發(fā)行人在確定債券期限時，要考慮的因素包括(　　)。

　�、�.籌資者的資信 Ⅱ.資金的使用方向Ⅲ.市場利率變化Ⅳ.債券的變現(xiàn)能力

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅡⅢⅠV

　　C.ⅠⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　公開募集基金的基金管理人不得有的行為有(　　)。

　�、�.將其固有財產(chǎn)或者他人財產(chǎn)混同于基金財產(chǎn)從事證券投資

　　Ⅱ.不公平地對待其管理的不同基金財產(chǎn)

　�、�.利用基金財產(chǎn)為基金份額持有人以外的第三人牟取利益

　�、�.向基金份額持有人違規(guī)承諾收益或者承擔損失

　　A.ⅠⅡⅣ

　　B.ⅠⅢⅣ

　　C.ⅡⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　《證券法》規(guī)定的注冊資本最低限額的標準有(　　)。

　�、�.5000萬元Ⅱ.2億元Ⅲ.1億元Ⅳ.5億元

　　A.ⅠⅡⅣ

　　B.ⅠⅢⅣ

　　C.ⅡⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　股價平均數(shù)可以分為(　　)。

　　1.簡單算術(shù)股價平均數(shù)Ⅱ.加權(quán)算術(shù)股價平均數(shù)

　　Ⅲ.加權(quán)股價平均數(shù)Ⅳ.修正股價平均數(shù)

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅠⅡⅣ

　　C.ⅠⅢⅣ

　　D.ⅡⅢⅣ

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　　證券市場的自律性組織包括(　　)。

　�、�.證券交易所Ⅱ.證券公司Ⅲ.中國證監(jiān)會Ⅳ.證券業(yè)協(xié)會

　　A.ⅠⅣ

　　B.ⅠⅡⅢ

　　C.ⅠⅡⅣ

　　D.ⅡⅢⅣ

　　以下屬于機構(gòu)投資者的有(　　)。

　�、�.政府機構(gòu)Ⅱ.金融機構(gòu)Ⅲ.企業(yè)和事業(yè)法人Ⅳ.社�；�金

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅠⅡⅢ

　　C.ⅠⅡⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　按聯(lián)結(jié)的基礎(chǔ)金融產(chǎn)品分類，結(jié)構(gòu)化金融衍生產(chǎn)品包括(　　)。

　　1.股權(quán)聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品Ⅱ.利率聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品

　　Ⅲ.匯率聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品Ⅳ.商品聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品

　　A.ⅠⅡⅣ

　　B.ⅠⅢⅣ

　　C.ⅡⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　記賬式國債的發(fā)行分為(　　)。

　�、�.證券交易所市場發(fā)行

　�、�.銀行間債券市場發(fā)行

　　Ⅲ.同時在銀行間債券市場和證券交易所市場發(fā)行

　�、�.銀行同業(yè)拆借市場發(fā)行

　　A.ⅡⅢⅣ

　　B.ⅠⅢⅣ

　　C.ⅠⅡⅣ

　　D.ⅠⅡⅢ

　　我國的證券自律性組織包括(　　)。

　�、�.證券登記結(jié)算機構(gòu)Ⅱ.證券服務(wù)機構(gòu)

　�、�.證券交易所Ⅳ.證券業(yè)協(xié)會

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅢⅣ

　　C.ⅡⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　影響債券利率的因素主要有(　　)。

　　Ⅰ.借貸資金市場利率水平Ⅱ.籌資者的資信

　�、�.流通市場風險Ⅳ.債券期限長短

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅠⅡⅣ

　　C.ⅡⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　下列關(guān)于股票特征的說法，正確的是(　　)。

　�、�.股票是一種物權(quán)證券

　　Ⅱ.股票本身雖然沒有價值，但是代表著一定的價值

　�、�.股票與它代表的財產(chǎn)權(quán)可以分開

　�、�.股票證明了股東的權(quán)利

　　A.ⅠⅢⅣ

　　B.ⅠⅡⅣ

　　C.ⅢⅣ

　　D.ⅡⅣ

　　在考慮影響股價變動的基本因素時，需要考慮財務(wù)狀況，下列各項屬于考察財務(wù)狀況的指標的是(　　)。

　　Ⅰ.安全性Ⅱ.盈利性Ⅲ.合規(guī)性Ⅳ.流動性

　　A.ⅠⅡⅣ

　　B.ⅠⅢⅣ

　　C.ⅡⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　關(guān)于權(quán)證的表述。以下說法正確的有(　　)。

　�、�.權(quán)證具有一定的權(quán)利.故也有交易的價值

　�、�.權(quán)證具有債權(quán)的性質(zhì)

　　Ⅲ.權(quán)證的持有者可以在規(guī)定的期限內(nèi)或特定到期日，按約定價格向發(fā)行人購買或出售標的證券.或以現(xiàn)金結(jié)算方式收取結(jié)算差價

　�、�.權(quán)證的交易方式與股票類似

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅡⅢ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅠⅢⅣ

　　下列選項中，屬于可轉(zhuǎn)換公司債券的上市條件的有(　　)。

　　Ⅰ.可轉(zhuǎn)換公司債券的期限在2年以上

　�、�.可轉(zhuǎn)換公司債券實際發(fā)行額不少于人民幣3000萬元

　�、�.可轉(zhuǎn)換公司債券實際發(fā)行額不少于人民幣5000萬元

　�、�.申請上市時仍符合法定的可轉(zhuǎn)換公司債券發(fā)行條件

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅠⅢ

　　C.ⅢⅣ

　　D.ⅠⅢⅣ

　　下列關(guān)于公司債券的特點，正確的有(　　)。

　�、�.公司債券是公司與特定債權(quán)人形成的債權(quán)債務(wù)關(guān)系

　�、�.公司債券是一種可轉(zhuǎn)讓的債權(quán)債務(wù)關(guān)系

　�、�.公司債券不是通過其他債權(quán)文書形式表現(xiàn)的

　�、�.同次發(fā)行的公司債券的償還期是一樣的

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅡⅢ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅡⅢⅣ

　　下列關(guān)于我國國債發(fā)行方式的表述.錯誤的有(　　)。

　�、�.公開招標方式是通過投標人的直接競價來確定發(fā)行價格(或利率)水平，發(fā)行人將投標人的標價.自高價向低價橫向或低利率排到高利率，發(fā)行人從高價(或低利率)選起，直到達到需要發(fā)行的數(shù)額為止

　�、�.對于事先已確定發(fā)行條款的國債，我國仍采取承銷包銷方式.目前主要運用不可上市流通的記賬式國債發(fā)行

　�、�.在公開招標方式中，以收益率為標的的荷蘭式招標是指以募滿發(fā)行額為止的中標商各個價位上的中價收益率作為中標額各自最終中標收益率，每個中標商的加權(quán)平均收益率是不同的

　�、�.在公開招標方式中。以收益率為標的的美國式招標是以募滿發(fā)行額為止的中標額最高收益率作為全體中標商的最終收益率。所有中標商的認購成本是相同的

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅡⅢ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅡⅢⅣ

　　下列選項中，屬于我國的混合資本債券的基本特征的有(　　)。

　　Ⅰ.期限在15年以上.發(fā)行之日起10年內(nèi)不得贖回

　�、�.混合資本債券到期前，如果發(fā)行人核心資本充足率低于4%。發(fā)行人可以延期支付利息

　�、�.當發(fā)行人清算時，混合資本債券本金和利息的清償順序列于一般債務(wù)和次級債務(wù)之后、先于股權(quán)資本

　�、�.混合資本債券到期時，如果發(fā)行人無力支付清償順序在該債券之前的債務(wù)�；蛑Ц对搨�券將導(dǎo)致無力支付清償順序在混合資本債券之前的債務(wù)，發(fā)行人可以延期支付該債券的本金和利息

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅡⅢ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　下列關(guān)于證券公司債券上市與交易的表述，正確的有(　　)。

　�、�.上市的證券公司債券到期前1個月終止上市交易.由發(fā)行人辦理兌付事宜

　�、�.證券公司債券只能由中國證券登記結(jié)算有限責任公司負責登記、托管和結(jié)算

　�、�.債券已獲準發(fā)行.實際發(fā)行債券的面值總額不少于5000萬元

　�、�.公開發(fā)行的債券應(yīng)當申請在證券交易所掛牌集中競價交易

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅡⅢ

　　C.ⅠⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　按照計息方式的不同，附息債券可以分為(　　)。

　�、�.貼現(xiàn)債券Ⅱ.固定利率債券Ⅲ.浮動利率債券Ⅳ.混合利率債券

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅡⅢ

　　C.ⅡⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　證券市場的形成得益于(　　)。

　�、�.社會化大生產(chǎn)Ⅱ.商品經(jīng)濟的發(fā)展

　�、�.股份制的發(fā)展Ⅳ.信用制度的發(fā)展

　　A.ⅠⅡⅣ

　　B.ⅠⅡⅢⅣ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅡⅢⅣ

　　關(guān)于一級交易商的說法正確的有(　　)。

　�、�.符合條件的交易商可以申請一級交易商資格

　　Ⅱ.一級交易商必須對上海證券交易所指定的關(guān)鍵期限國債進行做市

　�、�.一級交易商對選定做市的特定固定收益證券進行連續(xù)雙邊報價

　�、�.一級交易商履行做市義務(wù)的，可在交易所規(guī)定的額度內(nèi)申報賣出固定收益證券

　　A.ⅢⅣ

　　B.ⅡⅢⅣ

　　C.ⅠⅡⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　指數(shù)成分股的選擇空間有(　　)。

　�、�.非暫停上市股票Ⅱ.股票價格無明顯的異常波動或市場操縱

　�、�.非ST、*ST股票Ⅳ.公司經(jīng)營狀況良好

　　A.ⅠⅡⅣ

　　B.ⅠⅢⅣ

　　C.ⅡⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　債券與股票的區(qū)別有(　　)。

　�、�.權(quán)利不同Ⅱ.目的不同Ⅲ.收益不同Ⅳ.期限不同

　　A.ⅢⅣ

　　B.ⅠⅡⅢ

　　C.ⅠⅡⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　根據(jù)證券化的基礎(chǔ)資產(chǎn)不同，將資產(chǎn)證券化分為(　　)。

　�、�.不動產(chǎn)證券化Ⅱ.信貸資產(chǎn)證券化

　�、�.境內(nèi)資產(chǎn)證券化Ⅳ.債權(quán)型證券化

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅠⅣ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)，可以為其出具的法律意見的事項有(　　)。

　�、�.首次公開發(fā)行股票及上市Ⅱ.上市公司召開股東大會

　�、�.上市公司實行股權(quán)激勵計劃Ⅳ.證券衍生品種的發(fā)行及上市

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅢⅣ

　　C.ⅡⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　遠期利率協(xié)議是指按照約定的名義本金，交易雙方在約定的未來日期交換支付(　　)的遠期協(xié)議。

　�、�.浮動利率Ⅱ.固定利率Ⅲ.實際利率Ⅳ.名義利率

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅠⅢ

　　C.ⅠⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

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