1 下列關(guān)于我國證券交易所理事會的有關(guān)說法，錯誤的是()

　　A.理事會會議至少每半年召開一次

　　B.理事會會議決議應(yīng)當(dāng)在會議結(jié)束后兩個工作日向中國證監(jiān)會報告

　　C.理事會會議須有三分之二以上理事出席

　　D.理事會會議決議應(yīng)當(dāng)經(jīng)出席會議的三分之二以上理事表決同意方為有效

　　正確答案：A

　　2 金融資產(chǎn)的持有者為了資金安全而進(jìn)行資金調(diào)撥所形成的國際資金流動被稱為()

　　A.投機性資金流動

　　B.　保值性資金流動

　　C.盈利性資金流動

　　D.國際間接投資

　　正確答案：B

　　3

　　在無紙化發(fā)行條件下，權(quán)利人只能通過()來實現(xiàn)占有無紙化證券。

　　A.證券賬戶的控制

　　B.實物的控制

　　C.資金賬戶的控制

　　D.公司的控制

　　正確答案：A

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　　4

　　歷史的看，我國財政部代理發(fā)行地方政府債券所采取的方式不包括()

　　A.合并賬戶

　　B.合并托管

　　C.合并發(fā)行

　　D.合并名稱

　　正確答案：A

　　5 目前，在我國從數(shù)量上看，是證券市場()最廣泛的投資者。

　　A.機構(gòu)投資者

　　B.非銀行金融機構(gòu)

　　C.個人投資者

　　D.證券公司

　　正確答案：C

　　6 下列關(guān)于上市開放式基金的特點，錯誤的是()

　　A.可以在交易所申購、贖回

　　B.申購和贖回以現(xiàn)金進(jìn)行

　　C.對申購，贖回有規(guī)模上的限制

　　D.可以在代銷網(wǎng)點申購，贖回

　　正確答案：A

　　7 基金資產(chǎn)凈值是指基金資產(chǎn)總值減去()后價值

　　A.基金負(fù)債

　　B.證券基金的費用

　　C.各類證券的價值

　　D.基金應(yīng)收的申購基金款

　　正確答案：A

　　8 當(dāng)股票市場投機過度或出現(xiàn)嚴(yán)重違法行為時， )會采取一定的措施以平抑股價波動。 10

　　月證券考試真題】

　　A. 中國人民銀行

　　B. 證券監(jiān)督管理機構(gòu)

　　C. 證券業(yè)協(xié)會

　　D. 財政部

　　正確答案：B

　　9 投資人可通過辦理()實現(xiàn)其變更辦理基金業(yè)務(wù)銷售渠道的需要。

　　A. 份額轉(zhuǎn)換

　　B. 非交易過戶

　　C. 變更管理人業(yè)務(wù)

　　D. 轉(zhuǎn)托管業(yè)務(wù)

　　正確答案：D

　　10長期國債的償還期一般為()。

　　A.10 年以上

　　B.5 年以上

　　C.10 年

　　D.15 年以上

　　正確答案：A

　　11

　　對股份有限公司而言，可以避免公司經(jīng)營決策權(quán)改變和分散的行為是()。

　　A. 發(fā)行可轉(zhuǎn)換債券

　　B. 引入戰(zhàn)略投資者

　　C. 發(fā)行優(yōu)先股

　　D. 發(fā)行普通股

　　正確答案：C

　　12我國證券基金行業(yè)的自律性組織是()。

　　A.證券交易所

　　B.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會

　　C.中國證券業(yè)協(xié)會

　　D.中國證監(jiān)會

　　正確答案：B

　　13 我國目前的金融中介機構(gòu)體系包括了多層次銀行機構(gòu)體系，多元化投資中介體系和保險中介體系，其中在多層次銀行機構(gòu)體系中占據(jù)主導(dǎo)的機構(gòu)是()。

　　A. 中國人民銀行股份

　　B. 股份制商業(yè)銀行

　　C. 證券公司

　　D. 大型商業(yè)銀行

　　正確答案：D

　　14 若法定存款準(zhǔn)備金為 r，原始存款為 D0，則簡單貨幣乘數(shù) m 為()

　　A. D0/r

　　B.　1/D0

　　C.r/D0

　　D. 1/r

　　正確答案：D

　　15目前，我國的開放式基金的估值頻率為()估值。

　　A.每個交易日

　　B.每三個交易日

　　C.每兩個交易日

　　D.每五個交易日

　　正確答案：A

　　16

　　關(guān)于滬深 300 指數(shù)，以下說法錯誤的是( )

　　A.指數(shù)計算采用派許加權(quán)法

　　B.自由流通量是計算滬深 300 指數(shù)時使用的一個重要指標(biāo)

　　C.其成分股原則上每三個月調(diào)整一次

　　D.基點為 1000 點

　　正確答案：C

　　17

　　世界上第一個股票交易所位于( )

　　A.安特衛(wèi)普

　　B.倫敦

　　C.費城

　　D.阿姆斯特丹

　　正確答案：D

　　18

　　下列不屬于國際債券的主要投資者的是( )

　　A.自然人

　　B.各國政府

　　C.銀行或其他金融機構(gòu)

　　D.工商財團(tuán)

　　正確答案：B

　　19

　　證券發(fā)行一般包括證券創(chuàng)設(shè)、資金募集和證券交付三個環(huán)節(jié)。證券無紙化發(fā)行初始登記不發(fā)行實物證券,而是直接通過證券公司的證券簿記系統(tǒng)進(jìn)行( )

　　A.資金的募集和證券的登記

　　B.發(fā)行初始登記

　　C.證券制作

　　D.證券簽章

　　正確答案：A

　　20

　　下列關(guān)于儲蓄國債的發(fā)行方式的說法，正確的是( )

　　A.只能采用代銷方式

　　B.可采用公開招標(biāo)方式

　　C.只能采用包銷方式

　　D.可采用包銷或代銷方式

　　正確答案：D