一、單項(xiàng)選擇題

　　1、本金和收益的安全性最大，受經(jīng)濟(jì)形勢影響的程度較小，收益水平較低，籌資成本也低，這類債券被評定的信用等級為(　)。

　　A、D級

　　B、C級

　　C、B級

　　D、A級

　　2、下列不屬于債券報(bào)價(jià)方式的是(　)。

　　A、單邊報(bào)價(jià)

　　B、雙邊報(bào)價(jià)

　　C、對話報(bào)價(jià)

　　D、公開報(bào)價(jià)

　　3、債券買賣雙方在成交的同時(shí)，約定于未來某一時(shí)間以某一價(jià)格雙方再進(jìn)行反向交易，這種交易行為稱為(　)。

　　A、現(xiàn)券交易

　　B、回購交易

　　C、遠(yuǎn)期交易

　　D、期貨交易

　　4、證券公司債券的期限最短為(　)。

　　A、6個(gè)月

　　B、9個(gè)月

　　C、1年

　　D、2年

　　5、金融債券發(fā)行結(jié)束(　)個(gè)工作日內(nèi)，發(fā)行人應(yīng)向中國人民銀行書面報(bào)告金融債券發(fā)行情況。

　　A、10

　　B、30

　　C、50

　　D、60

2019年證券從業(yè)資格考試《證券市場法律法規(guī)》在線題庫	搶先試用
2019年證券從業(yè)資格考試《金融市場基礎(chǔ)知識》在線題庫	搶先試用

　　更多2019年證券從業(yè)資格考試備考資料、講義學(xué)習(xí)、考前沖刺，加入證券從業(yè)資格證學(xué)習(xí)群：695634736   ，更有老師答疑解惑！

　　6、在契約型基金中，負(fù)責(zé)基金的管理操作的是(　)。

　　A、基金管理人

　　B、基金托管人

　　C、基金份額持有人

　　D、董事會(huì)

　　7、下列選項(xiàng)中，對契約型基金描述正確的是(　)。

　　A、指將投資者、管理人、托管人三者作為信托關(guān)系的當(dāng)事人，通過簽訂基金契約的形式發(fā)行受益憑證而設(shè)立的一種基金

　　B、基金的設(shè)立程序類似于一般股份公司，基金本身為獨(dú)立法人機(jī)構(gòu)

　　C、是最重要的基金品種，它的優(yōu)點(diǎn)是資本的成長潛力較大

　　D、契約型基金起源于美國，后來在中國香港、新加坡、印度尼西亞等國家和地區(qū)十分流行

　　8、基金份額總額不固定，基金份額可以在基金合同約定的時(shí)間和場所申購或者贖回的基金指的是(　)。

　　A、開放式基金

　　B、股票基金

　　C、公司型基金

　　D、ETF

　　9、在我國，根據(jù)《證券投資基金運(yùn)作管理辦法》的規(guī)定，(　)以上的基金資產(chǎn)投資于股票的，為股票基金。

　　A、50%

　　B、60%

　　C、80%

　　D、90%

　　10、當(dāng)貨幣市場基金的投資組合投資于同一公司發(fā)行的短期企業(yè)債券的比例，不得超過基金資產(chǎn)凈值的(　)。

　　A、10%

　　B、20%

　　C、30%

　　D、40%

　　11、關(guān)于私募基金的說法不正確的是(　)。

　　A、向特定的投資者發(fā)售

　　B、只能采取非公開方式發(fā)行

　　C、基金份額的投資金額較高，風(fēng)險(xiǎn)較大，監(jiān)管機(jī)構(gòu)對投資者的資格和人數(shù)的限制較低

　　D、投資范圍較廣，在基金運(yùn)作和信息披露方面所受的限制和約束較少

　　12、現(xiàn)存最早的ETF是(　)。

　　A、TIPs

　　B、上證50指數(shù)

　　C、SPDRs

　　D、上證180指數(shù)

　　13、通過一定的保本投資策略進(jìn)行運(yùn)作，同時(shí)引入保本保障機(jī)制，以保證基金份額持有人在保本周期到期時(shí)，可以獲得投資本金保證的基金指的是(　)。

　　A、保本基金

　　B、QDII基金

　　C、分級基金

　　D、百慕大基金

　　14、財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)的(　)，是指風(fēng)險(xiǎn)不以人的意志為轉(zhuǎn)移，人們無法回避它，也無法消除它，只能通過各種技術(shù)手段來應(yīng)對風(fēng)險(xiǎn)，進(jìn)而避免風(fēng)險(xiǎn)。

　　A、客觀性

　　B、全面性

　　C、不確定性

　　D、收益與損失共存性

　　15、下列選項(xiàng)中，不屬于財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)特征的是(　)。

　　A、全面性

　　B、客觀性

　　C、可控性

　　D、不確定性

　　16、經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)的特征不包括(　)。

　　A、客觀性

　　B、可避免性

　　C、可預(yù)測性

　　D、周期性

　　17、由于不完善或有問題的內(nèi)部操作過程、人員、系統(tǒng)或外部事件而導(dǎo)致的直接或間接損失的風(fēng)險(xiǎn)是指(　)。

　　A、信用風(fēng)險(xiǎn)

　　B、經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)

　　C、操作風(fēng)險(xiǎn)

　　D、財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)

　　18、通過多樣化的投資來分散和降低風(fēng)險(xiǎn)的方法是指(　)。

　　A、風(fēng)險(xiǎn)分散

　　B、風(fēng)險(xiǎn)對沖

　　C、風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移

　　D、風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避

　　19、在證券投資時(shí)，應(yīng)將其投資的資金廣泛分布于各種不同種類的投資對象上是指(　)。

　　A、對象分散

　　B、時(shí)機(jī)分散

　　C、地域分散

　　D、期限分散

　　20、通過投資或購買與標(biāo)的資產(chǎn)收益波動(dòng)負(fù)相關(guān)的某種資產(chǎn)或衍生產(chǎn)品，來沖銷標(biāo)的資產(chǎn)潛在的風(fēng)險(xiǎn)損失的一種風(fēng)險(xiǎn)管理策略是指(　)。

　　A、風(fēng)險(xiǎn)分散

　　B、風(fēng)險(xiǎn)對沖

　　C、風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移

　　D、風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避

　　21、(　)指傳統(tǒng)意義上的證券市場，是一個(gè)國家或地區(qū)證券發(fā)行、上市及交易的主要場所。

　　A、主板

　　B、中小板

　　C、創(chuàng)業(yè)板

　　D、四板

　　22、股票型上市公司公開發(fā)行的股份占公司股份總數(shù)的(　)以上。

　　A、10%

　　B、15%

　　C、20%

　　D、25%

　　23、(　)是私下或直接向特定群體募集的資金。

　　A、私募基金

　　B、公募基金

　　C、開放式基金

　　D、封閉式基金

　　二、組合型選擇題

　　1、金融市場交易的主體是(　)。

　�、�.金融資產(chǎn)的供給方

　�、�.金融資產(chǎn)的需求方

　�、�.貨幣市場的供給方

　�、�.貨幣市場的需求方

　　A、Ⅰ、Ⅲ

　　B、Ⅰ、Ⅱ

　　C、Ⅲ、Ⅳ

　　D、Ⅱ、Ⅳ

　　2、下列屬于金融市場的特點(diǎn)的是(　)。

　�、�. 商品的特殊性

　　Ⅱ. 一個(gè)自由競爭市場

　�、�. 非物質(zhì)化

　�、�. 交易場所的非固定性

　　A、Ⅰ、Ⅲ

　　B、Ⅰ、Ⅱ

　　C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　3、全球金融體系的主要參與者包括(　)。

　�、�.政府部門

　　Ⅱ.工商企業(yè)

　�、�.金融機(jī)構(gòu)

　　Ⅳ.中央銀行

　　A、Ⅰ、Ⅱ

　　B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　4、(　)標(biāo)志著中國證券市場統(tǒng)一監(jiān)管體制開始形成。

　　Ⅰ. 上海證券交易所

　�、�. 國務(wù)院證券委員會(huì)

　�、�. 中國證監(jiān)會(huì)

　�、�. 深圳證券交易所

　　A、Ⅰ、Ⅱ

　　B、Ⅱ、Ⅲ

　　C、Ⅰ、Ⅲ

　　D、Ⅲ、Ⅳ

　　5、下列屬于股指期貨對我國金融市場的有利影響的是(　)。

　�、�. 導(dǎo)致資金的擠出效應(yīng)

　　Ⅱ. 存在較高的杠桿效應(yīng)

　�、�. 股票市場的可持續(xù)發(fā)展

　�、�. 國有企業(yè)把握經(jīng)濟(jì)主控權(quán)

　　A、Ⅰ、Ⅱ

　　B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C、Ⅲ、Ⅳ

　　D、Ⅱ、Ⅲ

　　6、關(guān)于派現(xiàn)的說法正確的有(　)。

　�、�.派現(xiàn)也稱現(xiàn)金股利

　　Ⅱ.將導(dǎo)致企業(yè)現(xiàn)金流出

　�、�.個(gè)人投資者為此應(yīng)支付所得稅

　�、�.機(jī)構(gòu)投資者為此應(yīng)支付所得稅

　　A、Ⅱ、Ⅲ

　　B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C、Ⅱ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　7、關(guān)于股票價(jià)值與價(jià)格的敘述正確的是(　)。

　　Ⅰ.股票的賬面價(jià)值又稱面值，即在股票票面上標(biāo)明的金額

　�、�.股票及其他有價(jià)證券的理論價(jià)格是根據(jù)現(xiàn)值理論而來的

　　Ⅲ.股票的市場價(jià)格一般是指股票在二級市場上交易的價(jià)格

　�、�.股票價(jià)格是指股票在證券市場上買賣的價(jià)格，從理論上說，股票價(jià)格應(yīng)由其價(jià)值決定

　　A、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C、Ⅱ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　8、股份公司的經(jīng)營現(xiàn)狀和未來發(fā)展是股票價(jià)格的基石，公司經(jīng)營狀況好壞可通過(　)來分析。

　　Ⅰ.財(cái)務(wù)狀況

　�、�.公司改組或合并

　　Ⅲ.公司競爭力

　�、�.公司治理水平與管理層質(zhì)量

　　A、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C、Ⅱ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　9、分析公司財(cái)務(wù)狀況，重點(diǎn)在于研究公司的(　)。

　�、�.安全性

　　Ⅱ.流動(dòng)性

　�、�.營利性

　�、�.永久性

　　A、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C、Ⅱ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　10、下列關(guān)于市場利率變化影響股票價(jià)格的表述正確的是(　)。

　�、�.利率下降，利息負(fù)擔(dān)減輕，公司凈盈利和股息增加，股票價(jià)格上升

　�、�.利率下降，對固定收益證券的需求減少，資金流向股票市場，對股票的需求增加，股票價(jià)格上升

　�、�.利率下降，投資者能以較低利率借到所需資金，增加融資和對股票的需求，股票價(jià)格上漲

　�、�.在市場資金量一定的條件下，利率下降，其他投資工具收益相應(yīng)增加，一部分資金會(huì)流向儲(chǔ)蓄、債券等其他收益固定的金融工具，對股票需求減少，股價(jià)下降

　　A、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C、Ⅱ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　11、衍生證券投資基金的投資對象有(　)。

　�、�.期貨

　�、�.期權(quán)

　　Ⅲ.認(rèn)股權(quán)證

　�、�.結(jié)構(gòu)化理財(cái)產(chǎn)品

　　A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　12、指數(shù)基金特別適合于社�；�金等數(shù)額較大、風(fēng)險(xiǎn)承受能力較低的資金投資的原因有(　)。

　　Ⅰ.指數(shù)基金收益率比較穩(wěn)定

　�、�.投資比較分散

　　Ⅲ.投資具有高流動(dòng)性

　�、�.投資范圍比較廣

　　A、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　13、ETF的特點(diǎn)有(　)。

　�、�.以某一選定的指數(shù)所包含的成分證券為投資對象

　�、�.依據(jù)構(gòu)成指數(shù)的證券種類和比例，采用完全復(fù)制或抽樣復(fù)制的方法進(jìn)行主動(dòng)投資的指數(shù)型基金

　�、�.其最大的特點(diǎn)是實(shí)物申購、贖回機(jī)制

　�、�.實(shí)行一級市場和二級市場并存的交易制度

　　A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　14、關(guān)于LOF的說法正確的有(　)。

　�、�.其申購、贖回是基金份額與現(xiàn)金的對價(jià)

　�、�.其申購、贖回只能通過交易所進(jìn)行

　�、�.只有資金在一定規(guī)模以上的投資者才能參與LOF的申購、贖回交易

　　Ⅳ.凈值報(bào)價(jià)頻率低，通常1天只提供1次或幾次基金凈值報(bào)價(jià)

　　A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅳ

　　15、基金份額持有人是(　)。

　�、�.基金投資者

　　Ⅱ.基金的出資人

　�、�.基金資產(chǎn)的管理人

　�、�.基金投資回報(bào)的受益人

　　A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ