[選擇題]

　　1、由于金融機(jī)構(gòu)之間存在復(fù)雜的債權(quán)、債務(wù)關(guān)系，一家金融機(jī)構(gòu)出現(xiàn)危機(jī)可能導(dǎo)致多家金融機(jī)構(gòu)接連倒閉的“多米諾骨牌”現(xiàn)象。這說明金融風(fēng)險(xiǎn)具有()。

　　A.隱蔽性

　　B.擴(kuò)散性

　　C.不確定性

　　D.周期性

　　正確答案是：B，

　　解析

　　金融風(fēng)險(xiǎn)的擴(kuò)散性是指由于金融機(jī)構(gòu)之間存在復(fù)雜的債權(quán)、債務(wù)關(guān)系，一家金融機(jī)構(gòu)出現(xiàn)危機(jī)可能導(dǎo)致多家金融機(jī)構(gòu)接連倒閉的“多米諾骨牌”現(xiàn)象。

　　2、區(qū)域性股權(quán)交易市場，又稱區(qū)域股權(quán)市場，是我國的()。

　　A.主板市場

　　B.二板市場

　　C.三板市場

　　D.四板市場

　　正確答案是：D，

　　解析

　　四板市場即區(qū)域性股權(quán)交易市場(也稱“區(qū)域股權(quán)市場”)，是為特定區(qū)域內(nèi)的企業(yè)提供股權(quán)、債券的轉(zhuǎn)讓和融資服務(wù)的私募市場，一般以省級(jí)為單位，由省級(jí)人民政府監(jiān)管。

　　3、證券市場按交易活動(dòng)是否在固定場所進(jìn)行，可以分為()。

　　A.股票市場和債權(quán)市場

　　B.發(fā)行市場和流通市場

　　C.場內(nèi)市場和場外市場

　　D.國內(nèi)市場和國家市場

　　正確答案是：C，

　　解析

　　證券市場按交易活動(dòng)是否在固定場所進(jìn)行，可以分為場內(nèi)市場和場外市場

　　4、深圳證券交易所于( )正式營業(yè)。

　　A.1991.7

　　B.1990.8

　　C.1988.10

　　D.2001.7

　　正確答案是：A，

　　解析

　　1990年12月19日和1991年7月3日，上海、深圳證券交易所先后正式營業(yè)，各證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)開始轉(zhuǎn)入集中交易市場。

　　5、期權(quán)交易的對(duì)象是()

　　A.期貨遠(yuǎn)期合約

　　B.一種權(quán)利

　　C.現(xiàn)金

　　D.期貨協(xié)議

　　正確答案是：B，

　　解析

　　期權(quán)交易的對(duì)象是一種權(quán)利。

　　6、證券公司經(jīng)營( )任何一項(xiàng)的，注冊(cè)資本最低限額為人民幣1億元

　　I 證券經(jīng)紀(jì)

　　II 證券自營

　　III 證券承銷與保薦

　　IV 證券投資咨詢

　　A.I、IV

　　B.I、II

　　C.III、IV

　　D.II、III

　　正確答案是：D，

　　解析

　　證券公司經(jīng)營證券承銷與保薦、證券自營、證券資產(chǎn)管理和其他證券業(yè)務(wù)中任何一項(xiàng)的，注冊(cè)資本最低限額為人民幣1億元。

　　7、調(diào)節(jié)貨幣市場資金供求的杠桿是( )。

　　A.利息

　　B.利率

　　C.匯率

　　D.購買力

　　正確答案是：B，

　　解析

　　利率是資金的價(jià)格，是調(diào)節(jié)貨幣市場資金供求的杠桿。

　　8、()以上的基金資產(chǎn)投資于債權(quán)的，為債券基金。

　　A.50%

　　B.60%

　　C.80%

　　D.90%

　　正確答案是：C，

　　解析

　　80%以上的基金資產(chǎn)投資于債權(quán)的，為債券基金。

　　9、()是指專為暫時(shí)無法在主板上市的創(chuàng)業(yè)型企業(yè)、中小企業(yè)和高科技產(chǎn)業(yè)企業(yè)等需要進(jìn)行融資和發(fā)展的企業(yè)提供融資途徑和成長空間的證券交易市場。

　　A.主板市場

　　B.創(chuàng)業(yè)板市場

　　C.中小板市場

　　D.第四版市場

　　正確答案是：B，

　　解析

　　創(chuàng)業(yè)板，又稱二板市場，即第二股票交易市場，是專為暫時(shí)無法在主板上市的創(chuàng)業(yè)型企業(yè)、中小企業(yè)和高科技產(chǎn)業(yè)企業(yè)等需要進(jìn)行融資和發(fā)展的企業(yè)提供融資途徑和成長空間的證券交易市場。

　　10、我國發(fā)行的每股股票的面額為()元人民幣。

　　A.1元

　　B.10元

　　C.50元

　　D.100元

　　正確答案是：A，

　　解析

　　我國發(fā)行的每股股票的面額均為1元人民幣。

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　　11、上海證券交易所交易的證券，其托管制度為()

　　A.合法交易、合法持有、合法買賣

　　B.證券登記結(jié)算中心登記、交易所買賣

　　C.自動(dòng)托管、隨處通買、哪買哪賣，轉(zhuǎn)托不限

　　D.和指定交易制度聯(lián)系在一起

　　正確答案是：D，

　　解析

　　上海證券交易所交易的證券，其托管制度是和指定交易制度聯(lián)系在一起的。

　　C項(xiàng)是深圳證券交易所交易證券的托管制度。

　　12、滬港通于()正式啟動(dòng)。

　　A.2014年11月20日

　　B.2014年11月10日

　　C.2014年11月17日

　　D.2014年11月15日

　　正確答案是：C，

　　解析

　　常識(shí)題，滬港通于2014年11月17日正式啟動(dòng)。

　　13、()是指對(duì)買賣申報(bào)逐筆連續(xù)撮合的競價(jià)方式。

　　A.集合競價(jià)

　　B.招標(biāo)競價(jià)

　　C.連續(xù)競價(jià)

　　D.詢問競價(jià)

　　正確答案是：C，

　　解析

　　連續(xù)競價(jià)是指對(duì)買賣申報(bào)逐筆連續(xù)撮合的競價(jià)方式。

　　14、()是對(duì)證券公司進(jìn)行非現(xiàn)場檢查和日常監(jiān)管的重要手段。

　　A.信息報(bào)送制度

　　B.信息公開披露制度

　　C.風(fēng)險(xiǎn)控制制度

　　D.年報(bào)審計(jì)監(jiān)管

　　正確答案是：D，

　　解析

　　年報(bào)審計(jì)監(jiān)管是對(duì)證券公司進(jìn)行非現(xiàn)場檢查和日常監(jiān)管的重要手段。

　　15、制定貨幣政策的部門是( )。

　　A.中國銀監(jiān)會(huì)

　　B.中國人民銀行

　　C.國務(wù)院財(cái)政部

　　D. 中國銀行

　　正確答案是：B，

　　解析

　　制定貨幣政策的部門是中國人民銀行。

　　16、下列關(guān)于股票的無紙化發(fā)行制度的說法，錯(cuò)誤的是()。

　　A.上市股票的日常交易已實(shí)現(xiàn)了無紙化

　　B.現(xiàn)在的股票僅僅是由電子計(jì)算機(jī)系統(tǒng)管理的一組組二進(jìn)制數(shù)字

　　C.我國發(fā)行的每股股票的面額均為100元人民幣

　　D.股票的發(fā)行總額為上市的股份有限公司的總股本數(shù)

　　正確答案是：C，

　　解析

　　我國發(fā)行的每股股票的面額均為1元人民幣。

　　17、深圳證券交易所成立的時(shí)間( )

　　A.1989年5月

　　B.1991年4月

　　C.1993年8月

　　D.1992年9月

　　正確答案是：B，

　　解析

　　1990年10月和1991年4月，上海證券交易所和深圳證券交易所先后成立

　　18、融資租賃，出租人為承租人承擔(dān)購買的設(shè)備，通過向承租人以()全部收回。

　　A.承租人

　　B.租金

　　C.出租人

　　D.證券

　　正確答案是：B，

　　解析

　　融資租賃，出租人為承租人承擔(dān)購買的設(shè)備，通過向承租人以租金全部收回

　　19、上海證券交易所規(guī)定，每個(gè)交易日的9：30~11：30、13：00~15：00為()時(shí)間。

　　A.開盤集合競價(jià)

　　B.連續(xù)競價(jià)

　　C.收盤集合競價(jià)

　　D.開盤連續(xù)競價(jià)

　　正確答案是：B，

　　解析

　　上海證券交易所規(guī)定，每個(gè)交易日的9：15~9：25為開盤集合競價(jià)時(shí)間;9：30~11：30、13：00~15：00為連續(xù)競價(jià)時(shí)間。

　　深證證券交易所規(guī)定，每個(gè)交易日的9：15~9：25為開盤集合競價(jià)時(shí)間;9：30~11：30、13：00~14：57為連續(xù)競價(jià)時(shí)間;14：57~15：00為收盤集合競價(jià)時(shí)間。

　　D項(xiàng)沒有這個(gè)說法。

　　20、雖然宏觀經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)總是潛在的，但是在多數(shù)情況下它是隱藏在經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)內(nèi)部的，并不會(huì)明顯地表現(xiàn)出來，只是到了一定的時(shí)候才會(huì)暴露出來。這說明宏觀經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)具有()。

　　A.累積性

　　B.隱藏性

　　C.或然性

　　D.潛在性

　　正確答案是：B，

　　解析

　　宏觀經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)的隱藏性，指的是雖然宏觀經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)總是潛在的，但是在多數(shù)情況下它是隱藏在經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)內(nèi)部的，并不會(huì)明顯地表現(xiàn)出來，只是到了一定的時(shí)候才會(huì)暴露出來。

　　21、關(guān)于資產(chǎn)證券化的分類，以下不屬于根據(jù)基礎(chǔ)資產(chǎn)分類的是()

　　A.不動(dòng)產(chǎn)證券化

　　B.應(yīng)收賬款證券化

　　C.未來收益證券化

　　D.混合型證券化

　　正確答案是：D，

　　解析

　　關(guān)于資產(chǎn)證券化的分類，屬于根據(jù)基礎(chǔ)資產(chǎn)分類可以分為不動(dòng)產(chǎn)證券化、應(yīng)收賬款證券化、信貸資產(chǎn)證券化、未來收益證券化、債券組合證券化等類別。

　　22、股權(quán)登記日之后的1個(gè)工作日通常為()

　　A.股利宣布日

　　B.股權(quán)登記日

　　C.除息除權(quán)日

　　D.派發(fā)日

　　正確答案是：C，

　　解析

　　股權(quán)登記日之后的1個(gè)工作日通常為除息除權(quán)日，本日之后買入的股票不再享有本期股利。

　　23、有權(quán)代表國家投資的部門或機(jī)構(gòu)以國有資產(chǎn)向公司投資形成的股份，包括公司現(xiàn)有國有資產(chǎn)折算成的股份，是( )。

　　A.法人股

　　B.社會(huì)公眾股

　　C.國家股

　　D.外資股

　　正確答案是：C，

　　解析

　　國家股是指有權(quán)代表國家投資的部門或機(jī)構(gòu)以國有資產(chǎn)向公司投資形成的股份，包括公司現(xiàn)有國有資產(chǎn)折算成的股份。

　　24、將暫時(shí)閑置的資金提供給金融中介機(jī)構(gòu)，然后再由這些金融機(jī)構(gòu)以貸款、貼現(xiàn)等形式，或通過購買需要資金的單位發(fā)行的有價(jià)證券，把資金提供給這些單位使用，從而實(shí)現(xiàn)資金融通的過程，稱為()。

　　A.直接融資

　　B. 債券融資

　　C.間接融資

　　D.證券融資

　　正確答案是：C，

　　解析

　　間 接融資是直接融資的對(duì)稱，亦稱“間接金融”，是指擁有暫時(shí)閑置貨幣資金的單位通過存款的形式，或者購買銀行、信托、保險(xiǎn)等金融機(jī)構(gòu)發(fā)行的有價(jià)證券，將其暫 時(shí)閑置的資金先行提供給這些金融中介機(jī)構(gòu)，然后再由這些金融機(jī)構(gòu)以貸款、貼現(xiàn)等形式，或通過購買需要資金的單位發(fā)行的有價(jià)證券，把資金提供給這些單位使 用，從而實(shí)現(xiàn)資金融通的過程。

　　25、根據(jù)( )劃分，金融期權(quán)可以分為歐式期權(quán)、美式期權(quán)和修正的美式期權(quán)。

　　A.選擇權(quán)的性質(zhì)

　　B.合約所規(guī)定的履約時(shí)間的不同

　　C.金融期權(quán)基礎(chǔ)資產(chǎn)性質(zhì)的不同

　　D.協(xié)定價(jià)格與基礎(chǔ)資產(chǎn)市場價(jià)格的關(guān)系

　　正確答案是：B，

　　解析

　　根據(jù)合約所規(guī)定的履約時(shí)間的不同劃分，金融期權(quán)可以分為歐式期權(quán)、美式期權(quán)和修正的美式期權(quán)。