1、發(fā)行價(jià)格高于面值稱為溢價(jià)發(fā)行，溢價(jià)發(fā)行所得的溢價(jià)款列為()。

　　A、資本公積

　　B、股本

　　C、盈余公積

　　D、留存收益

　　【正確答案】A

　　【專家解析】發(fā)行價(jià)格高于面值稱為溢價(jià)發(fā)行，募集的資金中等于面值總和的部分記人資本賬戶，以超過股票票面金額的發(fā)行價(jià)格發(fā)行股份所得的溢價(jià)款列為公司資本公積金。

　　2、下列不屬于委托指令基本內(nèi)容的是()。

　　A、證券品種

　　B、證券賬號

　　C、委托價(jià)格

　　D、席位代碼

　　【正確答案】D

　　【專家解析】證券委托指令的基本內(nèi)容包括證券賬號、日期、品種、買賣方向、數(shù)量、價(jià)格、時(shí)間、有效期、簽名和其他內(nèi)容。

　　3、股票的清算價(jià)值是公司清算時(shí)每一股份所代表的()。

　　A、賬面價(jià)值

　　B、資產(chǎn)價(jià)值

　　C、實(shí)際價(jià)值

　　D、清算資金

　　【正確答案】C

　　【專家解析】股票的清算價(jià)值是公司清算時(shí)每一股份所代表的實(shí)際價(jià)值。從理論上說，股票的清算價(jià)值應(yīng)與賬面價(jià)值一致，但實(shí)際并非如此。只有當(dāng)清算時(shí)公司資產(chǎn)實(shí)際出售價(jià)款與財(cái)務(wù)報(bào)表上的賬面價(jià)值一致時(shí)，每一股份的清算價(jià)值才與賬面價(jià)值一致。

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　　4、下列各項(xiàng)中，()不是影響股價(jià)的宏觀經(jīng)濟(jì)與政策因素。

　　A、戰(zhàn)爭

　　B、財(cái)政政策

　　C、經(jīng)濟(jì)增長

　　D、貨幣政策

　　【正確答案】A

　　【專家解析】影響股價(jià)的宏觀經(jīng)濟(jì)與政策因素包括：(1)經(jīng)濟(jì)增長。(2)經(jīng)濟(jì)周期循環(huán)。(3)貨幣政策。(4)財(cái)政政策。(5)市場利率。(6)通貨膨脹。(7)匯率變化。(8)國際收支狀況。

　　5、投資者在委托買賣證券時(shí)，需要支付的交易費(fèi)用不包括()。

　　A、增值稅

　　B、傭金

　　C、過戶費(fèi)

　　D、印花稅

　　【正確答案】A

　　【專家解析】投資者在委托買賣證券時(shí)，需支付多項(xiàng)費(fèi)用和稅收，如傭金、過戶費(fèi)、印花稅等。

　　6、下列關(guān)于委托撤銷的說法中，錯誤的是()。

　　A、在委托未成交之前，客戶有權(quán)變更和撤銷委托

　　B、證券營業(yè)部申報(bào)競價(jià)成交后，買賣即告成立，成交部分不得撤銷

　　C、在委托未成交之前，客戶變更或撤銷委托，在采用證券經(jīng)紀(jì)商場內(nèi)交易員進(jìn)行申報(bào)的情況下，證券經(jīng)紀(jì)商營業(yè)部業(yè)務(wù)員須即刻執(zhí)行并將執(zhí)行結(jié)果告知客戶

　　D、在委托未成交之前，客戶變更或撤銷委托，在采用客戶或證券經(jīng)紀(jì)商營業(yè)部業(yè)務(wù)員直接申報(bào)的情況下，客戶或證券經(jīng)紀(jì)商營業(yè)部業(yè)務(wù)員可直接將撤單信息通過電腦終端輸入證券交易所交易系統(tǒng)，辦理撤單

　　【正確答案】C

　　【專家解析】在委托未成交之前，客戶變更或撤銷委托，在采用證券經(jīng)紀(jì)商場內(nèi)交易員進(jìn)行申報(bào)的情況下，證券經(jīng)紀(jì)商營業(yè)部業(yè)務(wù)員須即刻通知場內(nèi)交易員，經(jīng)場內(nèi)交易員操作確認(rèn)后，立即將執(zhí)行結(jié)果告知客戶。

　　7、普通股票是最基本、最常見的一種股票，其持有者享有股東的()。

　　A、營銷權(quán)

　　B、支配公司財(cái)產(chǎn)的權(quán)利

　　C、特許經(jīng)營權(quán)

　　D、基本權(quán)利和義務(wù)

　　【正確答案】D

　　【專家解析】普通股票是最基本、最常見的一種股票，其持有者享有股東的基本權(quán)利和義務(wù)。

　　8、我國現(xiàn)行的首次公開發(fā)行股票的定價(jià)方式是()。

　　A、協(xié)商定價(jià)方式

　　B、詢價(jià)方式

　　C、上網(wǎng)競價(jià)方式

　　D、市價(jià)折扣方式

　　【正確答案】B

　　【專家解析】股票發(fā)行的定價(jià)方式，可以采取協(xié)商定價(jià)方式，也可以采取詢價(jià)方式、上網(wǎng)競價(jià)方式等。我國《證券發(fā)行與承銷管理辦法》規(guī)定，首次公開發(fā)行股票以詢價(jià)方式確定股票發(fā)行價(jià)格。

　　9、股票及其他有價(jià)證券的理論價(jià)格是根據(jù)()來確定的。

　　A、現(xiàn)值理論

　　B、預(yù)期理論

　　C、合理收益理論

　　D、流動性理論

　　【正確答案】A

　　【專家解析】現(xiàn)值理論認(rèn)為，人們購買股票和其他有價(jià)證券，是因?yàn)樗�能帶來預(yù)期收益。將股票的期值按必要收益率和有效期限折算成今天的價(jià)值，即為股票的現(xiàn)值。股票的現(xiàn)值就是股票未來收益的當(dāng)前價(jià)值，也就是人們?yōu)榱说玫焦善钡奈磥硎找嬖敢飧冻龅拇鷥r(jià)�？梢姡�股票及其他有價(jià)證券的理論價(jià)格就是以～定的必要收益率計(jì)算出來的未來收入的現(xiàn)值。

　　10、將證券交易委托分為市價(jià)委托和限價(jià)委托的劃分依據(jù)是()。

　　A、委托訂單的數(shù)量

　　B、買賣證券的方向

　　C、委托價(jià)格限制

　　D、委托時(shí)效限制

　　【正確答案】C

　　【專家解析】委托的分類包括：(1)根據(jù)委托訂單的數(shù)量，分為整數(shù)委托和零數(shù)委托。(2)根據(jù)買賣證券的方向，分為買進(jìn)委托和賣出委托。(3)根據(jù)委托價(jià)格限制，分為市價(jià)委托和限價(jià)委托。(4)根據(jù)委托時(shí)效限制，分為當(dāng)日委托、當(dāng)周委托、無期限委托、開市委托和收市委托等。

　　11、客戶發(fā)出委托指令的形式不能是()。

　　A、網(wǎng)上委托

　　B、當(dāng)面口頭委托

　　C、電話自動委托

　　D、傳真委托

　　【正確答案】B

　　【專家解析】客戶發(fā)出委托指令的形式可以分為柜臺委托(書面形式)和非柜臺委托兩類，非柜臺委托包括人工電話委托或傳真委托、自助和電話自動委托、網(wǎng)上委托等。

　　12、股票是一種資本證券，它屬于()。

　　A、實(shí)物資本

　　B、真實(shí)資本

　　C、虛擬資本

　　D、風(fēng)險(xiǎn)資本

　　【正確答案】C

　　【專家解析】股票是投入股份公司資本份額的證券化，屬于資本證券。但是，股票又不是一種現(xiàn)實(shí)的資本，股份公司通過發(fā)行股票籌措的資金，是公司用于營運(yùn)的真實(shí)資本。股票獨(dú)立于真實(shí)資本之外，在股票市場上進(jìn)行著獨(dú)立的價(jià)值運(yùn)動，是一種虛擬資本。

　　13、()是指企業(yè)法人或具有法人資格的事業(yè)單位和社會團(tuán)體以其依法可支配的資產(chǎn)投入公司形成的股份。

　　A、社會公眾股

　　B、法人股

　　C、外資股

　　D、國家股

　　【正確答案】B

　　【專家解析】在我國，按投資主體的不同性質(zhì)，將股票劃分為國家股、法人股、社會公眾股和外資股等不同類型。其中，法人股是指企業(yè)法人或具有法人資格的事業(yè)單位和社會團(tuán)體以其依法可支配的資產(chǎn)投入公司形成的股份。

　　14、下列關(guān)于上證50指數(shù)的說法中，錯誤的是()。

　　A、上證50指數(shù)采用的是派許加權(quán)綜合價(jià)格指數(shù)公式計(jì)算的

　　B、上證50指數(shù)是根據(jù)流通市值、成交金額對股票進(jìn)行綜合排名，從上證綜合指數(shù)中選擇排名前50位的股票組成的樣本股

　　C、上證50指數(shù)以2003年12月31日為基日，以該日50只成分股的調(diào)整市值為基期，基點(diǎn)為1000點(diǎn)

　　D、當(dāng)樣本股名單發(fā)生變化，或樣本股的股本結(jié)構(gòu)發(fā)生變化，或股價(jià)出現(xiàn)非交易因素的變動時(shí)，采用除數(shù)修正法修正原固定除數(shù)，以維護(hù)指數(shù)的連續(xù)性

　　【正確答案】B

　　【專家解析】上證50指數(shù)是根據(jù)流通市值、成交金額對股票進(jìn)行綜合排名，從上證180指數(shù)樣本中挑選上海證券市場規(guī)模大、流動性好的最具代表性的50只股票組成的樣本股，以綜合反映上海證券市場最具市場影響力的一批龍頭企業(yè)的整體狀況。故B項(xiàng)說法錯誤。

　　15、下列各項(xiàng)中，()不是我國證券賬戶的種類。

　　A、人民幣普通股票賬戶

　　B、人民幣特種股票賬戶

　　C、證券投資基金賬戶

　　D、權(quán)證交易賬戶

　　【正確答案】D

　　【專家解析】按交易場所，證券賬戶可以劃分為上海證券賬戶和深圳證券賬戶;按用途，證券賬戶可以劃分為人民幣普通股票賬戶、人民幣特種股票賬戶、證券投資基金賬戶和其他賬戶等。