一、單項(xiàng)選擇題

　　1、金融變量的變動(dòng)所引起的資產(chǎn)組合和未來(lái)收益的不確定性是指(　)。

　　A、風(fēng)險(xiǎn)

　　B、損失

　　C、金融風(fēng)險(xiǎn)

　　D、非金融風(fēng)險(xiǎn)

　　2、金融風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生需要一定的經(jīng)濟(jì)條件或非經(jīng)濟(jì)條件，而這些條件在風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生前都是(　)。

　　A、確定的

　　B、不確定的

　　C、可管理的

　　D、不可管理的

　　3、未來(lái)收益有可能受金融變量變動(dòng)影響的那部分資產(chǎn)組合的資金頭寸被稱(chēng)為(　)。

　　A、風(fēng)險(xiǎn)預(yù)測(cè)

　　B、風(fēng)險(xiǎn)頭寸

　　C、風(fēng)險(xiǎn)暴露

　　D、風(fēng)險(xiǎn)期望

　　4、金融危機(jī)導(dǎo)致本幣貶值—降低與其競(jìng)爭(zhēng)—國(guó)際市場(chǎng)的一個(gè)或幾個(gè)國(guó)家的競(jìng)爭(zhēng)力—誘發(fā)另一個(gè)或幾個(gè)國(guó)家的金融風(fēng)險(xiǎn)與金融危機(jī)，描述的是(　)。

　　A、直接貿(mào)易渠道

　　B、間接貿(mào)易渠道

　　C、直接金融渠道

　　D、間接金融渠道

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　　5、一國(guó)發(fā)生金融危機(jī)將引起第三國(guó)同時(shí)從這兩個(gè)國(guó)家撤資，導(dǎo)致另一個(gè)本與危機(jī)國(guó)無(wú)直接金融聯(lián)系的國(guó)家受到投機(jī)性沖擊，這是指(　)。

　　A、直接貿(mào)易渠道

　　B、間接貿(mào)易渠道

　　C、直接金融渠道

　　D、間接金融渠道

　　6、下面關(guān)于不記名股票的敘述，錯(cuò)誤的是(　)。

　　A、與記名股票的差別不是在股東權(quán)利等方面，而是在股票的記載方式上

　　B、無(wú)記名股票發(fā)行時(shí)一般留有存根聯(lián)

　　C、我國(guó)《公司法》規(guī)定，發(fā)行無(wú)記名股票的，公司應(yīng)當(dāng)記載其股票數(shù)量、編號(hào)及發(fā)行日期

　　D、認(rèn)購(gòu)不記名股票時(shí)可以一次或分次繳納出資

　　7、無(wú)記名股票持有人出席股東大會(huì)會(huì)議的，應(yīng)當(dāng)于會(huì)議召開(kāi)(　)前至股東大會(huì)閉幕時(shí)將股票交存于公司。

　　A、5日

　　B、7日

　　C、10日

　　D、15日

　　8、下面不屬于股利政策的是(　)。

　　A、派現(xiàn)

　　B、送股

　　C、股份回購(gòu)

　　D、資本公積金轉(zhuǎn)增股本

　　9、(　)是指股份公司對(duì)原有股東采取無(wú)償派發(fā)股票的行為。

　　A、股份回購(gòu)

　　B、增發(fā)

　　C、派現(xiàn)

　　D、送股

　　10、股利正式發(fā)放給股東的日期是(　)。

　　A、股利宣布日

　　B、股權(quán)登記日

　　C、除息除權(quán)日

　　D、派發(fā)日

　　11、非金融企業(yè)在銀行間債券市場(chǎng)發(fā)行的中期票據(jù)的待償余額不得超過(guò)企業(yè)凈資產(chǎn)的(　)。

　　A、10%

　　B、20%

　　C、30%

　　D、40%

　　12、我國(guó)的(　)是指在人民共和國(guó)境內(nèi)具有法人資格的企業(yè)在境內(nèi)依照法定程序發(fā)行、約定在一定期限內(nèi)還本付息的有價(jià)證券。

　　A、企業(yè)債券

　　B、公司債券

　　C、金融債券

　　D、政府債券

　　13、地方政府債券按資金用途和償還資金來(lái)源不同，通�？梢苑譃�(　)。

　　A、一般責(zé)任債券和專(zhuān)項(xiàng)債券

　　B、一般責(zé)任債券和實(shí)物債券

　　C、專(zhuān)項(xiàng)債券和收入債券

　　D、專(zhuān)項(xiàng)債券和實(shí)物債券

　　14、長(zhǎng)期國(guó)債是指償還期限在(　)年以上的債券。

　　A、1

　　B、5

　　C、10

　　D、15

　　15、關(guān)于市場(chǎng)利率變化對(duì)債券期限的影響，下列說(shuō)法正確的是(　)。

　　A、利率趨于下降，應(yīng)選擇發(fā)行期限較長(zhǎng)的債券

　　B、利率趨于上升，應(yīng)選擇發(fā)行期限較短的債券

　　C、利率趨于下降，應(yīng)選擇發(fā)行期限較短的債券

　　D、利率的上升或下降，對(duì)發(fā)行債券的期限沒(méi)有影響

　　16、存款準(zhǔn)備金政策作為貨幣政策工具的優(yōu)點(diǎn)不包括(　)。

　　A、中央銀行具有完全的自主權(quán)

　　B、作用猛烈

　　C、頭寸貨幣供應(yīng)量的作用迅速

　　D、對(duì)松緊信用較公平

　　17、(　)指?jìng)鹘y(tǒng)意義上的證券市場(chǎng)，是一個(gè)國(guó)家或地區(qū)證券發(fā)行、上市及交易的主要場(chǎng)所。。

　　A、主板市場(chǎng)

　　B、二板市場(chǎng)

　　C、三板市場(chǎng)

　　D、四板市場(chǎng)

　　18、(　)以市場(chǎng)為代表，在中國(guó)特指深圳創(chuàng)業(yè)板。。

　　A、主板市場(chǎng)

　　B、二板市場(chǎng)

　　C、三板市場(chǎng)

　　D、四板市場(chǎng)

　　19、(　)是全國(guó)最重要、最集中的證券交易市場(chǎng)。

　　A、上海證券交易所

　　B、創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)

　　C、場(chǎng)內(nèi)交易市場(chǎng)

　　D、場(chǎng)外交易市場(chǎng)

　　20、(　)即業(yè)界所稱(chēng)的市場(chǎng)，又被稱(chēng)為“柜臺(tái)市場(chǎng)”或“店頭市場(chǎng)”。

　　A、場(chǎng)內(nèi)交易市場(chǎng)

　　B、場(chǎng)外交易市場(chǎng)

　　C、國(guó)內(nèi)交易市場(chǎng)

　　D、國(guó)外交易市場(chǎng)

　　二、組合型選擇題

　　1、間接融資的優(yōu)勢(shì)有(　)。

　�、�.容易實(shí)現(xiàn)資金供求期限和數(shù)量的匹配

　�、�.有利于通過(guò)分散化來(lái)降低金融風(fēng)險(xiǎn)

　　Ⅲ.授信額度可以使企業(yè)的流動(dòng)資金需要及時(shí)方便地獲得解決

　�、�.間接融資(銀行體系)具有貨幣創(chuàng)造功能，對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)有切實(shí)的促進(jìn)作用

　　A、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C、Ⅰ、Ⅱ

　　D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　2、證券發(fā)行人是指為籌措資金而發(fā)行債券、股票等證券的發(fā)行主體，主要分為(　)。

　　Ⅰ. 企業(yè)類(lèi) Ⅱ. 金融機(jī)構(gòu)類(lèi)

　�、�.非金融機(jī)構(gòu)類(lèi) Ⅳ.政府類(lèi)

　　A、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B、Ⅲ、Ⅳ

　　C、Ⅱ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　3、政府機(jī)構(gòu)直接融資的方式有(　)。

　�、�.財(cái)政資本金投入而獲得的股權(quán)收益

　　Ⅱ.獲得中央轉(zhuǎn)貸的由中央政府發(fā)行的國(guó)內(nèi)外政府債券

　�、�.獲得中央轉(zhuǎn)貸的由中央政府向外國(guó)政府的貸款

　�、�.由財(cái)政投入一些城市基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目而帶動(dòng)外資和民營(yíng)資本的投入

　　A、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B、Ⅲ、Ⅳ

　　C、Ⅱ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　4、股票融資的優(yōu)點(diǎn)有(　)。

　�、�.籌資風(fēng)險(xiǎn)較小

　　Ⅱ.股權(quán)融資所籌資金具有永久性，無(wú)到期日，不需歸還

　　Ⅲ.沒(méi)有固定的利息負(fù)擔(dān)

　�、�.股票融資可以提高企業(yè)的知名度，為企業(yè)帶來(lái)良好的聲譽(yù)

　　A、Ⅲ、Ⅳ

　　B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C、Ⅱ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅲ

　　5、證券投資人可分為機(jī)構(gòu)投資者和個(gè)人投資者兩大類(lèi)，機(jī)構(gòu)投資者主要有(　)。

　　Ⅰ.金融機(jī)構(gòu)

　�、�.企業(yè)

　�、�.事業(yè)單位

　　Ⅳ.社會(huì)團(tuán)體

　　A、Ⅲ、Ⅳ

　　B、Ⅱ、Ⅳ

　　C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　6、按基金的組織形式不同，可以將基金分為(　)。

　�、�.契約型基金

　　Ⅱ.公司型基金

　�、�.封閉式基金

　�、�.開(kāi)放式基金

　　A、Ⅰ、Ⅱ

　　B、Ⅲ、Ⅳ

　　C、Ⅰ、Ⅲ

　　D、Ⅱ、Ⅲ

　　7、按基金運(yùn)作方式不同，基金可分為(　)。

　　Ⅰ.封閉式基金

　�、�.開(kāi)放式基金

　�、�.偏股型基金

　�、�.偏債型基金

　　A、Ⅰ、Ⅱ

　　B、Ⅲ、Ⅳ

　　C、Ⅰ、Ⅳ

　　D、Ⅱ、Ⅲ

　　8、關(guān)于封閉式基金，下列說(shuō)法中不正確的有(　)。

　�、�.封閉式基金有固定的存續(xù)期，其期限不得縮短或延長(zhǎng)

　�、�.封閉式基金規(guī)模固定，在封閉期限內(nèi)不得增加發(fā)行

　　Ⅲ.封閉式基金的基金份額在封閉期限內(nèi)不能贖回，持有人只能在證券交易場(chǎng)所出售給第三者

　�、�.投資者在買(mǎi)賣(mài)封閉式基金時(shí)，在基金價(jià)格之外，還要支付手續(xù)費(fèi)、申購(gòu)費(fèi)、贖回費(fèi)等

　　A、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　9、投資者在買(mǎi)賣(mài)開(kāi)放式基金時(shí)，需要支付(　)。

　　Ⅰ.基金價(jià)格

　�、�.手續(xù)費(fèi)

　　Ⅲ.申購(gòu)費(fèi)

　�、�.贖回費(fèi)

　　A、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　10、貨幣市場(chǎng)基金通常被認(rèn)為是低風(fēng)險(xiǎn)的投資工具的原因有(　)。

　�、�.資本安全性高

　�、�.管理水平高

　　Ⅲ.流動(dòng)性好

　�、�.收益高

　　A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ