)于限倉制度以及大戶報告制度的說法中，不正確的是()。

　　A、限倉制度能防止市場風(fēng)險過度集中

　　B、限倉制度是對交易者持倉數(shù)量加以限制的制度

　　C、限倉制度能有效防范操縱市場的行為

　　D、大戶報告制度不能判斷大戶交易風(fēng)險狀況

　　【正確答案】D

　　【專家解析】限倉制度是交易所為了防止市場風(fēng)險過度集中和防范操縱市場的行為，而對交易者持倉數(shù)量加以限制的制度。大戶報告制度是交易所建立限倉制度后，當(dāng)會員或客戶的持倉量達到交易所規(guī)定的數(shù)量時，必須向交易所申報有關(guān)開戶、交易、資金來源、交易動機等情況，以便交易所審查大戶是否有過度投機和操縱市場行為，并判斷大戶交易風(fēng)險狀況的風(fēng)險控制制度。

　　12、回購交易通常在()交易中運用。

　　A、遠期

　　B、現(xiàn)貨

　　C、債券

　　D、股票

　　【正確答案】C

　　【專家解析】回購交易更多地具有短期融資的屬性。從運作方式看，它結(jié)合了現(xiàn)貨交易和遠期交易的特點，通常在債券交易中運用。

　　13、我國于2010年8月31日起實施的《保險資金運用管理暫行辦法》規(guī)定，保險公司從事保險資金運用應(yīng)當(dāng)符合一定的比例要求，下列關(guān)于該比例要求的說法中，正確的是()。

　　A、投資于股票和股票型基金的賬面余額，合計不高于本公司上季末總資產(chǎn)的20%

　　B、投資于未上市企業(yè)股權(quán)的賬面余額，不高于本公司上季末總資產(chǎn)的10%

　　C、投資于不動產(chǎn)的賬面余額，不高于本公司上年度末總資產(chǎn)的10%

　　D、保險公司對其他企業(yè)實現(xiàn)控股的股權(quán)投資，累計投資成本可以超過其凈資產(chǎn)

　　【正確答案】A

　　【專家解析】根據(jù)我國《保險資金運用管理暫行辦法》的規(guī)定，保險公司投資于未上市企業(yè)股權(quán)的賬面余額，不高于本公司上季末總資產(chǎn)的5%;投資于不動產(chǎn)的賬面余額，不高于本公司上季末總資產(chǎn)的10%;保險公司對其他企業(yè)實現(xiàn)控股的股權(quán)投資，累計投資成本不得超過其凈資產(chǎn)。

　　14、下列不屬于金融期貨交易制度的是()。

　　A、逐日盯市制度

　　B、連續(xù)交易制度

　　C、限倉制度

　　D、保證金制度

　　【正確答案】B

　　【專家解析】除A、C、D三項外，金融期貨的交易制度還包括集中交易制度、標準化的期貨合約和對沖機制、每日價格波動限制及斷路器規(guī)則、大戶報告制度。

　　15、投資者進行金融衍生工具交易時，要想獲得交易的成功，必須對利率、匯率、股價等因素變動的趨勢做出預(yù)測，這是衍生工具的()所決定的。

　　A、跨期性

　　B、杠桿性

　　C、風(fēng)險性

　　D、投機性

　　【正確答案】A

　　【專家解析】金融衍生工具是交易雙方通過對利率、匯率、股價等因素變動趨勢的預(yù)測，約定在未來某一時間按照一定條件進行交易或選擇是否交易的合約。無論是哪一種金融衍生工具，都會影響交易者在未來一段時間內(nèi)或未來某時點上的現(xiàn)金流，跨期交易的特點十分突出。這就要求交易雙方對利率、匯率、股價等價格因素的未來變動趨勢作出判斷，而判斷的準確與否直接決定了交易者的交易盈虧。

　　16、()對那些熟練的證券投資者來說特別有吸引力。

　　A、A級債券

　　B、B級債券

　　C、C級債券

　　D、D級債券

　　【正確答案】B

　　【專家解析】B級債券對那些熟練的證券投資者來說特別有吸引力。

　　17、在場外交易市場上，柜臺交易的買賣價格一般由()報出。

　　A、開設(shè)柜臺的金融機構(gòu)

　　B、投資者

　　C、證券交易所

　　D、證券登記結(jié)算機構(gòu)

　　【正確答案】A

　　【專家解析】此題考察場外交易市場的交易方式。

　　18、以下關(guān)于證券自營業(yè)務(wù)的描述不正確的是()。

　　A、自營業(yè)務(wù)證券公司自主買賣證券，所以具有確定的收益

　　B、證券自營買賣的對象有股票、債券、權(quán)證等

　　C、證券自營業(yè)務(wù)有交易的風(fēng)險性

　　D、自營業(yè)務(wù)是證券公司以盈利為目的、為自己買賣證券，通過買賣價差獲利

　　【正確答案】A

　　【專家解析】收益的不確定性是自營業(yè)務(wù)的特點之一。

　　19、根據(jù)深圳證券交易所交易規(guī)則規(guī)定，債券大宗交易單筆質(zhì)押式回購交易數(shù)量不低于()。

　　A、1000張

　　B、2000張

　　C、5000張

　　D、10000張

　　【正確答案】C

　　【專家解析】債券大宗單筆質(zhì)押式回購交易數(shù)量不低于5000張。

　　20、根據(jù)深圳證券交易所的規(guī)定，如配股發(fā)行成功，結(jié)算公司在()進行除權(quán)。

　　A、股權(quán)登記日

　　B、恢復(fù)交易的首日

　　C、股權(quán)登記日的下一交易日

　　D、股權(quán)登記日后的第二個交易日

　　【正確答案】B

　　【專家解析】根據(jù)深圳證券交易所的規(guī)定，如配股發(fā)行成功，結(jié)算公司在恢復(fù)交易的首日進行除權(quán)。