1、資金盈余單位和赤字單位之間以有價(jià)證券為媒介實(shí)現(xiàn)資金融通的金融活動(dòng)被稱為(　)。

　　A、金融市場(chǎng)融資

　　B、債券市場(chǎng)融資

　　C、股票市場(chǎng)融資

　　D、證券市場(chǎng)融資

　　2、擁有暫時(shí)閑置資金的單位與資金短缺，需要補(bǔ)充資金的單位，相互之間直接進(jìn)行協(xié)議，或者在金融市場(chǎng)上前者購(gòu)買后者發(fā)行的有價(jià)證券，將貨幣資金提供給所需要補(bǔ)充資金的單位使用，從而完成資金融通的過(guò)程稱為(　)。

　　A、直接融資

　　B、間接融資

　　C、本幣融資

　　D、商業(yè)性融資

　　3、擁有暫時(shí)閑置貨幣資金的單位通過(guò)存款的形式，或者購(gòu)買銀行、信托、保險(xiǎn)等金融機(jī)構(gòu)發(fā)行的有價(jià)證券，將其暫時(shí)閑置的資金先行提供給這些金融中介機(jī)構(gòu)，然后再由這些金融機(jī)構(gòu)以貸款、貼現(xiàn)等形式，或通過(guò)購(gòu)買需要資金的單位發(fā)行的有價(jià)證券，把資金提供給這些單位使用，從而實(shí)現(xiàn)資金融通的過(guò)程稱為(　)。

　　A、直接融資

　　B、間接融資

　　C、本幣融資

　　D、商業(yè)性融資

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　　4、金融機(jī)構(gòu)直接融資的最大特點(diǎn)是(　)。

　　A、發(fā)行債券可以影響貨幣供給量，從而起到貨幣化的作用

　　B、發(fā)行金融債券有利于提高金融機(jī)構(gòu)資產(chǎn)管理能力，化解金融風(fēng)險(xiǎn)

　　C、發(fā)行金融債券有利于拓寬直接融資渠道，優(yōu)化金融資產(chǎn)結(jié)構(gòu)

　　D、發(fā)行金融債券有利于豐富市場(chǎng)信息層次，增加投資產(chǎn)品種類

　　5、以證券公司為代表的機(jī)構(gòu)投資者總體處于發(fā)育萌芽階段，市場(chǎng)投資主體為中小股民的階段是(　)。

　　A、1990-1996年

　　B、1996-2000年

　　C、2001 -2005年

　　D、2005年以后

　　6、我國(guó)(　)年決定將中國(guó)銀行從中國(guó)人民銀行中分離出去，作為國(guó)家指定的外匯專業(yè)銀行，統(tǒng)一經(jīng)營(yíng)和集中管理全國(guó)的外匯業(yè)務(wù)。。

　　A、1949

　　B、1979

　　C、1983

　　D、1984

　　7、國(guó)際資本的大量流入，使我國(guó)獲得了(　)，解決了資金不足的問(wèn)題，彌補(bǔ)了實(shí)體產(chǎn)業(yè)空心化現(xiàn)象，促進(jìn)了虛擬經(jīng)濟(jì)的發(fā)展。

　　A、直接投資

　　B、間接投資

　　C、國(guó)際投資

　　D、銀行投資

　　8、國(guó)際資本的大量流入，使我國(guó)獲得了直接投資，解決了資金不足的問(wèn)題，彌補(bǔ)了(　)空心化現(xiàn)象，促進(jìn)了虛擬經(jīng)濟(jì)的發(fā)展。

　　A、服務(wù)產(chǎn)業(yè)

　　B、實(shí)體產(chǎn)業(yè)

　　C、第一產(chǎn)業(yè)

　　D、第二產(chǎn)業(yè)

　　9、我國(guó)金融市場(chǎng)“一行三會(huì)”中，“三會(huì)”不包括(　)。

　　A、中國(guó)銀監(jiān)會(huì)

　　B、中國(guó)證監(jiān)會(huì)

　　C、中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

　　D、中國(guó)保監(jiān)會(huì)

　　10、(　)依照法律、行政法規(guī)制定銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)的審慎經(jīng)營(yíng)規(guī)則。

　　A、中國(guó)銀監(jiān)會(huì)

　　B、中國(guó)證監(jiān)會(huì)

　　C、中央銀行

　　D、中國(guó)保監(jiān)會(huì)

　　11、在沒(méi)有優(yōu)先股票的條件下，以公司凈資產(chǎn)除以發(fā)行在外的普通股票的股數(shù)求得的是(　)。

　　A、每股清算價(jià)值

　　B、每股內(nèi)在價(jià)值

　　C、每股票面價(jià)值

　　D、每股賬面價(jià)值

　　12、在股票票面上標(biāo)明的金額是(　)。

　　A、賬面價(jià)值

　　B、內(nèi)在價(jià)值

　　C、清算價(jià)值

　　D、票面價(jià)值

　　13、股票及其他有價(jià)證券的理論價(jià)格就是(　)。

　　A、以一定的必要收益率計(jì)算出來(lái)的未來(lái)收入的期值

　　B、以一定的必要收益率計(jì)算出來(lái)的未來(lái)收入的現(xiàn)值

　　C、在二級(jí)市場(chǎng)上交易的價(jià)格

　　D、在一級(jí)市場(chǎng)上交易的價(jià)格

　　14、通過(guò)發(fā)行(　)所籌集的資金，是股份公司注冊(cè)資本的基礎(chǔ)。

　　A、普通股

　　B、優(yōu)先股

　　C、外資股

　　D、國(guó)家股

　　15、股東大會(huì)作出修改公司章程、增加或減少注冊(cè)資本的決議，以及公司合并、分立、解散或者變更公司形式的決議，必須經(jīng)出席會(huì)議的股東所持表決權(quán)的(　)以上通過(guò)。

　　A、1/3

　　B、1/2

　　C、1/4

　　D、2/3

　　16、下面關(guān)于B股的闡述錯(cuò)誤的是(　)。

　　A、采取記名股票形式

　　B、以外幣標(biāo)明面值，并以外幣認(rèn)購(gòu)、買賣

　　C、境內(nèi)居民個(gè)人與非居民之間不得進(jìn)行B股協(xié)議轉(zhuǎn)讓

　　D、自從對(duì)境內(nèi)居民個(gè)人開(kāi)放B股市場(chǎng)后，境內(nèi)投資者逐漸成為B股市場(chǎng)的重要投資主體，B股的外資股性質(zhì)發(fā)生了變化

　　17、我國(guó)《證券法》規(guī)定，社會(huì)募集公司申請(qǐng)股票上市的條件之一是向社會(huì)公開(kāi)發(fā)行的股份達(dá)到公司股份總數(shù)的(　)以上;公司股本總額超過(guò)人民幣4億元的，向社會(huì)公開(kāi)發(fā)行股份的比例為(　)以上。

　　A、15%，10%

　　B、25%，10%

　　C、35%，10%

　　D、45%，10%

　　18、下列屬于國(guó)有股權(quán)的組成部分的是(　)。

　　A、外資股

　　B、國(guó)家股

　　C、社會(huì)公眾股

　　D、法人股

　　19、(　)是目前成熟股票市場(chǎng)普遍采用的發(fā)行制度。

　　A、審批制

　　B、核準(zhǔn)制

　　C、注冊(cè)制

　　D、承銷制

　　20、由證監(jiān)會(huì)形式審核、中介機(jī)構(gòu)實(shí)質(zhì)審核的股票發(fā)行制度是(　)。

　　A、審批制

　　B、保薦制

　　C、核準(zhǔn)制

　　D、注冊(cè)制

　　21、目前，我國(guó)債券基金的管理費(fèi)率一般(　)。

　　A、高于2%

　　B、在1%～2%

　　C、低于1%

　　D、在1.5%左右

　　22、基金托管費(fèi)一般逐日計(jì)算并累計(jì)，按(　)支付給托管人。

　　A、日

　　B、月

　　C、季

　　D、年

　　23、為保證基金正常運(yùn)作而發(fā)生的應(yīng)由基金承擔(dān)的包括審計(jì)費(fèi)、律師費(fèi)、上市年費(fèi)、信息披露費(fèi)等在內(nèi)的費(fèi)用是(　)。

　　A、基金交易費(fèi)

　　B、基金運(yùn)作費(fèi)

　　C、基金銷售服務(wù)費(fèi)

　　D、交易傭金

　　24、收取銷售服務(wù)費(fèi)的基金通常不再收取的費(fèi)用是(　)。

　　A、申購(gòu)費(fèi)

　　B、贖回費(fèi)

　　C、交易費(fèi)

　　D、運(yùn)作費(fèi)

　　25、(　)是衡量一個(gè)基金經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)的主要指標(biāo)，也是基金份額交易價(jià)格的內(nèi)在價(jià)值和計(jì)算依據(jù)。

　　A、基金份額凈值

　　B、基金資產(chǎn)凈值

　　C、基金資產(chǎn)總值

　　D、基金資產(chǎn)的估值

　　二、組合型選擇題

　　1、金融風(fēng)險(xiǎn)的影響因素包括(　)。

　　Ⅰ.金融市場(chǎng)聯(lián)動(dòng)性是金融風(fēng)險(xiǎn)傳導(dǎo)的基礎(chǔ)

　�、�.資產(chǎn)配置活動(dòng)是造成金融風(fēng)險(xiǎn)傳導(dǎo)的重要行為

　�、�.投資者心理與預(yù)期的變化是金融風(fēng)險(xiǎn)傳導(dǎo)的推力

　�、�.信息技術(shù)發(fā)展為金融風(fēng)險(xiǎn)的傳導(dǎo)提供了有利條件

　　A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　2、系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)又被稱為(　)。

　　Ⅰ.可分散風(fēng)險(xiǎn) Ⅱ.不可分散風(fēng)險(xiǎn)

　�、�.可回避風(fēng)險(xiǎn) Ⅳ.不可回避風(fēng)險(xiǎn)

　　A、Ⅰ、Ⅲ

　　B、Ⅰ、Ⅳ

　　C、Ⅱ、Ⅲ

　　D、Ⅱ、Ⅳ

　　3、系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)的特征包括(　)。

　　Ⅰ.它是由共同因素引起的

　�、�.它對(duì)市場(chǎng)上所有的股票持有者都有影響

　�、�.它無(wú)法通過(guò)分散投資來(lái)加以消除

　　Ⅳ.它是由驅(qū)動(dòng)因素引起的

　　A、Ⅰ、Ⅱ

　　B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　4、下列選項(xiàng)中，不屬于財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)的特征的有(　)。

　�、�.客觀性 Ⅱ.傳染性

　�、�.可控性 Ⅳ.周期性

　　A、Ⅰ、Ⅱ

　　B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　5、下列選項(xiàng)中，不屬于經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)特征的有(　)。

　�、�.客觀性 Ⅱ.傳染性

　　Ⅲ.可控性 Ⅳ.共生性

　　A、Ⅰ、Ⅱ

　　B、Ⅱ、Ⅲ

　　C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　6、下列選項(xiàng)中，屬于影響流動(dòng)性強(qiáng)弱的因素有(　)。

　　Ⅰ.金融機(jī)構(gòu)的資產(chǎn)負(fù)債比例及構(gòu)成

　�、�.客戶的財(cái)務(wù)狀況和信用

　　Ⅲ.二級(jí)市場(chǎng)的發(fā)育程度

　�、�.已建立的融資渠道

　　A、Ⅰ、Ⅱ

　　B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　7、風(fēng)險(xiǎn)管理通過(guò)(　)，并在此基礎(chǔ)上選擇與優(yōu)化組合各種風(fēng)險(xiǎn)管理技術(shù)。

　　Ⅰ.風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別 Ⅱ.風(fēng)險(xiǎn)估測(cè)

　�、�.風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià) Ⅳ.風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避

　　A、Ⅰ、Ⅱ

　　B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　8、風(fēng)險(xiǎn)管理方法分為控制法和財(cái)務(wù)法兩大類。常用的風(fēng)險(xiǎn)管理方法(工具)包括(　)。

　�、�.風(fēng)險(xiǎn)分散 Ⅱ.風(fēng)險(xiǎn)對(duì)沖

　�、�.風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移 Ⅳ.風(fēng)險(xiǎn)補(bǔ)償

　　A、Ⅰ、Ⅱ

　　B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　9、風(fēng)險(xiǎn)對(duì)沖是管理市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)非常有效的辦法，其中的市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)包括(　)。

　�、�.利率風(fēng)險(xiǎn) Ⅱ.匯率風(fēng)險(xiǎn)

　�、�.股票風(fēng)險(xiǎn) Ⅳ.商品風(fēng)險(xiǎn)

　　A、Ⅰ、Ⅱ

　　B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　10、下列選項(xiàng)中，屬于風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避的有(　)。

　�、�.轉(zhuǎn)移風(fēng)險(xiǎn) Ⅱ.自留風(fēng)險(xiǎn)

　�、�.完全規(guī)避風(fēng)險(xiǎn) Ⅳ.風(fēng)險(xiǎn)損失的控制

　　A、Ⅰ、Ⅱ

　　B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　11、下列屬于風(fēng)險(xiǎn)補(bǔ)償?shù)男问降挠?　)。

　�、�.財(cái)務(wù)補(bǔ)償 Ⅱ.人力補(bǔ)償

　　Ⅲ.物資補(bǔ)償 Ⅳ.時(shí)間補(bǔ)償

　　A、Ⅰ、Ⅱ

　　B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　12、金融風(fēng)險(xiǎn)管理是一個(gè)十分復(fù)雜的過(guò)程，主要包括(　)。

　　Ⅰ.風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告 Ⅱ.風(fēng)險(xiǎn)管理的評(píng)估

　　Ⅲ.風(fēng)險(xiǎn)確認(rèn)和審計(jì) Ⅳ.金融風(fēng)險(xiǎn)的度量

　　A、Ⅰ、Ⅱ

　　B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　13、中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)依據(jù)行業(yè)規(guī)范發(fā)展的需要，行使下列(　)自律管理職責(zé)。

　�、�.組織證券從業(yè)人員水平考試

　　Ⅱ.推動(dòng)行業(yè)開(kāi)展投資者教育，組織制作投資者教育產(chǎn)品，普及證券知識(shí)

　�、�.負(fù)責(zé)證券業(yè)從業(yè)人員資格考試、執(zhí)業(yè)注冊(cè)

　　Ⅳ.組織開(kāi)展證券業(yè)國(guó)際交流與合作，代表中國(guó)證券業(yè)加入相關(guān)國(guó)家組織，推動(dòng)相關(guān)資質(zhì)互認(rèn)

　　A、Ⅰ、Ⅳ

　　B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D、Ⅱ、Ⅳ

　　14、證券登記結(jié)算公司的職能有(　)。

　�、�.證券賬戶、結(jié)算賬戶的設(shè)立和管理

　�、�.證券的存管和過(guò)戶

　�、�.證券交易所上市證券交易的清算、交收及相關(guān)管理

　�、�.辦理與上述業(yè)務(wù)有關(guān)的查詢、信息、咨詢和培訓(xùn)服務(wù)

　　A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B、Ⅰ、Ⅳ

　　C、Ⅰ、Ⅱ

　　D、Ⅱ、Ⅳ

　　15、國(guó)際證監(jiān)會(huì)組織公布了證券監(jiān)管的(　)目標(biāo)。

　�、�.保護(hù)投資者

　�、�.保證證券市場(chǎng)的公平、效率和透明

　�、�.降低系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)

　　Ⅳ.降低非系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)

　　A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B、Ⅰ、Ⅳ

　　C、Ⅰ、Ⅱ

　　D、Ⅱ、Ⅳ