16.(　)是金融信托投資機(jī)構(gòu)用自有資金及組織的資金進(jìn)行的投資。

　　A.股權(quán)投資市場

　　B.信托市場

　　C.融資租賃市場

　　D.證券交易市場

　　『正確答案』B

　　『答案解析』本題考查非證券金融市場。信托市場是金融信托投資機(jī)構(gòu)用自有資金及組織的資金進(jìn)行的投資。

　　17.(　)是指實(shí)質(zhì)上轉(zhuǎn)移與支出所有權(quán)有關(guān)的全部或絕大部分風(fēng)險(xiǎn)和報(bào)酬的租賃。

　　A.股權(quán)投資市場

　　B.信托市場

　　C.融資租賃市場

　　D.證券交易市場

　　『正確答案』C

　　『答案解析』本題考查非證券金融市場。融資租賃市場是指實(shí)質(zhì)上轉(zhuǎn)移與支出所有權(quán)有關(guān)的全部或絕大部分風(fēng)險(xiǎn)和報(bào)酬的租賃。

　　18.無記名股票的特點(diǎn)包括(　)。

　�、�.股東權(quán)利歸屬股票的持有人

　�、�.認(rèn)購股票時(shí)要求一次繳納出資

　　Ⅲ.安全性較差

　�、�.轉(zhuǎn)讓相對簡單

　　A.Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅳ

　　『正確答案』C

　　『答案解析』本題考查無記名股票的特點(diǎn)。無記名股票的特點(diǎn)包括：股東權(quán)利歸屬股票的持有人;認(rèn)購股票時(shí)要求一次繳納出資;安全性較差;轉(zhuǎn)讓相對簡單。

　　19.我國《公司法》規(guī)定股票發(fā)行價(jià)格可以是(　)。

　�、�.等于票面金額 Ⅱ.超過票面金額

　　Ⅲ.低于票面金額 Ⅳ.任意金額

　　A.Ⅱ、Ⅲ　　B.Ⅰ、Ⅱ

　　C.Ⅱ、Ⅳ　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　『正確答案』B

　　『答案解析』本題考查股票票面金額。我國《公司法》規(guī)定股票發(fā)行價(jià)格可以按票面金額，也可以超過票面金額，但不得低于票面金額。

　　20.下列關(guān)于有面額股票和無面額股票的說法中，正確的是(　)。

　�、�.無面額股票也稱為比例股票

　　Ⅱ.同次發(fā)行的有面額股票的每股票面金額是相等的

　�、�.無面額股票只注明它在公司總股本中所占的比例

　　Ⅳ.我國股票發(fā)行價(jià)格可以按票面金額，也可以超過或低于票面金額

　　A.Ⅱ、Ⅲ　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅳ　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　『正確答案』B

　　『答案解析』股票發(fā)行價(jià)格可以按票面金額，也可以超過票面金額，但不得低于票面金額，Ⅳ的說法有誤。

　　21.《人民共和國證券投資基金法》規(guī)定，應(yīng)當(dāng)通過召開基金份額持有人大會(huì)審議決定的事項(xiàng)有(　)。

　�、�.提前終止基金合同

　　Ⅱ.基金擴(kuò)募或者延長基金合同期限

　�、�.轉(zhuǎn)換基金運(yùn)作方式

　　Ⅳ.更換基金管理人、基金托管人

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　『正確答案』D

　　『答案解析』本題考查基金份額持有人。《人民共和國證券投資基金法》規(guī)定，下列事項(xiàng)應(yīng)當(dāng)通過召開基金份額持有人大會(huì)審議決定：(1)提前終止基金合同;(2)基金擴(kuò)募或者延長基金合同期限;(3)轉(zhuǎn)換基金運(yùn)作方式;(4)提高基金管理人、基金托管人的報(bào)酬標(biāo)準(zhǔn);(5)更換基金管理人、基金托管人;(6)基金合同約定的其他事項(xiàng)。

　　22.代表基金份額10%以上的基金份額持有人就同一事項(xiàng)要求召開基金份額持有人大會(huì)，而(　)都不召集的，代表基金份額10%以上的基金份額持有人有權(quán)自行召集，并報(bào)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)備案。

　�、�.基金管理人

　�、�.基金托管人

　�、�.基金發(fā)起人

　　Ⅳ.基金投資人

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　『正確答案』A

　　『答案解析』代表基金份額10%以上的基金份額持有人就同一事項(xiàng)要求召開基金份額持有人大會(huì)，而基金管理人、基金托管人都不召集的，代表基金份額10%以上的基金份額持有人有權(quán)自行召集，并報(bào)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)備案。

　　23.基金份額持有人必須承擔(dān)的義務(wù)有(　)。

　�、�.在封閉式基金存續(xù)期間，不得要求贖回基金份額

　�、�.繳納基金認(rèn)購款項(xiàng)及規(guī)定的費(fèi)用

　　Ⅲ.在封閉式基金存續(xù)期間，交易行為和信息披露必須遵守法律、法規(guī)的有關(guān)規(guī)定

　　Ⅳ.不從事任何有損基金及其他基金投資人合法權(quán)益的活動(dòng)

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　『正確答案』D

　　『答案解析』本題考查基金份額持有人的義務(wù)。

　　24.按照能否分散，可以將金融風(fēng)險(xiǎn)分為(　)。

　�、�.系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)

　�、�.非系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)

　　Ⅲ.會(huì)計(jì)風(fēng)險(xiǎn)

　�、�.經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅰ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅱ、Ⅳ

　　『正確答案』A

　　『答案解析』本題考查金融風(fēng)險(xiǎn)的分類。按照能否分散，可將金融風(fēng)險(xiǎn)分為系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)和非系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn);按照會(huì)計(jì)標(biāo)準(zhǔn)，可將金融風(fēng)險(xiǎn)分為會(huì)計(jì)風(fēng)險(xiǎn)和經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn);按照驅(qū)動(dòng)因素，可將金融風(fēng)險(xiǎn)分為市場風(fēng)險(xiǎn)、信用風(fēng)險(xiǎn)、操作風(fēng)險(xiǎn)、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)等類型。

　　25.將金融風(fēng)險(xiǎn)分為會(huì)計(jì)風(fēng)險(xiǎn)和經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)，是按照(　)。

　　A.能否分散

　　B.會(huì)計(jì)標(biāo)準(zhǔn)

　　C.驅(qū)動(dòng)因素

　　D.能否聚斂

　　『正確答案』B

　　『答案解析』本題考查金融風(fēng)險(xiǎn)的分類。按照能否分散，可將金融風(fēng)險(xiǎn)分為系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)和非系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn);按照會(huì)計(jì)標(biāo)準(zhǔn)，可將金融風(fēng)險(xiǎn)分為會(huì)計(jì)風(fēng)險(xiǎn)和經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn);按照驅(qū)動(dòng)因素，可將金融風(fēng)險(xiǎn)分為市場風(fēng)險(xiǎn)、信用風(fēng)險(xiǎn)、操作風(fēng)險(xiǎn)、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)等類型。

2019年證券從業(yè)資格考試《證券市場法律法規(guī)》在線題庫	搶先試用
2019年證券從業(yè)資格考試《金融市場基礎(chǔ)知識(shí)》在線題庫	搶先試用

　　更多2019年證券從業(yè)資格考試備考資料、講義學(xué)習(xí)、考前沖刺，加入證券從業(yè)資格證學(xué)習(xí)群：695634736   ，更有老師答疑解惑！