【例題·歷年真題】關(guān)于國債公開招標(biāo)方式中“荷蘭式”和“美國式”招標(biāo)，下列說法正確的是(　)。

　�、�.“荷蘭式”招標(biāo)中，標(biāo)的為利率或利差時(shí)，全場最高中標(biāo)利率或利差為當(dāng)期國債票面利率或基本利差

　�、�.“荷蘭式”招標(biāo)中，標(biāo)的為價(jià)格時(shí)，全場最高中標(biāo)價(jià)格為當(dāng)期國債發(fā)行價(jià)格

　　Ⅲ.“美國式”招標(biāo)中，標(biāo)的為利率，全場加權(quán)平均中標(biāo)利率為當(dāng)期國債票面利率

　　Ⅳ.“美國式”招標(biāo)中，標(biāo)的為價(jià)格時(shí)，全場加權(quán)平均中標(biāo)價(jià)格為當(dāng)期國債發(fā)行價(jià)格

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　『正確答案』D

　　『答案解析』第Ⅱ項(xiàng)，“荷蘭式”招標(biāo)中，標(biāo)的為價(jià)格時(shí)，全場最低中標(biāo)價(jià)格為當(dāng)期國債發(fā)行價(jià)格，中標(biāo)機(jī)構(gòu)均按發(fā)行價(jià)格承銷。

　　【例題·歷年真題】下列關(guān)于國債銷售價(jià)格的說法，正確的是(　)。

　�、�.在傳統(tǒng)的行政分配和承購包銷的方式下，國債按規(guī)定以面值出售，不存在承銷商確定銷售價(jià)格的問題

　　Ⅱ.在現(xiàn)行多種價(jià)格的公開招標(biāo)方式下，每個承銷商的中標(biāo)價(jià)格與財(cái)政部按市場情況和投標(biāo)情況確定的發(fā)售價(jià)格是有差異的

　�、�.目前，財(cái)政部要求國債承銷商以中標(biāo)價(jià)格分銷國債

　　Ⅳ.目前，財(cái)政部允許承銷商在發(fā)行期內(nèi)自定銷售價(jià)格，隨行就市發(fā)行

　　A.Ⅰ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　『正確答案』D

　　『答案解析』第Ⅲ項(xiàng)說法有誤，財(cái)政部允許承銷商在發(fā)行期內(nèi)自定銷售價(jià)格，隨行就市發(fā)行。

　　【例題·歷年真題】經(jīng)國務(wù)院同意，2011年開展地方政府自行發(fā)債試點(diǎn)的地區(qū)是(　)。

　�、�.北京 Ⅱ.上海 Ⅲ.浙江省 Ⅳ.深圳

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　『正確答案』D

　　『答案解析』2011～2013年，經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn)，上海市、浙江省、廣東省、深圳市等地區(qū)試點(diǎn)在國務(wù)院批準(zhǔn)的額度內(nèi)自行發(fā)行債券，但仍由財(cái)政部代辦還本付息。

　　【例題·歷年真題】下列關(guān)于金融債券的說法，錯誤的是(　)。

　　A.我國政策性銀行在銀行間債券市場發(fā)行的債券屬于金融債券

　　B.商業(yè)銀行可以發(fā)行金融債券

　　C.保險(xiǎn)公司次級債務(wù)也屬于金融債券

　　D.非銀行金融機(jī)構(gòu)不可以發(fā)行金融債券

　　『正確答案』D

　　『答案解析』非銀行金融機(jī)構(gòu)也可以發(fā)行金融債券，D的說法有誤。

　　【例題·歷年真題】證券公司住所地(　)對證券公司借入短期次級債務(wù)、償還次級債務(wù)的申請，自受理之日起5個工作日內(nèi)作出決定。

　　A.銀監(jiān)局

　　B.證監(jiān)局

　　C.財(cái)政局

　　D.人民政府

　　『正確答案』B

　　『答案解析』中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)對證券公司申請次級債務(wù)借入、展期、償還、利率調(diào)整等事項(xiàng)作出核準(zhǔn)或者不予批準(zhǔn)的書面決定：對證券公司借入短期次級債務(wù)、償還次級債務(wù)和利率調(diào)整的申請，自受理之日起5個工作日內(nèi)做出決定。

　　【例題·歷年真題】公司債券采用分期發(fā)行方式的，發(fā)行人應(yīng)當(dāng)在后續(xù)發(fā)行中及時(shí)披露更新后的債券募集說明書，并在每期發(fā)行完成后(　)個工作日內(nèi)報(bào)中國證監(jiān)會備案。

　　A.5

　　B.3

　　C.1

　　D.10

　　『正確答案』A

　　『答案解析』公司債券采用分期發(fā)行方式的，發(fā)行人應(yīng)當(dāng)在后續(xù)發(fā)行中及時(shí)披露更新后的債券募集說明書，并在每期發(fā)行完成后5個工作日內(nèi)報(bào)中國證監(jiān)會備案。

　　【例題·歷年真題】短期融資券發(fā)行前的信息披露，發(fā)行文件至少應(yīng)包括(　)。

　　Ⅰ.發(fā)行公告

　�、�.募集說明書

　　Ⅲ.信用評級報(bào)告和跟蹤評級安排

　�、�.法律意見書

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　『正確答案』D

　　『答案解析』四個說法都正確。

　　【例題·歷年真題】中小非金融企業(yè)發(fā)行集合票據(jù)應(yīng)披露(　)。

　　Ⅰ.集合票據(jù)債項(xiàng)評級

　�、�.各企業(yè)主體信用評級

　�、�.專業(yè)信用增進(jìn)機(jī)構(gòu)(若有)主體信用評級

　　Ⅳ.內(nèi)幕信息

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　『正確答案』D

　　『答案解析』中小非金融企業(yè)發(fā)行集合票據(jù)應(yīng)披露集合票據(jù)債項(xiàng)評級、各企業(yè)主體信用評級以及專業(yè)信用增進(jìn)機(jī)構(gòu)(若有)主體信用評級。

　　【例題·歷年真題】根據(jù)《證券公司次級債管理規(guī)定》，證券公司次級債券分期發(fā)行的，自批準(zhǔn)發(fā)行之日起，證券公司應(yīng)在(　)個月內(nèi)完成首期發(fā)行，剩余債券應(yīng)在(　)個月內(nèi)完成發(fā)行。

　�、�.6

　�、�.12

　　Ⅲ.24

　�、�.36

　　A.Ⅰ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ

　　D.Ⅱ、Ⅳ

　　『正確答案』A

　　『答案解析』證券公司次級債券經(jīng)批準(zhǔn)后，可分期發(fā)行。次級債券分期發(fā)行的，自批準(zhǔn)發(fā)行之日起，證券公司應(yīng)在6個月內(nèi)完成首期發(fā)行，剩余債券應(yīng)在24個月內(nèi)完成發(fā)行。

　　【例題·歷年真題】國際開發(fā)機(jī)構(gòu)申請?jiān)谥袊�境�?nèi)發(fā)行人民幣債券，除債券發(fā)行申請報(bào)告、募集說明書、經(jīng)審計(jì)的財(cái)務(wù)報(bào)表及附注外，還應(yīng)提交的材料有(　)。

　�、�.為中國境內(nèi)項(xiàng)目或企業(yè)提供貸款和投資情況

　�、�.擬提供貸款和股本資金的項(xiàng)目清單及相關(guān)證明文件和法律文件

　�、�.該國際開發(fā)機(jī)構(gòu)所在國家或地區(qū)政府同意在中國境內(nèi)發(fā)行人民幣債券的文件

　�、�.按照《人民共和國律師法》執(zhí)業(yè)的律師出具的法律意見書

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　『正確答案』A

　　『答案解析』國際開發(fā)機(jī)構(gòu)申請?jiān)谥袊�境�?nèi)發(fā)行人民幣債券應(yīng)提交以下材料：人民幣債券發(fā)行申請報(bào)告;募集說明書;近3年經(jīng)審計(jì)的財(cái)務(wù)報(bào)表及附注;人民幣債券信用評級報(bào)告及跟蹤評級安排的說明;為中國境內(nèi)項(xiàng)目或企業(yè)提供貸款和投資情況;擬提供貸款和股本資金的項(xiàng)目清單及相關(guān)證明文件和法律文件;按照《人民共和國律師法》執(zhí)業(yè)的律師出具的法律意見書;與本期債券相關(guān)的其他重要事項(xiàng)。

　　【例題·歷年真題】買斷式回購和質(zhì)押式回購的區(qū)別是(　)。

　�、�.買斷式回購的初始交易中，債券持有人將債券賣給逆回購方，所有權(quán)轉(zhuǎn)移至逆回購方

　　Ⅱ.質(zhì)押式回購的初始交易中，債券持有人將債券賣給逆回購方，所有權(quán)轉(zhuǎn)移至逆回購方

　�、�.買斷式回購的逆回購方可以自由支配購入的債券

　　Ⅳ.質(zhì)押式回購的逆回購方可以自由支配購入的債券

　　A.Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅳ

　　『正確答案』C

　　『答案解析』買斷式回購的初始交易中，債券持有人將債券賣給逆回購方，所有權(quán)轉(zhuǎn)移至逆回購方。買斷式回購的逆回購方可以自由支配購入的債券。

　　【例題·歷年真題】證券由賣方向買方轉(zhuǎn)移和對應(yīng)的資金由買方向賣方轉(zhuǎn)移的過程屬于(　)。

　　A.成交

　　B.過戶

　　C.交收

　　D.清算

　　『正確答案』C

　　『答案解析』債券的交收就是將債券由賣方交給買方，將價(jià)款由買方交給賣方。

　　【例題·歷年真題】中國人民銀行指定辦理銀行間債券登記，托管與結(jié)算的機(jī)構(gòu)有(　)。

　�、�.中國銀行

　�、�.上海清算所

　　Ⅲ.中央國債登記結(jié)算有限責(zé)任公司

　�、�.陸金所

　　A.Ⅰ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　『正確答案』B

　　『答案解析』債券托管是指債券投資人基于對債券托管機(jī)構(gòu)的信任，將其所擁有的債券委托托管人進(jìn)行債權(quán)登記、管理和權(quán)益監(jiān)護(hù)的行為。當(dāng)前債券托管市場上總共有三家托管機(jī)構(gòu)，分別是負(fù)責(zé)銀行間債券市場托管的中央國債登記結(jié)算有限責(zé)任公司和銀行間市場清算所股份有限公司(上海清算所)，以及負(fù)責(zé)交易所債券市場托管的中國證券登記結(jié)算公司(中國結(jié)算公司)。

　　【例題·歷年真題】依據(jù)《中國人民銀行信用評級管理指導(dǎo)意見》，信用評級機(jī)構(gòu)及其評估人員不得有下列行為(　)。

　�、�.向中國人民銀行報(bào)送有虛假陳述或者重大遺漏的文件、資料

　�、�.拒絕對本機(jī)構(gòu)的股東及有利益關(guān)系者進(jìn)行評級

　　Ⅲ.同被評對象合謀篡改評級資料從而歪曲評級結(jié)果

　�、�.以承諾、分享投資收益或者分擔(dān)投資損失、承諾高等級、壓價(jià)競爭、詆毀同行等不正當(dāng)競爭手段爭攬業(yè)務(wù)

　　A.Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　『正確答案』D

　　『答案解析』拒絕對本機(jī)構(gòu)的股東及有利益關(guān)系者進(jìn)行評級這個說法是正確的，不符合題意。

　　【例題·歷年真題】下列各項(xiàng)中，屬于凈額集中清算的結(jié)算方式的是(　)。

　　A.見券付款

　　B.純?nèi)�過戶

　　C.中央對手方結(jié)算

　　D.券款對付

　　『正確答案』C

　　『答案解析』我國銀行間債券市場的清算結(jié)算機(jī)制主要分全額雙邊清算和凈額集中清算兩種類型，前者主要采用“券款對付”的結(jié)算方式，此外還有純?nèi)�過戶、見券付款和見款付券3種方式;而后者采用“中央對手方”的結(jié)算方式。

　　【例題·歷年真題】轉(zhuǎn)入證券交易所市場的國債，可于完成轉(zhuǎn)托管(　)上市交易。

　　A.第五個交易日

　　B.當(dāng)日

　　C.下一交易日

　　D.第三個交易日

　　『正確答案』C

　　『答案解析』轉(zhuǎn)托管證券T+1日(即次一交易日)到賬，投資者可在轉(zhuǎn)入證券商處委托賣出。

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