單項(xiàng)選擇題

　　1、國(guó)債期貨交易場(chǎng)所向會(huì)員收取的交易保證金不得低于交易金額的(　　)。

　　A.5%

　　B.10%

　　C.15%

　　D.20%

　　參考答案：B

　　參考解析： 國(guó)債期貨交易場(chǎng)所向會(huì)員收取的交易保證金不得低于交易金額的10%。

　　2、會(huì)計(jì)師事務(wù)所申請(qǐng)證券資格的條件之一是：有限責(zé)任會(huì)計(jì)師事務(wù)所凈資產(chǎn)不少于__________萬元，合伙會(huì)計(jì)師事務(wù)所凈資產(chǎn)不少于__________萬元。(　　)

　　A.500;300

　　B.500;500

　　C.300;300

　　D.300;500

　　參考答案：A

　　參考解析： 會(huì)計(jì)師事務(wù)所申請(qǐng)證券資格的條件包括：①依法成立3年以上。②質(zhì)量控制制度和內(nèi)部管理制度健全并有效執(zhí)行，執(zhí)業(yè)質(zhì)量和職業(yè)道德良好。③注冊(cè)會(huì)計(jì)師不少于80人，其中通過注冊(cè)會(huì)計(jì)師全國(guó)統(tǒng)一考試取得注冊(cè)會(huì)計(jì)師證書的不少于55人，上述55人中最近5年持有注冊(cè)會(huì)計(jì)師證書且連續(xù)執(zhí)業(yè)的不少于35人。④有限責(zé)任會(huì)計(jì)師事務(wù)所凈資產(chǎn)不少于500萬元，合伙會(huì)計(jì)師事務(wù)所凈資產(chǎn)不少于300萬元。⑤會(huì)計(jì)師事務(wù)所職業(yè)保險(xiǎn)的累計(jì)賠償限額與累計(jì)職業(yè)風(fēng)險(xiǎn)基金之和不少于600萬元。⑥上一年度審計(jì)業(yè)務(wù)收入不少于1600萬元。⑦持有不少于50%股權(quán)的股東，或半數(shù)以上合伙人最近在本機(jī)構(gòu)連續(xù)執(zhí)業(yè)3年以上。⑧不存在下列情形之一：在執(zhí)業(yè)活動(dòng)中受到行政處罰、刑事處罰，自處罰決定生效之日起至提出申請(qǐng)之日止未滿3年;因以欺騙等不正當(dāng)手段取得證券資格而被撤銷該資格，自撤銷之日起至提出申請(qǐng)之日止未滿3年;申請(qǐng)證券資格過程中，因隱瞞有關(guān)情況或者提供虛假材料被不予受理或者不予批準(zhǔn)的，自被出具不予受理憑證或者不予批準(zhǔn)決定之日起至提出申請(qǐng)之日止未滿3年。

　　3、從(　　)末開始，金融自由化浪潮在西方國(guó)家興起，各國(guó)政府逐步開始放松對(duì)金融業(yè)務(wù)的管制，國(guó)際金融市場(chǎng)正在形成一個(gè)密切相連的市場(chǎng)整體，金融全球化趨勢(shì)不斷擴(kuò)展。

　　A.1802年

　　B.1897年

　　C.1901年

　　D.1970年

　　參考答案：D

　　參考解析： 從1970年末開始，金融自由化浪潮在西方國(guó)家興起，各國(guó)政府逐步開始放松對(duì)金融業(yè)務(wù)的管制，國(guó)際金融市場(chǎng)正在形成一個(gè)密切相連的市場(chǎng)整體，金融全球化趨勢(shì)不斷擴(kuò)展。

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　　4、ETF每(　　)秒提供一個(gè)基金參考凈值報(bào)價(jià)。

　　A.5

　　B.10

　　C.15

　　D.20

　　參考答案：C

　　參考解析： ETF每15秒提供一個(gè)基金參考凈值報(bào)價(jià)。

　　5、金融期貨的基本功能不包括(　　)。

　　A.套期保值功能

　　B.價(jià)格發(fā)現(xiàn)功能

　　C.保本功能

　　D.套利功能

　　參考答案：C

　　參考解析： 金融期貨具有四項(xiàng)基本功能：套期保值功能、價(jià)格發(fā)現(xiàn)功能、投機(jī)功能和套利功能。

　　6、(　　)是指證券公司通過基于互聯(lián)網(wǎng)或移動(dòng)通信網(wǎng)絡(luò)的網(wǎng)上證券交易系統(tǒng)，向客戶提供用于下達(dá)證券交易指令、獲取成交結(jié)果的一種服務(wù)方式。

　　A.網(wǎng)上委托

　　B.自助和電話自動(dòng)委托

　　C.柜臺(tái)委托

　　D.非柜臺(tái)委托

　　參考答案：A

　　參考解析： 網(wǎng)上委托是指證券公司通過基于互聯(lián)網(wǎng)或移動(dòng)通信網(wǎng)絡(luò)的網(wǎng)上證券交易系統(tǒng)，向客戶提供用于下達(dá)證券交易指令、獲取成交結(jié)果的一種服務(wù)方式，包括需下載軟件的客戶端委托和無需下載軟件、直接利用證券公司網(wǎng)站的頁(yè)面客戶端委托。網(wǎng)上委托的上網(wǎng)終端包括電子計(jì)算機(jī)、手機(jī)等設(shè)備。

　　7、投資銀行活期存款、中央銀行票據(jù)、債券回購(gòu)等流動(dòng)性產(chǎn)品以及貨幣市場(chǎng)基金的比例，不得低于投資組合企業(yè)年金基金財(cái)產(chǎn)凈值的(　　)。

　　A.2%

　　B.3%

　　C.5%

　　D.10%

　　參考答案：C

　　參考解析： 投資銀行活期存款、中央銀行票據(jù)、債券回購(gòu)等流動(dòng)性產(chǎn)品以及貨幣市場(chǎng)基金的比例，不得低于投資組合企業(yè)年金基金財(cái)產(chǎn)凈值的5%。

　　8、我國(guó)《證券法》規(guī)定，股份有限公司申請(qǐng)股票上市的條件之一是：公開發(fā)行的股份達(dá)到公司股份總數(shù)的(　　)以上。

　　A.15%

　　B.25%

　　C.35%

　　D.40%

　　參考答案：B

　　參考解析： 我國(guó)《證券法》規(guī)定，股份有限公司申請(qǐng)股票上市的條件之一即是：公開發(fā)行的股份達(dá)到公司股份總數(shù)的25%以上;公司股本總額超過人民幣4億元的，公開發(fā)行股份的比例為10%以上。

　　9、儲(chǔ)蓄國(guó)債在發(fā)行期內(nèi)按面值向個(gè)人發(fā)行，以(　　)元為單位辦理各項(xiàng)相關(guān)業(yè)務(wù)。

　　A.10

　　B.20

　　C.50

　　D.100

　　參考答案：D

　　參考解析： 儲(chǔ)蓄國(guó)債在發(fā)行期內(nèi)按面值向個(gè)人發(fā)行，以100元為單位辦理各項(xiàng)相關(guān)業(yè)務(wù)。

　　10、(　　)是指發(fā)行人依照法定程序發(fā)行，在一定期限內(nèi)依據(jù)約定的條件可以轉(zhuǎn)換成股份的公司債券。

　　A.信用公司債券

　　B.不動(dòng)產(chǎn)抵押公司債券

　　C.保證公司債券

　　D.可轉(zhuǎn)換公司債券

　　參考答案：D

　　參考解析： 可轉(zhuǎn)換公司債券是指發(fā)行人依照法定程序發(fā)行，在一定期限內(nèi)依據(jù)約定的條件可以轉(zhuǎn)換成股份的公司債券。

　　11、為解決退市公司股份轉(zhuǎn)讓問題，(　　)起退市公司納入代辦股份轉(zhuǎn)讓試點(diǎn)范圍。

　　A.1997年6月6日

　　B.1999年9月9日

　　C.2001年6月12日

　　D.2002年8月29日

　　參考答案：D

　　參考解析： 為解決退市公司股份轉(zhuǎn)讓問題，2002年8月29日起退市公司納入代辦股份轉(zhuǎn)讓試點(diǎn)范圍。

　　12、(　　)，全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)有限責(zé)任公司成立，公司的主要業(yè)務(wù)是運(yùn)營(yíng)管理全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)(俗稱“新三板”)。

　　A.1997年6月6日

　　B.1999年9月9日

　　C.2001年6月12日

　　D.2012年9月20日

　　參考答案：D

　　參考解析：2012年9月20日，全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)有限責(zé)任公司成立，公司的主要業(yè)務(wù)是運(yùn)營(yíng)管理全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)(俗稱“新三板”)。

　　13、在發(fā)達(dá)的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)國(guó)家，絕大多數(shù)債券和中小企業(yè)的未上市股票都通過(　　)交易。

　　A.公開市場(chǎng)

　　B.議價(jià)市場(chǎng)

　　C.流通市場(chǎng)

　　D.發(fā)行市場(chǎng)

　　參考答案：B

　　參考解析：議價(jià)市場(chǎng)是指沒有固定場(chǎng)所、相對(duì)分散的市場(chǎng)。在議價(jià)市場(chǎng)上，金融資產(chǎn)的定價(jià)與成交是通過私下協(xié)商或面對(duì)面討價(jià)還價(jià)方式進(jìn)行的。在發(fā)達(dá)的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)國(guó)家，絕大多數(shù)債券和中小企業(yè)的未上市股票都通過這種方式交易。

　　14、證券業(yè)協(xié)會(huì)會(huì)員大會(huì)每(　　)年至少召開一次。

　　A.2

　　B.3

　　C.4

　　D.5

　　參考答案：C

　　參考解析：證券業(yè)協(xié)會(huì)會(huì)員大會(huì)每4年至少召開一次。

　　15、根據(jù)現(xiàn)行制度規(guī)定，無論買入或賣出，股票(含A、B股)、基金類證券在1個(gè)交易日內(nèi)的交易價(jià)格相對(duì)上一交易日收市價(jià)格的漲跌幅度不得超過__________，其中ST股票和*ST股票價(jià)格漲跌幅度不得超過_________。(　　)

　　A.5%;10%

　　B.5%;5%

　　C.10%;10%

　　D.10%;5%

　　參考答案：D

　　參考解析：根據(jù)現(xiàn)行制度規(guī)定，無論買入或賣出，股票(含A、B股)、基金類證券在1個(gè)交易日內(nèi)的交易價(jià)格相對(duì)上一交易日收市價(jià)格的漲跌幅度不得超過10%，其中ST股票和*ST股票價(jià)格漲跌幅度不得超過5%。

　　16、目前國(guó)債最長(zhǎng)的期限為(　　)年。

　　A.10

　　B.20

　　C.30

　　D.50

　　參考答案：D

　　參考解析：目前國(guó)債最長(zhǎng)的期限為50年。

　　17、《證券公司次級(jí)債管理規(guī)定》對(duì)證券公司次級(jí)債募集方式作出了較為詳細(xì)的安排，證券公司次級(jí)債券只能以非公開方式發(fā)行，不得采用廣告、公開勸誘和變相公開方式。每期債券的機(jī)構(gòu)投資者合計(jì)不得超過(　　)人。

　　A.50

　　B.100

　　C.150

　　D.200

　　參考答案：D

　　參考解析：《證券公司次級(jí)債管理規(guī)定》對(duì)證券公司次級(jí)債募集方式作出了較為詳細(xì)的安排，證券公司次級(jí)債券只能以非公開方式發(fā)行，不得采用廣告、公開勸誘和變相公開方式。每期債券的機(jī)構(gòu)投資者合計(jì)不得超過200人。

　　18、證券公司融資融券的金額不得超過其凈資本的(　　)倍。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.4

　　參考答案：D

　　參考解析：證券公司融資融券的金額不得超過其凈資本的4倍。

　　19、全國(guó)社�；�金境外投資的比例，按成本計(jì)算，不得超過全國(guó)社�；�金總資產(chǎn)的(　　)。

　　A.10%

　　B.20%

　　C.30%

　　D.50%

　　參考答案：B

　　參考解析：全國(guó)社�；�金境外投資的比例，按成本計(jì)算，不得超過全國(guó)社�；�金總資產(chǎn)的20%。

　　20、可轉(zhuǎn)換債券轉(zhuǎn)股價(jià)格應(yīng)不低于募集說明書公告日前(　　)個(gè)交易日該公司股票交易均價(jià)和前一交易日的均價(jià)。

　　A.5

　　B.10

　　C.15

　　D.20

　　參考答案：D

　　參考解析：可轉(zhuǎn)換債券轉(zhuǎn)股價(jià)格應(yīng)不低于募集說明書公告日前20個(gè)交易日該公司股票交易均價(jià)和前一交易日的均價(jià)。