1.期權(quán)交易實(shí)際上是一種權(quán)利的(　　)有償讓渡。

　　A.單方面

　　B.多方面

　　C.雙方面

　　D.互相

　　【正確答案】A

　　2.股權(quán)類產(chǎn)品的衍生工具不包括(　　)。

　　A.股票期貨

　　B.股票指數(shù)期權(quán)

　　C.金融互換

　　D.股票期權(quán)

　　【正確答案】C

　　3.(　　)是指為證券的發(fā)行、交易提供服務(wù)的各類機(jī)構(gòu)。

　　A.證券市場中介機(jī)構(gòu)

　　B.自律性組織

　　C.證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)

　　D.證券業(yè)協(xié)會(huì)

　　【正確答案】A

　　4.不屬于現(xiàn)代金融體系四大支柱的是(　　)。

　　A.基金產(chǎn)業(yè)

　　B.銀行業(yè)

　　C.保險(xiǎn)業(yè)

　　D.金融業(yè)

　　【正確答案】D

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　　5.公司申請公司債券上市交易，應(yīng)當(dāng)符合的條件不包括(　　)。

　　A.經(jīng)有權(quán)部門批準(zhǔn)并發(fā)行

　　B.公司債券的期限為1年以上

　　C.公司債券實(shí)際發(fā)行額不少于人民幣5000萬元

　　D.公司股東人數(shù)不少于200人

　　【正確答案】D

　　6.向不特定對象發(fā)行的證券票面總值超過人民幣5000萬元的，應(yīng)當(dāng)由(　　)承銷。

　　A.投資銀行

　　B.上市公司

　　C.承銷團(tuán)

　　D.咨詢公司

　　【正確答案】C

　　7.下列關(guān)于開放式基金的說法中，不正確的是(　　)。

　　A.既可以由基金公司直銷，也可以由基金公司的代理機(jī)構(gòu)代銷

　　B.有固定存續(xù)期

　　C.開放式基金應(yīng)當(dāng)保持足夠的現(xiàn)金或者政府債券，以備支付基金份額持有人的贖回款項(xiàng)

　　D.適用于開放程度較高、規(guī)模較大的金融市場

　　【正確答案】B

　　8.(　　)是基金管理公司最核心的一項(xiàng)業(yè)務(wù)。

　　A.證券投資基金業(yè)務(wù)

　　B.受托資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

　　C.投資咨詢服務(wù)

　　D.企業(yè)年金管理業(yè)務(wù)

　　【正確答案】A

　　9.下列不屬于宏觀經(jīng)濟(jì)影響股票價(jià)格的特點(diǎn)的是(　　)。

　　A.波及范圍廣

　　B.干擾程度淺

　　C.作用機(jī)制復(fù)雜

　　D.股價(jià)波動(dòng)幅度較大

　　【正確答案】B

　　10.下列關(guān)于非流通國債的說法中，不正確的是(　　)。

　　A.不可以記名

　　B.不允許在流通市場上交易

　　C.不能自由轉(zhuǎn)讓

　　D.發(fā)行對象是一些特殊機(jī)構(gòu)或個(gè)人

　　【正確答案】A

　　11.關(guān)于公開發(fā)行企業(yè)債券的條件，下列說法錯(cuò)誤的是(　　)。

　　A.股份有限公司的凈資產(chǎn)額不低于人民幣3000萬元

　　B.有限責(zé)任公司和其他類型企業(yè)的凈資產(chǎn)額不低于人民幣5000萬元

　　C.累計(jì)債券余額不超過公司凈資產(chǎn)的40%

　　D.最近3年平均可分配利潤足以支付公司債券1年的利息

　　【正確答案】B

　　12.境外上市外資股的構(gòu)成部分不包括(　　)。

　　A.H股

　　B.N股

　　C.B股

　　D.S股

　　【正確答案】C

　　13.(　　)是指按照約定的名義本金，交易雙方在約定的未來日期交換支付浮動(dòng)利率和同定利率的遠(yuǎn)期協(xié)議。

　　A.遠(yuǎn)期利率協(xié)議

　　B.遠(yuǎn)期匯率協(xié)議

　　C.遠(yuǎn)期合約

　　D.遠(yuǎn)期交易

　　【正確答案】A

　　14.公司債券公開發(fā)行的條件之一是。公司債券上市前，發(fā)行人最近3個(gè)會(huì)計(jì)年度實(shí)現(xiàn)的年均可分配利潤不少于債券1年利息的(　　)倍。

　　A.1

　　B.1.5

　　C.2

　　D.5

　　【正確答案】B

　　15.1918年夏天成立的(　　)是中國人自己創(chuàng)辦的第一家證券交易所。

　　A.上海證券交易所

　　B.北平證券交易所

　　C.青島市物品證券交易所

　　D.天津市企業(yè)交易所

　　【正確答案】B

　　16.基金起源于(　　)。

　　A.英國

　　B.日本

　　C.德國

　　D.美國

　　【正確答案】A

　　17.(　　)是對上市公司日常監(jiān)管的主要內(nèi)容。

　　A.信息披露的監(jiān)管

　　B.公司治理監(jiān)管

　　C.并購重組監(jiān)管

　　D.公司合并監(jiān)管

　　【正確答案】A

　　18.下列關(guān)于普通股和優(yōu)先股的區(qū)別，說法正確的是(　　)。

　　A.普通股票的紅利是固定的

　　B.優(yōu)先股票在發(fā)行時(shí)就約定了固定的股息率，無論公司經(jīng)營狀況和盈利水平如何變化，該股息率不變

　　C.公司清算，分配剩余財(cái)產(chǎn)時(shí).優(yōu)先股在普通股之后分配

　　D.在公司分配利潤時(shí)。持有普通股票的股東比擁有優(yōu)先股票的股東，分配在先

　　【正確答案】B

　　19.關(guān)于債券和股票相同點(diǎn)的說法錯(cuò)誤的是(　　)。

　　A.都屬于有價(jià)證券

　　B.權(quán)利相同

　　C.都是籌措資金的手段

　　D.兩者的收益率相互影響

　　【正確答案】B

　　20.深圳證券交易所選取成分股時(shí)，需結(jié)合考慮的因素不包括(　　)。

　　A.公司近年來的財(cái)務(wù)狀況

　　B.公司發(fā)展前景

　　C.公司的規(guī)模

　　D.公司的地區(qū)

　　【正確答案】C