1.按照《公司法》的要求，股票應(yīng)當(dāng)載明下列()事項(xiàng)。

　�、俟�司名稱(chēng)

　�、诠善狈N類(lèi)、票面金額及代表的股份數(shù)

　�、酃�司地址

　�、芄善钡木幪�(hào)

　　⑤公司成立日期

　　A.①②③④⑤

　　B.①②③④

　　C.①②③⑤

　　D.①②④⑤

　　答案：D

　　考點(diǎn)：考查股票應(yīng)當(dāng)載明的主要事項(xiàng)：公司名稱(chēng);公司成立日期;股票種類(lèi)、票面金額及代表的股份數(shù);股票的編號(hào)。(沒(méi)有公司地址)

　　2.相較于無(wú)面額股票，以下屬于有面額股票所具有的特點(diǎn)是()。

　　A.無(wú)法明確表示每一股所代表的股權(quán)比例

　　B.便于股票分割

　　C.發(fā)行價(jià)格靈活

　　D.有發(fā)行價(jià)格的最低界限

　　答案：D

　　考點(diǎn)：考查有面額股票和無(wú)面額股票的特點(diǎn)。有面額股票的票面金額就是股票發(fā)行價(jià)格的最低界限，便于股票分割和發(fā)行或轉(zhuǎn)讓價(jià)格靈活是無(wú)面額股票的特點(diǎn)。

　　3.我國(guó)公司獲得利潤(rùn)的分配順序?yàn)?)。

　　①提取法定盈余公積

　�、谔崛∪我庥�余公積

　�、劾U納企業(yè)所得稅

　　④彌補(bǔ)虧損

　�、莘峙洮F(xiàn)金股利

　　A.①②③④⑤

　　B.③④①②⑤

　　C.④①②③⑤

　　D.③①②⑤④

　　答案：B

　　考點(diǎn)：企業(yè)利潤(rùn)應(yīng)當(dāng)先繳納所得稅，再進(jìn)行分配，分配順序?yàn)椋簭浹a(bǔ)虧損、提取法定盈余公積、提取任意盈余公積、分配股利。

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　　4.關(guān)于國(guó)家股，下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是()。

　　A.國(guó)家股不能轉(zhuǎn)讓

　　B.是國(guó)有股權(quán)的組成部分

　　C.國(guó)有股股利收入納入國(guó)有資產(chǎn)經(jīng)營(yíng)預(yù)算

　　D.國(guó)有資產(chǎn)折價(jià)入股需按規(guī)定進(jìn)行評(píng)估確認(rèn)

　　答案：A

　　考點(diǎn)：國(guó)家股可以轉(zhuǎn)讓?zhuān)�但是需要按照�?guó)家的有關(guān)規(guī)定。

　　5.境外上市外資股包括()。

　�、貱股

　�、贜股

　�、跦股

　�、躍股

　�、軧股

　　A.②③④

　　B.①②③

　　C.②④⑤

　　D.②③⑤

　　答案：A

　　考點(diǎn)：境外上市外資股主要由H股、N股、S股等構(gòu)成。

　　6.在我國(guó)，按照投資主體的不同，可以把股票劃分為()。

　�、�?lài)?guó)家股

　�、诠�司股

　�、鄯ㄈ斯�

　�、芡赓Y股

　　⑤有限售條件股份

　　A.①②③④⑤

　　B.①②③④

　　C.①③④⑤

　　D.①③④

　　答案：D

　　考點(diǎn)：按照投資主體的不同，可以把股票劃分為國(guó)家股、法人股、社會(huì)公眾股、外資股等不同類(lèi)型。

　　7.以下()股票發(fā)行監(jiān)管制度中有發(fā)行上市標(biāo)準(zhǔn)的要求。

　�、賹徟�制

　　②審定制

　�、酆藴�(zhǔn)制

　　④注冊(cè)制

　　A.①②③④

　　B.③④

　　C.①③④

　　D.④

　　答案：C

　　考點(diǎn)：審批制、核準(zhǔn)制、注冊(cè)制這三種股票發(fā)行監(jiān)管制度均有發(fā)行上市的要求。

　　8.公開(kāi)發(fā)行股票的優(yōu)點(diǎn)有()

　�、倌技�資金潛力大

　�、诩�中股權(quán)辦大事

　�、厶岣咂髽I(yè)商譽(yù)

　　④發(fā)行費(fèi)用較高

　�、菰鰪�(qiáng)股票流動(dòng)性

　　A.①②③④⑤

　　B.①②③⑤

　　C.①②⑤

　　D.①③⑤

　　答案：D

　　考點(diǎn)：公開(kāi)發(fā)行股票的優(yōu)缺點(diǎn)，公開(kāi)發(fā)行股票有利于股票過(guò)于集中和被少數(shù)人操控，發(fā)行費(fèi)用高是其缺點(diǎn)。

　　9.按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)發(fā)布的《上市公司證券發(fā)行管理辦法》，要求主板(中小企業(yè)板)上市的上市公司的盈利能力具有可持續(xù)性，下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是()。

　　A.最近三個(gè)會(huì)計(jì)年度連續(xù)盈利

　　B.業(yè)務(wù)和盈利來(lái)源相對(duì)穩(wěn)定，不存在嚴(yán)重依賴(lài)控股股東和實(shí)際控制人的情形

　　C.最近二十四個(gè)月內(nèi)曾公開(kāi)發(fā)行證券的，不存在發(fā)行當(dāng)年?duì)I業(yè)利潤(rùn)比上年下降60%以上的情形

　　D.不存在可能?chē)?yán)重影響公司持續(xù)經(jīng)營(yíng)的擔(dān)保、訴訟、仲裁或者其他重大事項(xiàng)

　　答案：C

　　考點(diǎn)：上市公司公開(kāi)發(fā)行股票，最近二十四個(gè)月內(nèi)曾公開(kāi)發(fā)行證券的，不存在發(fā)行當(dāng)年?duì)I業(yè)利潤(rùn)比上年下降50%以上的情形。

　　10.上市公司募集資金使用中不符合規(guī)定的是()。

　　A.前次募集資金使用情況需要進(jìn)行披露

　　B.金融類(lèi)企業(yè)可以用募集的資金購(gòu)買(mǎi)可供出售金融資產(chǎn)

　　C.互聯(lián)網(wǎng)企業(yè)可以將募集的資金借給供應(yīng)商

　　D.募集的資金用途應(yīng)當(dāng)符合國(guó)家產(chǎn)業(yè)政策的規(guī)定

　　答案：C

　　考點(diǎn)：除金融類(lèi)企業(yè)外，本次募集資金使用不得為持有交易性金融資產(chǎn)和可供出售金融資產(chǎn)借予他人、委托理財(cái)?shù)蓉?cái)務(wù)性投資，不得直接或間接投資于以買(mǎi)賣(mài)有價(jià)證券為主要業(yè)務(wù)的公司。

　　11.公開(kāi)發(fā)行股票數(shù)量在2 000萬(wàn)股(含)且無(wú)老股轉(zhuǎn)讓計(jì)劃的，應(yīng)當(dāng)通過(guò)下列()方式確定發(fā)行價(jià)格。

　　A.網(wǎng)下投資者詢(xún)價(jià)

　　B.向目標(biāo)投資者詢(xún)價(jià)

　　C.向戰(zhàn)略投資者詢(xún)價(jià)

　　D.直接定價(jià)

　　答案：D

　　考點(diǎn)：公開(kāi)發(fā)行股票數(shù)量在2 000萬(wàn)股(含)且無(wú)老股轉(zhuǎn)讓計(jì)劃的，應(yīng)當(dāng)通過(guò)直接定價(jià)的方

　　式確定發(fā)行價(jià)格。

　　12.上市公司出現(xiàn)()情形可以向證券交易所申請(qǐng)退市。

　�、偕鲜泄蓶|大會(huì)決議主動(dòng)撤回其股票在證券交易所的交易，并決定不再在該交易所交易

　�、谏鲜泄�司被其他公司實(shí)施控股合并

　　③上市公司股東大會(huì)決議公司解散

　�、芷渌�人向所有股東發(fā)出收購(gòu)或收購(gòu)全部或者部分股份要約，導(dǎo)致公司股本總額、股權(quán)分布等發(fā)生變化，不再具備上市條件

　　A.①③④

　　B.②③④

　　C.①②③

　　D.①②④

　　答案：A

　　考點(diǎn)：上市公司可以向證券交易所申請(qǐng)退市的情形。上市公司因新設(shè)合并或者吸收合并，不再具有獨(dú)立主體資格并被注銷(xiāo)，才可以主動(dòng)退市。

　　13.以下()交易機(jī)制的特點(diǎn)是能夠在交易過(guò)程中反映更多的市場(chǎng)價(jià)格信息。

　　A.定期交易

　　B.連續(xù)交易

　　C.指令驅(qū)動(dòng)

　　D.報(bào)價(jià)驅(qū)動(dòng)

　　答案：B

　　考點(diǎn)：連續(xù)交易的特點(diǎn)：市場(chǎng)為投資者提供了交易的即時(shí)性;交易過(guò)程中可以反映更多的市

　　場(chǎng)價(jià)格信息。

　　14.證券賬戶(hù)的子賬戶(hù)包括()。

　　①人民幣普通股票賬戶(hù)

　�、谌嗣駧盘胤N股票賬戶(hù)

　�、廴珖�(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)賬戶(hù)

　　④封閉式基金賬戶(hù)

　�、蓍_(kāi)放式基金賬戶(hù)

　　A.①②③④⑤

　　B.①②③④

　　C.①②③⑤

　　D.①②④⑤

　　答案：A

　　考點(diǎn)：證券賬戶(hù)的子賬戶(hù)所包含的內(nèi)容。

　　15.下列證券交易所中，能將其托管制度概括為“自動(dòng)托管、隨買(mǎi)隨賣(mài)、哪買(mǎi)哪賣(mài)、轉(zhuǎn)托不限”的是()。

　　A.上海證券交易所

　　B.深圳證券交易所

　　C.紐約證券交易所

　　D.香港證券交易所

　　答案：B

　　考點(diǎn)：考查對(duì)深交所托管制度的了解。