一、單項(xiàng)選擇題

　　1、金融是交易(　)并確定金融資產(chǎn)價格的一種機(jī)制。

　　A、貨幣資產(chǎn)

　　B、金融資產(chǎn)

　　C、證券資產(chǎn)

　　D、期貨資產(chǎn)

　　2、(　)是指融資期限在一年及一年以下的金融市場。。

　　A、貨幣市場

　　B、資本市場

　　C、外匯市場

　　D、金融衍生品市場

　　3、金融市場的聚斂功能是指(　)。

　　A、資本積累

　　B、資源配置

　　C、調(diào)節(jié)經(jīng)濟(jì)

　　D、反映經(jīng)濟(jì)

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　　4、下列不屬于非證券金融市場的是(　)。

　　A、股權(quán)投資市場

　　B、信托市場

　　C、融資租賃市場

　　D、證券交易市場

　　5、全球金融體系中，(　)是金融市場最特殊的參與者和交易中介機(jī)構(gòu)。

　　A、政府部門

　　B、工商企業(yè)

　　C、金融機(jī)構(gòu)

　　D、個人

　　6、企業(yè)集團(tuán)財務(wù)公司申請發(fā)行金融債券前1年，注冊資本金不低于(　)人民幣，凈資產(chǎn)不低于行業(yè)平均水平。

　　A、5000萬元

　　B、1億元

　　C、2億元

　　D、3億元

　　7、關(guān)于國債銷售價格的確定，下列說法錯誤的是(　)。

　　A、財政部允許承銷商在發(fā)行期內(nèi)自定銷售價格，隨行就市發(fā)行

　　B、市場利率上升限制了承銷商確定銷售價格的空間

　　C、國債承銷價格定價過高，會促使投資者直接購買新發(fā)行的國債

　　D、國債銷售的價格一般不應(yīng)低于承銷商與發(fā)行人的結(jié)算價格

　　8、以價格為標(biāo)的的美國式招標(biāo)，以(　)作為最后中標(biāo)價格。

　　A、全場最高中標(biāo)利率或利差

　　B、募滿發(fā)行額為止的中標(biāo)商各自價格的中標(biāo)價

　　C、募滿發(fā)行額為止的所有投標(biāo)商的最低中標(biāo)價格

　　D、募滿發(fā)行額為止的所有投標(biāo)商的最高中標(biāo)價格

　　9、歐洲債券由于不以發(fā)行市場所在國的貨幣為面值，故也稱(　)。

　　A、揚(yáng)基債券

　　B、武士債券

　　C、熊貓債券

　　D、無國籍債券

　　10、中小企業(yè)私募債募集資金用途相對靈活，期限較銀行貸款長，一般為(　)年。

　　A、2

　　B、3

　　C、5

　　D、8

　　11、外匯風(fēng)險可能發(fā)生也可能不發(fā)生，不具有必然性，描述的是外匯風(fēng)險的(　)。

　　A、或然性

　　B、相對性

　　C、確定性

　　D、不確定性

　　12、(　)是可以抵消、回避的，因此又被稱為“可分散風(fēng)險”或“可回避風(fēng)險”。

　　A、系統(tǒng)風(fēng)險

　　B、非系統(tǒng)風(fēng)險

　　C、經(jīng)濟(jì)風(fēng)險

　　D、會計風(fēng)險

　　13、公司財務(wù)結(jié)構(gòu)不合理、融資不當(dāng)使公司可能喪失償債能力而導(dǎo)致投資者預(yù)期收益下降的風(fēng)險是指(　)。

　　A、信用風(fēng)險

　　B、財務(wù)風(fēng)險

　　C、經(jīng)營風(fēng)險

　　D、操作風(fēng)險

　　14、財務(wù)風(fēng)險的(　)，是指風(fēng)險不以人的意志為轉(zhuǎn)移，人們無法回避它，也無法消除它，只能通過各種技術(shù)手段來應(yīng)對風(fēng)險，進(jìn)而避免風(fēng)險。

　　A、客觀性

　　B、全面性

　　C、不確定性

　　D、收益與損失共存性

　　15、下列選項(xiàng)中，不屬于財務(wù)風(fēng)險特征的是(　)。

　　A、全面性

　　B、客觀性

　　C、可控性

　　D、不確定性

　　二、組合型選擇題

　　1、關(guān)于股票的含義，說法正確的是(　)。

　�、�.股票是一種有價證券

　�、�.股票是股份有限公司簽發(fā)的證明股東所持股份的憑證

　�、�.股票一經(jīng)發(fā)行，購買股票的投資者即成為公司的股東

　�、�.股票作為一種所有權(quán)憑證，有一定的格式

　　A、Ⅰ、Ⅱ

　　B、Ⅱ、Ⅳ

　　C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　2、關(guān)于股票的性質(zhì)，說法正確的有(　)。

　　Ⅰ.股票是資本證券

　�、�.股票是設(shè)權(quán)證券

　�、�.股票是物權(quán)證券

　�、�.股票是有價證券

　　A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B、Ⅰ、Ⅳ

　　C、Ⅲ、Ⅳ

　　D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　3、股票按股東享有權(quán)利的不同，可以分為(　)。

　�、�.記名股票

　　Ⅱ.普通股票

　�、�.不記名股票

　�、�.優(yōu)先股票

　　A、Ⅱ、Ⅲ

　　B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D、Ⅱ、Ⅳ

　　4、無記名股票的特點(diǎn)包括(　)。

　�、�.股東權(quán)利歸屬股票的持有人

　�、�.認(rèn)購股票時要求一次繳納出資

　�、�.安全性較差

　　Ⅳ.轉(zhuǎn)讓相對簡單

　　A、Ⅱ、Ⅲ

　　B、Ⅰ、Ⅱ

　　C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D、Ⅱ、Ⅳ

　　5、關(guān)于股票票面金額的說法正確的有(　)。

　　Ⅰ.股票的發(fā)行或轉(zhuǎn)讓價格較靈活

　�、�.可以明確表示每一股份所代表的股權(quán)比例

　�、�.股票票面金額的計算方法是用資本總額除以股份數(shù)求得，但實(shí)際上很多國家是通過法規(guī)予以直接規(guī)定，而且一般是限定了這類股票的最低票面金額

　　Ⅳ.能為股票發(fā)行價格的確定提供依據(jù)

　　A、Ⅱ、Ⅲ

　　B、Ⅰ、Ⅱ

　　C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D、Ⅱ、Ⅳ

　　6、設(shè)立公開募集基金的基金管理公司，對股東有要求有(　)。

　�、�.應(yīng)當(dāng)具有經(jīng)營金融業(yè)務(wù)或者管理金融機(jī)構(gòu)的良好業(yè)績

　�、�.應(yīng)當(dāng)具有良好的財務(wù)狀況和社會信譽(yù)

　　Ⅲ.資產(chǎn)規(guī)模應(yīng)當(dāng)達(dá)到國務(wù)院規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)

　�、�.股東應(yīng)當(dāng)具備相應(yīng)的任職條件

　　A、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　7、《人民共和國證券投資基金法》規(guī)定，有下列情形中的(　)的，基金管理人職責(zé)終止。

　　Ⅰ.被依法取消基金管理資格

　�、�.被基金份額持有人大會解任

　�、�.依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)

　　Ⅳ.更換法人代表

　　A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　8、商業(yè)銀行申請取得基金托管資格，應(yīng)當(dāng)具備的條件有(　)，并經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)和國務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)。

　�、�.凈資產(chǎn)和風(fēng)險控制指標(biāo)符合有關(guān)規(guī)定

　�、�.設(shè)有專門的基金托管部門

　�、�.有安全高效的清算、交割系統(tǒng)

　�、�.有完善的內(nèi)部稽核監(jiān)控制度和風(fēng)險控制制度

　　A、Ⅱ、Ⅲ

　　B、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　9、基金托管費(fèi)收取的比例一般與(　)有一定關(guān)系。

　　Ⅰ.基金持有人數(shù)量

　�、�.基金規(guī)模

　　Ⅲ.基金管理人

　�、�.基金類型

　　A、Ⅰ、Ⅱ

　　B、Ⅲ、Ⅳ

　　C、Ⅱ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅲ

　　10、基金交易費(fèi)中，由登記公司或交易所按有關(guān)規(guī)定收取的有(　)。

　　Ⅰ.交易傭金

　�、�.經(jīng)手費(fèi)

　　Ⅲ.證管費(fèi)

　�、�.印花稅

　　A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B、Ⅰ、Ⅲ

　　C、Ⅲ、Ⅳ

　　D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　11、關(guān)于證券投資基金的利潤分配方式的說法正確的有(　)。

　�、穹忾]式基金收益分配采用現(xiàn)金方式.

　�、�.開放式基金的分紅方式有現(xiàn)金分紅和紅利再投資轉(zhuǎn)換為基金份額兩種

　　Ⅲ.對于每日按照面值進(jìn)行報價的貨幣市場基金，可以在基金合同中將收益分配的方式約定為紅利再投資，并應(yīng)當(dāng)每周進(jìn)行收益分配

　�、�.開放式基金的基金份額持有人可以事先選擇將所獲分配的現(xiàn)金收益，按照基金合同有關(guān)基金份額申購的約定轉(zhuǎn)為基金份額

　　A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C、ⅠⅢ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅳ

　　12、對基金投資進(jìn)行限制的主要目的有(　)。

　�、�.引導(dǎo)基金分散投資，降低風(fēng)險

　�、�.避免基金操縱市場

　　Ⅲ.發(fā)揮基金引導(dǎo)市場的積極作用

　�、�.通過基金帶動股票、債券市場的進(jìn)一步發(fā)展

　　A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B、Ⅰ、Ⅳ

　　C、Ⅰ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　13、包含(　)等條款的公司債券可以使其成為嵌入式衍生工具。

　�、�.贖回條款

　�、�.返售條款

　　Ⅲ.轉(zhuǎn)股條款

　�、�.重設(shè)條款

　　A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B、Ⅰ、Ⅱ

　　C、Ⅲ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　14、金融遠(yuǎn)期合約主要包括(　)。

　�、�.遠(yuǎn)期利率協(xié)議

　�、�.遠(yuǎn)期外匯合約

　　Ⅲ.遠(yuǎn)期股票合約

　�、�.遠(yuǎn)期貨幣互換合約

　　A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C、Ⅰ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　15、保證期貨交易正常進(jìn)行的制度有(　)。

　�、�.分級交易制度

　�、�.標(biāo)準(zhǔn)化的期貨合約和對沖機(jī)制

　　Ⅲ.保證金制度

　　Ⅳ.強(qiáng)行平倉制度

　　A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　16、關(guān)于套期保值的說法不正確的有(　)。

　�、�.其基本做法是在現(xiàn)貨市場買進(jìn)或賣出某種金融工具的同時，做一筆與現(xiàn)貨交易品種、數(shù)量、期限相當(dāng)?shù)�方向相反的期貨交易，以期在未來某一時間通過期貨合約的對沖，以一個市場的營利來彌補(bǔ)另一個市場的虧損

　�、�.持有現(xiàn)貨空買的交易者擔(dān)心將來現(xiàn)貨價格上漲而給自己造成的經(jīng)濟(jì)損失，于是買入期貨合約，這采用的是空頭套期保值策略

　�、�.持有現(xiàn)貨多頭的交易者擔(dān)心未來現(xiàn)貨價格下跌，在期貨市場賣出期貨合約，這采用的是多頭套期保值策略

　�、�.期貨交易的對象是標(biāo)準(zhǔn)化產(chǎn)品，因此套期保值者很容易找到與現(xiàn)貨頭寸在品種、期限、數(shù)量上均恰好匹配的期貨合約

　　A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅱ