[選擇題]

　　1、政策性金融債券是政策性銀行在()發(fā)行的金融債券。

　　A.同業(yè)拆借市場

　　B.證券交易所

　　C.銀行間債券市場

　　D.信托市場

　　正確答案是：C

　　解析

　　政策性金融債券是政策性銀行在銀行間債券市場發(fā)行的金融債券。

　　2、國際貨幣基金組織總部位于()。

　　A.紐約

　　B.華盛頓

　　C.倫敦

　　D.斯德哥爾摩

　　正確答案是：B

　　解析

　　國際貨幣基金組織總部位于華盛頓。

　　3、投資者進行金融衍生工具交易時，要想獲得交易的成功，必須對利率、匯率、股價等因素的變動作出預測，這是衍生工具的()所決定的。

　　A.跨期性

　　B.杠桿性

　　C.聯(lián)動性

　　D.投機性

　　正確答案是：A

　　解析

　　投資者進行金融衍生工具交易時，要想獲得交易的成功，必須對利率、匯率、股價等因素的變動作出預測，這是衍生工具的跨期由金融衍生工具的定義可以看出，它們具有下列四個顯著特性：

　　(1)跨期性。金融衍生工具是交易雙方通過對利率、匯率、股價等因素變動趨勢的預測，約定在未來某一時間按照一定條件進行交易或選擇是否交易的合約。

　　(2)杠桿性。金融衍生工具交易一般只需要支付少量的保證金或權利金就可簽訂遠期大額合約或互換不同的金融工具。

　　(3)聯(lián)動性。這是指金融衍生工具的價值與基礎產(chǎn)品或基礎變量緊密聯(lián)系、規(guī)則變動。

　　(4)不確定性或高風險性。金融衍生工具的交易后果取決于交易者對基礎工具(變量)未來價格(數(shù)值)的預測和判斷的準確程度所決定的。

　　4、債券的安全性、穩(wěn)定性以及利息收益受到經(jīng)濟中不穩(wěn)定因素的影響，經(jīng)濟形勢的變化對這類債券的價值影響很大，屬于()的特點。

　　A.C級債券

　　B.D級債券

　　C.A級債券

　　D.B級債券

　　正確答案是：D

　　解析

　　債券的安全性、穩(wěn)定性以及利息收益受到經(jīng)濟中不穩(wěn)定因素的影響，經(jīng)濟形勢的變化對這類債券的價值影響很大，投資者冒一定風險，但收益水平較高，籌資成本和費用也較高，這些屬于B級債券的特點。

　　5、基金管理人作為受托人，必須履行()。

　　A.誠信義務

　　B.保密義務

　　C.信息披露義務

　　D.誠實義務

　　正確答案是：A

　　解析

　　基金管理人作為受托人，必須履行誠信義務。

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　　6、依據(jù)《人民共和國證券投資基金法》，下列選項中，屬于基金管理人應當履行的職責是()。

　　A.出具基金業(yè)績報告，并提供詳細的基金托管情況

　　B.負責辦理基金名下的資金往來

　　C.安全保管基金的全部資產(chǎn)

　　D.及時向基金份額持有人分配收益

　　正確答案是：D

　　解析

　　《中 華人民共和國證券投資基金法》規(guī)定，基金管理人應當履行下列職責：依法募集基金，辦理或者委托經(jīng)國務院證券監(jiān)督管理機構認定的其他機構代為辦理基金份額的 發(fā)售、申購、贖回和登記事宜;辦理基金備案手續(xù);對所管理的不同基金財產(chǎn)分別管理、分別記賬，進行證券投資;按照基金合同的約定確定基金收益分配方案，及 時向基金份額持有人分配收益;進行基金會計核算并編制基金財務會計報告;編制中期和年度基金報告;計算并公告基金資產(chǎn)凈值，確定基金份額申購、贖回價格; 辦理與基金財產(chǎn)管理業(yè)務活動有關的信息披露事項;召集基金份額持有人大會;保存基金財產(chǎn)管理業(yè)務活動的記錄、賬冊、報表和其他相關資料;以基金管理人名 義，代表基金份額持有人利益行使訴訟權利或者實施其他法律行為;國務院證券監(jiān)督管理機構規(guī)定的其他職責。

　　7、為保證稅源，簡化繳款手續(xù)，現(xiàn)行的印花稅收取的做法是由( )在同投資者辦理交收過程中代為扣收。

　　A.中央結算公司

　　B.. 中國證監(jiān)會

　　C. 證券業(yè)協(xié)會

　　D. 證券經(jīng)紀商

　　正確答案是：D

　　解析

　　為保證稅源，簡化繳款手續(xù)，現(xiàn)行的印花稅收取做法是由證券經(jīng)紀商在同投資者辦理交收過程中代為扣收;然后，在證券經(jīng)紀商同中國結算公司的清算、交收中集中結算;最后，由中國結算公司統(tǒng)一向征稅機關繳納。

　　8、有關會計師事務所申請證券資格的條件，下列哪項說法不正確()。

　　A.依法成立5年以上

　　B.質量控制制度和內部管理制度健全并有效執(zhí)行，執(zhí)業(yè)質量和職業(yè)道德良好

　　C.注冊會計師不少于80人，其中通過注冊會計師全國統(tǒng)一考試取得注冊會計師證書的不少于55人

　　D.有限責任會計師事務所凈資產(chǎn)不少于500萬元，合伙會計師事務所凈資產(chǎn)不少于300萬元

　　正確答案是：A

　　解析

　　會 計師事務所申請證券資格的條件會計師事務所申請證券資格，應當具備下列條件：(1)依法成立3年以上。(2)質量控制制度和內部管理制度健全并有效執(zhí)行， 執(zhí)業(yè)質量和職業(yè)道德良好。(3)注冊會計師不少于80人，其中通過注冊會計師全國統(tǒng)一考試取得注冊會計師證書的不少于55人，上述55人中最近5年持有注 冊會計師證書且連續(xù)執(zhí)業(yè)的不少于35人。(4)有限責任會計師事務所凈資產(chǎn)不少于500萬元，合伙會計師事務所凈資產(chǎn)不少于300萬元。(5)會計師事務 所職業(yè)保險的累計賠償限額與累計職業(yè)風險基金之和不少于600萬元。(6)上一年度審計業(yè)務收入不少于1600萬元。(7)持有不少于50%股權的股東， 或半數(shù)以上合伙人最近在本機構連續(xù)執(zhí)業(yè)3年以上。(8)不存在下列情形之一:在執(zhí)業(yè)活動中受到行政處罰、刑事處罰，自處罰決定生效之日起至提出申請之日止 未滿3年;因以欺騙等不正當手段取得證券資格而被撤銷該資格，自撤銷之日起至提出申請之日止未滿3年;申請證券資格過程中，因隱瞞有關情況或者提供虛假材 料被不予受理或者不予批準的，自被出具不予受理憑證或者不予批準決定之日起至提出申請之日止未滿3年。會計師事務所具備上述第1項、第7項和第8項規(guī)定條 件，并通過吸收合并具備前款第2～6項規(guī)定條件的，自吸收合并后工商變更登記之日起至提出申請之日止應當滿1年。

　　9、全國中小企業(yè)股份轉讓系統(tǒng)又被稱為()。

　　A.創(chuàng)業(yè)板

　　B.中小企業(yè)板

　　C.二板市場

　　D.新三板

　　正確答案是：D

　　解析

　　場內市場的主板(含中小板)、創(chuàng)業(yè)板(俗稱“二板”)和場外市場的全國中小企業(yè)股份轉讓系統(tǒng)(俗稱“新三板”)、區(qū)域性股權交易市場、證券公司主導的柜臺市場共同組成了我國多層次資本市場體系。

　　10、形成《信用評級分析報告》屬于債券評級程序中()的工作。

　　A.前期準備階段

　　B.確定等級階段

　　C.初步評級階段

　　D.信息收集階段

　　正確答案是：C

　　解析

　　形成《信用評級分析報告》屬于債券評級程序中初步評級階段的工作。

　　形成《信用評級報告》屬于確定等級階段的工作。

　　11、深圳交易所成立的時間是()

　　A.1990

　　B. 1991

　　C.1992

　　D.1989

　　正確答案是：B

　　解析

　　1990年10月和1991年4月，上海證券交易所和深圳證券交易所先后成立。

　　12、下列屬于資本流出的是()。

　　A.外國對本國負債減少

　　B.本國對外國的負債增加

　　C.本國對外國的債務減少

　　D.本國在外國的資產(chǎn)減少

　　正確答案是：C

　　解析

　　資本流出指本國資本流到外國，即本國資本輸出。其主要表現(xiàn)為:①外國在本國的資產(chǎn)減少。②外國對本國的債務增加。③本國對外國的債務減少。④本國在外國的資產(chǎn)增加。

　　13、( )是指股份公司向外國和我國香港、澳門、臺灣地區(qū)投資者發(fā)行的股票。

　　A.國家股

　　B.外資股

　　C.社會公眾股

　　D.法人股

　　正確答案是：B

　　解析

　　外資股是指股份公司向外國和我國香港、澳門、臺灣地區(qū)投資者發(fā)行的股票。這是我國股份公司吸收外資的一種方式。外資股按上市地域，可以分為境內上市外資股和境外上市外資股。

　　14、嚴格意義上的ETF最早出現(xiàn)在( )。

　　A.紐約證券交易所

　　B.多倫多證券交易所

　　C.倫敦證券交易所

　　D.芝加哥證券交易所

　　正確答案是：B

　　解析

　　嚴格意義上的ETF最早出現(xiàn)在多倫多證券交易所。

　　15、下列各項中，()不屬于利率金融衍生工具。

　　A.遠期利率協(xié)議

　　B.利率期權

　　C.信用聯(lián)結票據(jù)

　　D.利率互換

　　正確答案是：C

　　解析

　　C屬于信用衍生工具。

　　16、負責提升證券化產(chǎn)品信用等級的機構是()。

　　A.資金和資產(chǎn)存管機構

　　B.特定目的的機構

　　C.信用評級機構

　　D.信用增級機構

　　正確答案是：D

　　解析

　　負責提升證券化產(chǎn)品信用等級的機構是信用增級機構。

　　17、公開發(fā)行企業(yè)債券，發(fā)行人累積債券余額不超過企業(yè)凈資產(chǎn)的()

　　A.5%

　　B.10%

　　C.20%

　　D.40%

　　正確答案是：D

　　解析

　　公開發(fā)行企業(yè)債券，發(fā)行人累積債券余額不超過企業(yè)凈資產(chǎn)的40%。

　　18、()編制的目標是反映中國證券市場股票價格變動的概貌和運行狀況，并能夠作為投資業(yè)績的評價標準。

　　A.滬深300指數(shù)

　　B.上證380指數(shù)

　　C.上證綜合指數(shù)

　　D.中證100指數(shù)

　　正確答案是：A

　　解析

　　滬深300指數(shù)編制的目標是反映中國證券市場股票價格變動的概貌和運行狀況，并能夠作為投資業(yè)績的評價標準。

　　19、金融機構通常采用客戶調查問卷、產(chǎn)品風險評估與充分披露等方法，根據(jù)客戶分級和()匹配原則，避免誤導投資者和錯誤銷售。

　　A.客戶風險

　　B.資金分級

　　C.風險分級

　　D.資產(chǎn)分級

　　正確答案是：D

　　解析

　　實踐中，金融機構通常采用客戶調查問卷、產(chǎn)品風險評估與充分披露等方法，根據(jù)客戶分級和資產(chǎn)分級匹配原則，避免誤導投資者和錯誤銷售。

　　20、債券作為證明()關系的憑證，一般是以有一定格式的票面形式來表現(xiàn)的。

　　A.物權

　　B.所有權和轉讓權

　　C.債權債務

　　D.處置權

　　正確答案是：C

　　解析

　　債券是證明債權債務關系的憑證。

　　21、中小非金融企業(yè)集合票據(jù)流通轉讓的市場是( )。

　　A.上海證券交易所

　　B.深圳證券交易所

　　C.銀行間柜臺市場

　　D.銀行間債券市場

　　正確答案是：D

　　解析

　　中小非金融企業(yè)集合票據(jù)在債權債務登記日的次一工作日即可在銀行間債券市場流通轉讓。

　　22、證券交易所直接由()監(jiān)管。

　　A.國務院

　　B.中國證監(jiān)會

　　C.證券業(yè)協(xié)會

　　D.銀監(jiān)會

　　正確答案是：B

　　解析

　　證券交易所直接由中國證監(jiān)會監(jiān)管

　　23、()是股票最基本的特征，它是指股票可以為持有人帶來收益的特征。

　　A.風險性

　　B.流動性

　　C.永久性

　　D.收益性

　　正確答案是：D

　　解析

　　收益性是股票最基本的特征，它是指股票可以為持有人帶來收益的特征。

　　24、以下不屬于優(yōu)先股的特征的是()。

　　A.股息率固定

　　B.股息分派優(yōu)先

　　C.一般有表決權

　　D.剩余資產(chǎn)分配優(yōu)先

　　正確答案是：C

　　解析

　　優(yōu)先股的特征：(1)股息率固定。(2)股息分派優(yōu)先。(3)剩余資產(chǎn)分配優(yōu)先。(4)一般無表決權。

　　25、()7月3日，深圳證券交易所正式營業(yè)。

　　A.1993年

　　B.1992年

　　C.1991年

　　D.1990年

　　正確答案是：C

　　解析

　　1991年7月3日，深圳證券交易所正式營業(yè)