一、單項選擇題

　　1、下列關(guān)于股票的性質(zhì)描述錯誤的是(　)。

　　A、股票是綜合權(quán)利證券

　　B、股票是證權(quán)證券

　　C、股票是有價證券

　　D、股票是非要式證券

　　2、證券持有者對公司的財產(chǎn)有直接支配處理權(quán)的證券是(　)。

　　A、證權(quán)證券

　　B、物權(quán)證券

　　C、債權(quán)證券

　　D、要式證券

　　3、關(guān)于股票的風(fēng)險性，說法錯誤的是(　)。

　　A、股票風(fēng)險是股票投資收益的不確定性

　　B、股票風(fēng)險是實際收益與預(yù)期收益之間的偏離

　　C、股票風(fēng)險就是股票的損失

　　D、風(fēng)險本身是一個中性概念

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　　4、關(guān)于股票的永久性特征描述，錯誤的是(　)。

　　A、股票的有效期與股份公司的存續(xù)期間無關(guān)系

　　B、股票代表著股東的永久性投資，當(dāng)然股票持有者可以轉(zhuǎn)讓其股東身份

　　C、永久性是指股票所載有權(quán)利的有效性是始終不變的，因為它是一種無償還期限的法律憑證

　　D、由于股東不能要求退股，所以通過發(fā)行股票募集到的資金，在公司存續(xù)期間是一筆穩(wěn)定的自有資本

　　5、股票按股東享有權(quán)利的不同，可以分為(　)。

　　A、記名股票和無記名股票

　　B、有面額股票和無面額股票

　　C、普通股票和優(yōu)先股票

　　D、份額股票和比例股票

　　6、證券市場上最活躍的機(jī)構(gòu)投資者是(　)。

　　A、證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)

　　B、銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)

　　C、企業(yè)集團(tuán)財務(wù)公司

　　D、保險經(jīng)營機(jī)構(gòu)

　　7、通過公開發(fā)售基金份額籌集資金，由基金管理人管理，基金托管人托管，為基金份額持有人的利益，以資產(chǎn)組合方式進(jìn)行證券投資活動的基金稱為(　)。

　　A、證券投資基金

　　B、社�；�金

　　C、企業(yè)年金基金

　　D、社會公益基金

　　8、單個企業(yè)年金計劃基金資產(chǎn)，投資商業(yè)銀行理財產(chǎn)品、信托產(chǎn)品、基礎(chǔ)設(shè)施債權(quán)投資計劃、特定資產(chǎn)管理計劃專門投資組合的比例，合計不得高于企業(yè)年金計劃基金資產(chǎn)凈值的(　)。

　　A、50%

　　B、60%

　　C、90%

　　D、30%

　　9、關(guān)于個人投資者，下列表述錯誤的是(　)。

　　A、個人投資者是指從事證券投資的社會自然人

　　B、不同的投資者對風(fēng)險的態(tài)度各不相同，理論上可以將投資者區(qū)分為風(fēng)險偏好型、風(fēng)險中立型和風(fēng)險回避型

　　C、個人投資者不是證券市場最廣泛的投資者

　　D、投資適當(dāng)性的要求就是適合的投資者購買恰當(dāng)?shù)漠a(chǎn)品

　　10、我國證券公司的監(jiān)管制度中，(　)建立了風(fēng)險資本準(zhǔn)備與凈資本水平動態(tài)掛鉤機(jī)制。

　　A、以誠信與資質(zhì)為標(biāo)準(zhǔn)的市場準(zhǔn)入制度

　　B、合規(guī)管理制度

　　C、信息報送與披露制度

　　D、以凈資本為核心的經(jīng)營風(fēng)險控制制度

　　11、下列不屬于中央銀行職能的是(　)。

　　A、發(fā)行的銀行

　　B、銀行的銀行

　　C、政府的銀行

　　D、人民的銀行

　　12、存款準(zhǔn)備金是指金融機(jī)構(gòu)為保證客戶提取存款和資金清算需要而準(zhǔn)備的，在(　)的存款。

　　A、中國銀行

　　B、中央銀行

　　C、商業(yè)銀行

　　D、政策性銀行

　　13、若流通于銀行體系之外的現(xiàn)金為500億元，商業(yè)銀行吸收的活期存款為6 000億元，其中600億元交存中央銀行作為存款準(zhǔn)備金，則可算出貨幣乘數(shù)為(　)。

　　A、4.0

　　B、4.7

　　C、5.3

　　D、5.9

　　14、(　)是指政府或中央銀行為影響經(jīng)濟(jì)活動所采取的措施，尤指控制貨幣供給以及調(diào)控利率的各項措施。

　　A、財政政策

　　B、貨幣政策

　　C、法律政策

　　D、行政政策

　　15、物價上漲率宜控制在(　)為宜。

　　A、1%～3%

　　B、1%～5%

　　C、2%～3%

　　D、2%～5%

　　15、基金管理人作為受托人，必須履行(　)義務(wù)。

　　A、公平

　　B、誠信

　　C、平等

　　D、公正

　　16、下列各項中，不會導(dǎo)致基金管理人職責(zé)終止的是(　)。

　　A、被依法取消基金管理資格

　　B、未按規(guī)定召集基金份額持有人大會

　　C、被基金份額持有人大會解任

　　D、依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)

　　17、目前，我國基金管理公司最核心的業(yè)務(wù)是(　)。

　　A、證券投資基金業(yè)務(wù)

　　B、受托資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

　　C、投資咨詢服務(wù)

　　D、企業(yè)年金管理業(yè)務(wù)

　　18、根據(jù)法律法規(guī)的要求，在證券投資基金運(yùn)作中承擔(dān)資產(chǎn)保管、交易監(jiān)督、信息披露、資金清算與會計核算等相應(yīng)職責(zé)的當(dāng)事人指的是(　)。

　　A、基金發(fā)起人

　　B、基金管理人

　　C、基金份額持有人

　　D、基金托管人

　　19、基金份額持有人與基金托管人之間的關(guān)系是(　)。

　　A、委托與受托關(guān)系

　　B、委托代理關(guān)系

　　C、相互制衡關(guān)系

　　D、所有者與經(jīng)營者的關(guān)系

　　20、基金管理人為管理和操作基金而收取的費(fèi)用是(　)。

　　A、基金管理費(fèi)

　　B、基金托管費(fèi)

　　C、基金交易費(fèi)

　　D、基金運(yùn)作費(fèi)

　　二、組合型選擇題

　　1、金融風(fēng)險的影響因素包括(　)。

　　Ⅰ.金融市場聯(lián)動性是金融風(fēng)險傳導(dǎo)的基礎(chǔ)

　�、�.資產(chǎn)配置活動是造成金融風(fēng)險傳導(dǎo)的重要行為

　�、�.投資者心理與預(yù)期的變化是金融風(fēng)險傳導(dǎo)的推力

　�、�.信息技術(shù)發(fā)展為金融風(fēng)險的傳導(dǎo)提供了有利條件

　　A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　2、系統(tǒng)風(fēng)險又被稱為(　)。

　�、�.可分散風(fēng)險 Ⅱ.不可分散風(fēng)險

　�、�.可回避風(fēng)險 Ⅳ.不可回避風(fēng)險

　　A、Ⅰ、Ⅲ

　　B、Ⅰ、Ⅳ

　　C、Ⅱ、Ⅲ

　　D、Ⅱ、Ⅳ

　　3、系統(tǒng)風(fēng)險的特征包括(　)。

　�、�.它是由共同因素引起的

　�、�.它對市場上所有的股票持有者都有影響

　　Ⅲ.它無法通過分散投資來加以消除

　�、�.它是由驅(qū)動因素引起的

　　A、Ⅰ、Ⅱ

　　B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　4、下列選項中，不屬于財務(wù)風(fēng)險的特征的有(　)。

　�、�.客觀性 Ⅱ.傳染性

　�、�.可控性 Ⅳ.周期性

　　A、Ⅰ、Ⅱ

　　B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　5、下列選項中，不屬于經(jīng)營風(fēng)險特征的有(　)。

　　Ⅰ.客觀性 Ⅱ.傳染性

　�、�.可控性 Ⅳ.共生性

　　A、Ⅰ、Ⅱ

　　B、Ⅱ、Ⅲ

　　C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　6、出現(xiàn)下列(　)情形的，不得再次發(fā)行公司債券進(jìn)行籌資。

　�、�.最近36個月內(nèi)公司財務(wù)會計文件存在虛假記載

　　Ⅱ.本次發(fā)行申請文件存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏

　　Ⅲ.對已發(fā)行的公司債券或其他債務(wù)有違約或遲延支付本息的事實，仍處于繼續(xù)狀態(tài)

　�、�.嚴(yán)重?fù)p害投資者合法權(quán)益和社會公共利益的其他情形

　　A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　7、政策性銀行發(fā)行金融債券應(yīng)向中國人民銀行報送的文件包括(　)。

　�、�.金融債券發(fā)行申請報告

　　Ⅱ.金融債券發(fā)行辦法

　�、�.發(fā)行人近3年經(jīng)審計的財務(wù)報告及審計報告

　　Ⅳ.承銷協(xié)議

　　A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　8、憑證式國債向廣大投資者發(fā)行的途徑有(　)。

　　Ⅰ.全國銀行間債券市場

　�、�.郵政儲蓄局儲蓄網(wǎng)點

　　Ⅲ.商業(yè)銀行儲蓄網(wǎng)點

　　Ⅳ.證券交易所債券市場

　　A、Ⅰ、Ⅱ

　　B、Ⅱ、Ⅳ

　　C、Ⅱ、Ⅲ

　　D、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　9、關(guān)于中標(biāo)原則，下列說法正確的有(　)。

　�、�.全場有效投資總額小于或等于當(dāng)期國債招標(biāo)額時，所有有效投標(biāo)全額募入

　�、�.全場有效投標(biāo)總額大于當(dāng)期國債招標(biāo)額時，按照低利率(利差)或高價格優(yōu)先的原則對有效投標(biāo)逐筆募入，直到募滿招標(biāo)額為止

　�、�.邊際中標(biāo)標(biāo)位的投標(biāo)額小于剩余招標(biāo)額，以該標(biāo)位投標(biāo)額為權(quán)數(shù)平均分配

　�、�.對于允許追加承銷的記賬式國債，在競爭性招標(biāo)結(jié)束后，記賬式國債承銷團(tuán)甲類成員有權(quán)通過投標(biāo)追加承銷當(dāng)期國債

　　A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　10、下列關(guān)于我國混合資本債券的敘述正確的是(　)。

　�、�.清償順序位于股權(quán)資本之前但列在一般債務(wù)和次級債務(wù)之后

　�、�.是商業(yè)銀行為了補(bǔ)充附屬資本而發(fā)行的

　�、�.發(fā)行期限在8年以上

　�、�.是發(fā)行之日起10年內(nèi)不可贖回的債券

　　A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　11、按債券有無擔(dān)保劃分，企業(yè)債券可分為(　)。

　�、�.信用債券

　　Ⅱ.公募債券

　�、�.擔(dān)保債券

　　Ⅳ.私募債券

　　A、Ⅰ、Ⅲ

　　B、Ⅱ、Ⅳ

　　C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　12、我國發(fā)行的普通國債的品種有(　)。

　　Ⅰ.儲蓄國債(電子式)

　�、�.憑證式國債

　�、�.實物國債

　�、�.記賬式國債

　　A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C、Ⅰ、Ⅲ

　　D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ