11、場(chǎng)外交易市場(chǎng)，即業(yè)界所稱的OTC市場(chǎng)，它主要由(　)組成。

　�、�.柜臺(tái)市場(chǎng)

　�、�.第三市場(chǎng)

　�、�.第四市場(chǎng)

　　Ⅳ.二級(jí)市場(chǎng)

　　A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　答案：C

　　解析：場(chǎng)外交易市場(chǎng)，即業(yè)界所稱的OTC市場(chǎng)，又稱柜臺(tái)交易市場(chǎng)或店頭市場(chǎng)，主要由柜臺(tái)交易市場(chǎng)、第三市場(chǎng)、第四市場(chǎng)組成。

　　12、下列屬于國(guó)有股權(quán)的組成部分的是()

　　A.社會(huì)公眾股

　　B.國(guó)家股

　　C.一般法人股

　　D.外資股

　　答案：B

　　解析：國(guó)有資產(chǎn)管理部門是國(guó)有股權(quán)行政管理的專職機(jī)構(gòu),國(guó)有股權(quán)可由國(guó)家授權(quán)投資的機(jī)構(gòu)持有,它的兩個(gè)組成部分別為國(guó)家股和國(guó)有法人股。

　　13、負(fù)責(zé)組織制定證券行業(yè)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)和指引的是()。

　　A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

　　B.國(guó)家技術(shù)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

　　C.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)

　　D.證券交易所

　　答案：C

　　解析：中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)依據(jù)行業(yè)規(guī)范發(fā)展的需要,推動(dòng)會(huì)員信息化建設(shè)和信息安全保障能力的提高,經(jīng)政府有關(guān)部門批準(zhǔn),開展行業(yè)科學(xué)技術(shù)獎(jiǎng)勵(lì),組織制定行業(yè)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)和指引。

　　14、從托管級(jí)別角度來(lái)說(shuō),中央國(guó)債登記結(jié)算公司是中國(guó)債券市場(chǎng)的()。

　　A.總托管人

　　B.分托管人

　　C.二級(jí)托管人

　　D.監(jiān)管者

　　答案：A

　　解析：中央結(jié)算公司作為中國(guó)債券市場(chǎng)的總托管人,直接托管銀行間債券市場(chǎng)參與者的大部分債券資產(chǎn),而中證登作為分托管人托管交易所債券市場(chǎng)參與者的債券資產(chǎn),四大國(guó)有商業(yè)銀行作為二級(jí)托管人托管商業(yè)銀行柜臺(tái)市場(chǎng)參與者的債券資產(chǎn)。

　　15、下列說(shuō)法正確的是()。

　　A.證券市場(chǎng)的交易對(duì)象僅限于股票,所以又稱為股票市場(chǎng)

　　B.證券投資收益與風(fēng)險(xiǎn)成反比

　　C.證券市場(chǎng)是價(jià)值直接交換的場(chǎng)所

　　D.證券市場(chǎng)是企業(yè)支配權(quán)直接交換的場(chǎng)所

　　答案：C

　　解析：證券市場(chǎng)是價(jià)值直接交換的場(chǎng)所,是財(cái)產(chǎn)權(quán)利直接交換的場(chǎng)所,同時(shí)也是風(fēng)險(xiǎn)之間交換的場(chǎng)所。證券的風(fēng)險(xiǎn)與收益成正比關(guān)系。證券市場(chǎng)是股票、債券、投資基金等有價(jià)證券發(fā)行和交易的場(chǎng)所。

　　16、經(jīng)審批的境內(nèi)基金管理公司、證券公司的香港子公司可以將在香港募集的()資金投資于境內(nèi)證券市場(chǎng)。

　　A.美元

　　B.人民幣

　　C.港幣

　　D.歐元

　　答案：B

　　解析：此題考查RQFII制度,境內(nèi)基金管理公司、證券公司的香港子公司可以將在香港募集的人民幣資金投資于境內(nèi)證券市場(chǎng)。

　　17.下列不屬于證券交易所交易系統(tǒng)的是()。

　　A.撮合主機(jī)

　　B.通信網(wǎng)絡(luò)

　　C.報(bào)盤系統(tǒng)

　　D.柜臺(tái)終端

　　答案：D

　　解析：交易系統(tǒng)通常由交易主機(jī)交易大廳參與者交易單元(上海證券交易所)或交易席位(深圳證券交易所)、報(bào)盤系統(tǒng)及相關(guān)的通信系統(tǒng)等組成。

　　18、設(shè)立證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)是()的職能之一。

　　A.證券交易所

　　B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

　　C.證券業(yè)協(xié)會(huì)

　　D.地方人民政府

　　答案：A

　　解析：證券交易所的職能之一是設(shè)立證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)。

　　19、契約型基金發(fā)售基金份額籌集的資金是()。

　　A.自有資金

　　B.借入資金

　　C.信托財(cái)產(chǎn)

　　D.公司資本

　　答案：C

　　解析：契約型基金的資金是通過(guò)發(fā)行基金份額籌集起來(lái)的信托財(cái)產(chǎn)。公司型基金的資金是通過(guò)發(fā)行普通股票籌集的公司法人的資本。

　　20、金融中介也被稱為()。

　　A.市場(chǎng)操縱者

　　B.市場(chǎng)破壞者

　　C.市場(chǎng)監(jiān)管者

　　D.市場(chǎng)創(chuàng)造者

　　答案：D

　　解析：個(gè)國(guó)家的金融機(jī)構(gòu)越活躍,金融行業(yè)就越發(fā)達(dá)金融中介也被稱為市場(chǎng)創(chuàng)造者( Marketmakers)。

　　21、基金托管人由依法設(shè)立且取得基金托管資格的()擔(dān)任。

　　A.國(guó)有企業(yè)

　　B.證券公司

　　C.人民銀行

　　D.商業(yè)銀行

　　答案：D

　　解析：我國(guó)《證券投資基金法》規(guī)定,基金托管人由依法設(shè)立并取得基金托管資格的商業(yè)銀行擔(dān)任。

　　22、按照狹義的貨幣政策制度,我國(guó)制定貨幣政策的是()。

　　A.人民銀行

　　B.財(cái)政部

　　C.證監(jiān)會(huì)

　　D.銀監(jiān)會(huì)

　　答案：A

　　解析：中國(guó)人民銀行設(shè)立貨幣政策委員會(huì)。貨幣政策委員會(huì)的職責(zé)、組成和工作程序,由國(guó)務(wù)院規(guī)定,報(bào)全國(guó)人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)備案。

　　23、美國(guó)芝加哥期權(quán)交易所CBOE推出的中國(guó)指數(shù)按照等值美元()計(jì)算。

　　A.加權(quán)平均

　　B.幾何平均

　　C.算術(shù)平均

　　D.修正平均

　　答案：A

　　解析：2004年10月18日美國(guó)芝加哥期權(quán)交易所(CBOE)的全資子公司CBOE期貨交易所(CFE)推出CBOE中國(guó)指數(shù),并以該指數(shù)為標(biāo)的推出CBOE中國(guó)指數(shù)期貨,還計(jì)劃推岀中國(guó)指數(shù)期權(quán)。CBOE推出的中國(guó)指數(shù)主要基于海外上市的中國(guó)公司,以在紐約證券交易所、納斯達(dá)克證券市場(chǎng)或美國(guó)證券交易所上市的16只中國(guó)公司股票為樣本,按照等值美元加權(quán)平均計(jì)算而成。

　　24、各證券交易所普遍采用()機(jī)制為第一優(yōu)先交易機(jī)制。

　　A.價(jià)格優(yōu)先

　　B.時(shí)間優(yōu)先

　　C.數(shù)量?jī)?yōu)先

　　D.席位優(yōu)先

　　答案：A

　　解析：在訂單正配原則方面,各證券交易所普遍使用價(jià)格優(yōu)先原則作為第一優(yōu)先原則。我國(guó)采用價(jià)格優(yōu)先和時(shí)間優(yōu)先原則。

　　25、改善和優(yōu)化投資者結(jié)構(gòu)需要大力培養(yǎng)機(jī)構(gòu)投資者,充分發(fā)揮機(jī)構(gòu)投資者市場(chǎng)“穩(wěn)定器”的作用,導(dǎo)入理性、成熟的投資理念。具體可以采取的辦法有()。

　　Ⅰ構(gòu)筑多元化的投資基金群體

　�、蚍e極推進(jìn)保險(xiǎn)資金入市

　�、蟀l(fā)展私募基金

　　Ⅳ吸引海外資金入市(QFII)

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　答案：A

　　解析：改善和優(yōu)化投資者結(jié)構(gòu)需要大力培養(yǎng)機(jī)構(gòu)投資者,充分發(fā)揮機(jī)構(gòu)投資者對(duì)股市的“穩(wěn)定器”作用,導(dǎo)入理性、成熟的投資理念,引導(dǎo)廣大中小投資者理性投資、遏制投機(jī),促進(jìn)證券市場(chǎng)規(guī)范、穩(wěn)健、高效發(fā)展、具體可以采取如下辦法：

　　(1)構(gòu)建多元化的投資基金群體,加快指數(shù)型基金和風(fēng)險(xiǎn)投資基金;

　　(2)積極促進(jìn)保險(xiǎn)資金入市;

　　(3)發(fā)展私募基金;

　　(4)吸引海外資金入市(QFII)。

　　26、證券發(fā)行的承銷方式主要有()。

　　Ⅰ全額包銷

　�、蛴囝~包銷

　　Ⅲ自銷

　�、舸�銷

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　答案：B

　　解析：承銷是將證券銷售業(yè)務(wù)委托給專門的證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)(承銷商)銷售。按照發(fā)行風(fēng)險(xiǎn)的承擔(dān)、所籌資金的劃撥以及手續(xù)費(fèi)的高低等因素劃分,承銷方式有包銷和代銷(Ⅳ正確)兩種。包銷包括全額包銷和余額包銷(Ⅰ、Ⅱ正確)。

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