第 1 題：申請證券投資咨詢從業(yè)資格注冊資本為()萬元。

　　A.200

　　B.100

　　C.500

　　D.300

　　答案：B

　　解析：申請證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的機構(gòu)具備的條件申請證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的機構(gòu)，應(yīng)當具備下列條件.(1)分別從事證券或者期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的機構(gòu)，有 5 名以上取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的專職人員;同時從事證券和期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的機構(gòu)，有 10 名以上取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的專職人員;其高級管理人員中，至少有 1名取得證券或者期貨投資咨詢從業(yè)資格。 2)有 100 萬元人民幣以上的注冊資本。 3)固定的業(yè)務(wù)場所和與業(yè)務(wù)相適應(yīng)的通信及其他信息傳遞設(shè)施。 4)有公司章程。 5)有健全內(nèi)部管理制度。(6)具備中國證監(jiān)會要求的其他條件

　　第 2 題：信息報送制度要求，證券公司應(yīng)當自每月結(jié)束之日起()個工作日內(nèi)，向中國證監(jiān)會報送月度報告。

　　A.3

　　B.5

　　C.7

　　D.10

　　答案：C

　　解析：信息報送制度要求，證券公司應(yīng)當自每月結(jié)束之日起 7 個工作日內(nèi)，向中國證監(jiān)會報送月度報告。

　　試題來源：2018年證券從業(yè)資格資格考試題庫，全真模擬機考系統(tǒng) 搶做考試原題，高能鎖分!>>>點擊進入

　　第 3 題：轉(zhuǎn)入證券交易所市場的國債，可于轉(zhuǎn)托管完成后( )用于交易。

　　A.2 個交易日后

　　B.3 個交易日后

　　C.當天

　　D.下一個交易日

　　答案：D

　　解析：轉(zhuǎn)入證券交易所市場的國債,可于轉(zhuǎn)托管完成后下一交易日用于交易。

　　第 4 題：我國現(xiàn)階段采取的融資方式是()。

　　A.完全直接融資

　　B.間接融資為主，直接融資為輔

　　C.直接融資與間接融資同等地位

　　D.直接融資為主，間接融資為輔

　　答案：B

　　解析：我國現(xiàn)階段采取的融資方式是間接融資為主，直接融資為輔。

　　第 5 題：上海證券交易所托管制度的特點是(　)。

　　A.投資者的證券托管是自動實現(xiàn)

　　B.投資者持有的證券需在自己選定的證券營業(yè)部托管

　　C.自動托管，隨處通買，哪買哪賣，轉(zhuǎn)托不限

　　D.托管制度是和指定交易制度聯(lián)系在一起

　　答案：D

　　解析：對于在上海證券交易所交易的證券，其托管制度是和指定交易制度聯(lián)系在一起的。

　　第 6 題：外國債券的特點是( )。

　　A.債券發(fā)行人和債券的面值貨幣屬于一個國家，發(fā)行市場則屬于另一個國家

　　B.債券發(fā)行人和發(fā)行市場屬于一個國家，債券的面值貨幣屬于另外一個國家

　　C.債券發(fā)行人屬于一個國家，債券的面值貨幣和發(fā)行市場則屬于另一個國家

　　D.債券發(fā)行人、債券的面值貨幣和發(fā)行市場分屬不同的國家

　　答案：C

　　解析：外國債券是指某一國借款人在本國以外的某一國家發(fā)行的以該國貨幣為面值的債券。

　　第 7 題：由證券交易所組織的，有固定的交易場所和交易活動時間的集中交易市場指的是()。

　　A.場內(nèi)交易市場

　　B.柜臺交易市場

　　C.場外交易市場

　　D.店頭交易市場

　　答案：A

　　解析：場內(nèi)交易市場又稱證券交易所市場或集中交易市場，是指由證券交易所組織的集中交易市場，有固定的交易場所和交易活動時間，在多數(shù)國家它還是全國唯一的證券交易場所，因此是全國最重要、最集中的證券交易市場。

　　第 8 題：銀行業(yè)金融機構(gòu)可以用()買賣政府債券和金融債券。

　　A.盈利資金

　　B.自有資金

　　C.受托資金

　　D.客戶存款

　　答案：B

　　解析：銀行業(yè)金融機構(gòu)可以用自有資金買賣政府債券和金融債券。

　　第 9 題：證券公司向證券金融公司交存保證金，采取設(shè)立()的方式。

　　A.信貸

　　B.儲蓄

　　C.股票

　　D.信托

　　答案：D

　　解析：證券公司向證券金融公司交存保證金，采取設(shè)立信托的方式。保證金中的證券應(yīng)當記入轉(zhuǎn)融通擔保證券賬戶，保證金中的資金應(yīng)當記入轉(zhuǎn)融通擔保資金賬戶。

　　第 10 題：從資本市場的發(fā)展歷程來看，()是證券監(jiān)管機構(gòu)的首要任務(wù)和宗旨。

　　A.保護投資者利益

　　B.證券經(jīng)營機構(gòu)的不斷壯大

　　C.保證證券交易價格上的穩(wěn)定

　　D.保證證券發(fā)行人能夠籌集到所需資金

　　答案：A

　　解析：從資本市場的發(fā)展歷程來看，保護投資者利益，讓投資者樹立信心，是培育和發(fā)展市場的重要環(huán)節(jié)，是證券監(jiān)管機構(gòu)的首要任務(wù)和宗旨。

　　第 11 題：下列有關(guān)混合資本債券的特征，說法正確的是()。

　�、裆虡I(yè)銀行為補充附屬資本發(fā)行

　　Ⅱ清償順序位于股權(quán)資本之前但列在一般債務(wù)和次級債務(wù)之后

　�、笃谙拊� 15 年以上

　　Ⅳ發(fā)行之日起 10 年內(nèi)不可贖回

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　答案：A

　　解析：我國的混合資本債券是指商業(yè)銀行為補充附屬資本發(fā)行的、清償順序位于股權(quán)資本之前但列在一般債務(wù)和次級債務(wù)之后、期限在 15 年以上、發(fā)行之日起 10 年內(nèi)不可贖回的債券。商業(yè)銀行發(fā)行混合資本債券應(yīng)具備的條件與其發(fā)行金融債券完全相同。但商業(yè)銀行發(fā)行混合資本債券應(yīng)向中國人民銀行報送的發(fā)行申請文件，除了應(yīng)包括其發(fā)行金融債券的內(nèi)容之外，還應(yīng)同時報送近 3 年按監(jiān)管部門要求計算的資本充足率信息和其他債務(wù)本息償付情況�；旌腺Y本債券可以公開發(fā)行，也可以定向發(fā)行。但無論公開發(fā)行還是定向發(fā)行，均應(yīng)進行信用評級。

　　第 12 題：金融衍生工具市場的功能包括()。

　�、駜r格發(fā)現(xiàn)

　　Ⅱ套期保值

　�、笸稒C獲利

　　Ⅳ融通資金

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　答案：B

　　解析：金融衍生工具市場的功能.(1)價格發(fā)現(xiàn)功能。(2)套期保值功能(又被稱為“風險管理功能”)。套期保值是金融衍生工具市場最早具有的基本功能。(3)投機獲利手段。

　　第 13 題：金融衍生工具的基本特征是()。

　　Ⅰ跨期性

　�、蚋軛U性

　　Ⅲ不確定性或高風險性

　�、袈�(lián)動性

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　答案：D

　　解析：由金融衍生工具的定義可以看出，它們具有下列四個顯著特性.(1)跨期性。金融衍生工具是交易雙方通過對利率、匯率、股價等因素變動趨勢的預(yù)測，約定在未來某一時間按照一定條件進行交易或選擇是否交易的合約。(2)杠桿性。金融衍生工具交易一般只需要支付少量的保證金或權(quán)利金就可簽訂遠期大額合約或互換不同的金融工具。(3)聯(lián)動性。這是指金融衍生工具的價值與基礎(chǔ)產(chǎn)品或基礎(chǔ)變量緊密聯(lián)系、規(guī)則變動。(4)不確定性或高風險性。金融衍生工具的交易后果取決于交易者對基礎(chǔ)工具(變量)未來價格(數(shù)值)的預(yù)測和判斷的準確程度。

　　第 14 題：證券投資基金的費用包括()

　　Ⅰ基金的管理費

　�、蚧�金的托管費

　�、蠡�金的交易費

　�、艋�金的服務(wù)費

　　A.I、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　答案：D

　　解析：證券投資基金的費用包括管理費、托管費、交易費、服務(wù)費。

　　第 15 題：普通股股東的權(quán)利()。

　�、窆�司重大決策參與權(quán)

　�、蚬�司資產(chǎn)收益權(quán)和剩余資產(chǎn)分配權(quán)

　�、蟛殚喒�司章程、股東名冊、公司債券存根、股東大會會議記錄、董事會會議決議、監(jiān)事會

　　會議決議、財務(wù)會計報告等

　�、艄蓶|持有的股份可依法轉(zhuǎn)讓

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　答案：D

　　解析：按照《人民共和國公司法》的規(guī)定，公司股東依法享有資產(chǎn)收益、參與重大決策和選擇管理者等權(quán)利。(1)公司重大決策參與權(quán)。股東基于股票的持有而享有股東權(quán)，這是一種綜合權(quán)利，其中首要的是可以以股東身份參與股份公司的重大事項決策。作為普通股票股東，行使這一權(quán)利的途徑是參加股東大會、行使表決權(quán)。(2)公司資產(chǎn)收益權(quán)和剩余資產(chǎn)分配權(quán)。普通股票股東擁有公司盈余和剩余資產(chǎn)分配權(quán)，這一權(quán)利直接體現(xiàn)了其在經(jīng)濟利益上的要求。這一要求又可以表現(xiàn)為兩個方面.一是普通股票股東有權(quán)按照實繳的出資比例分取紅利，但是全體股東約定不按照出資比例分取紅利的除外;二是普通股票股東在股份公司解散清算時，有權(quán)要求取得公司的剩余資產(chǎn)。(3)其他權(quán)利。

　　第 16 題：按債券形態(tài)分類，分為()

　�、駥嵨飩�券

　�、蛴浢麄�券

　�、髴{證式債券

　�、粲涃~式債券

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅲ、Ⅳ

　　答案：B

　　解析：根據(jù)債券券面形態(tài)不同，可以將債券分為實物債券、憑證式債券和記賬式債券。

　　第 17 題：按基金運作方式不同，可分為()。

　�、窠灰仔烷_放式指數(shù)基金

　�、蚍忾]式基金

　�、箝_放式基金

　�、羯鲜虚_放式基金

　　A.Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅳ

　　答案：B

　　解析：按基金運作方式不同，可分為封閉式基金和開放式基金。

　　第 18 題：目前我國貨幣市場基金不得進行投資的金融工具主要包括( )。

　�、窆善�

　�、蚩赊D(zhuǎn)換債券

　　Ⅲ剩余期限超過 365 天低于 397 天的債券

　�、粜庞玫燃壴� AAA 級以下的企業(yè)債券

　　A.Ⅰ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ

　　D.Ⅲ、Ⅳ

　　答案：B

　　解析：目前我國貨幣市場基金能夠進行投資的金融工具主要包括.①現(xiàn)金。②1 年以內(nèi)(含 1年)的銀行定期存款、大額存單。③剩余期限在 397 天以內(nèi)(含 397 天)的債券。④期限在1 年以內(nèi)(含 1 年)的債券回購。⑤期限在 1 年以內(nèi)(含 1 年)的中央銀行票據(jù)。⑥剩余期限在 397 天以內(nèi)(含 397 天)的資產(chǎn)支持證券。⑦中國證監(jiān)會、中國人民銀行認可的其他具有良好流動性的貨幣市場工具。貨幣市場基金不得投資于以下金融工具.①股票。②可轉(zhuǎn)換債券。③剩余期限超過 397 天的債券。④信用等級在 AAA 級以下的企業(yè)債券。⑤國內(nèi)信用評級機構(gòu)評定的 A-1 級或相當于 A-I 級的短期信用級別及該標準以下的短期融資券。⑥流通受限的證券。⑦中國證監(jiān)會、中國人民銀行禁止投資的其他金融工具。

　　第 19 題：關(guān)于歐洲債券，以下說法正確的是()。

　　I 也稱無國籍債券

　　II 是一種傳統(tǒng)的國際債券

　　III 在美國發(fā)行的歐洲債券稱為揚基債券

　　IV 票面使用的貨幣一般可自由兌換貨幣

　　A.I、II、IV

　　B.I、II、III、IV

　　C.II、III

　　D.I、IV

　　答案：D

　　解析：歐洲債券是指借款人在本國境外市場發(fā)行的、不以發(fā)行市場所在國貨幣為面值的國際債券。目前，歐洲債券已成為各經(jīng)濟體在國際資本市場上籌措資金的重要手段。歐洲債券的特點是債券發(fā)行者、債券發(fā)行地點和債券面值所使用的貨幣可以分別屬于不同的國家。由于它不以發(fā)行市場所在國的貨幣為面值，故也稱“無國籍債券”。歐洲債券票面使用的貨幣一般是可自由兌換的貨幣，主要為美元，其次還有歐元、英鎊、日元等，也有使用復(fù)合貨幣單位的，如特別提款權(quán)。歐洲債券和外國債券在很多方面有一定的差異。在發(fā)行方式方面，外國債券一般由發(fā)行地所在國的證券公司、金融機構(gòu)承銷，而歐洲債券則由一家或幾家大銀行牽頭，組織十幾家或幾十家國際性銀行在一個國家或幾個國家同時承銷。在發(fā)行法律方面，外國債券的發(fā)行受發(fā)行地所在國有關(guān)法規(guī)的管制和約束，并且必須經(jīng)官方主管機構(gòu)批準，而歐洲債券在法律上所受的限制比外國債券寬松得多，它不需要官方主管機構(gòu)的批準，也不受貨幣發(fā)行國有關(guān)法令的管制和約束。在發(fā)行納稅方面外國債券受發(fā)行地所在國的稅法管制，而歐洲債券的預(yù)扣稅一般可以豁免，投資者的利息收人也免繳所得稅。

　　本題考查重點.教材第四章第一節(jié).外國債券和歐洲債券的概念和特點

　　第 20 題：下列屬于上海清算所托管債券結(jié)算方式的是()。

　　I.凈額雙邊清算

　　II.中央對手結(jié)算

　　III.見券付款

　　IV.純?nèi)�過戶

　　A.II、III

　　B.III、IV

　　C.I、IV

　　D.I、II

　　答案：D

　　解析：2011 年 12 月，上海清算所在銀行間債券市場首先推出了債券現(xiàn)券交易凈額結(jié)算機制，并引入了中央對手清算機制，提供集中的對手信用風險管理，標志著銀行間債券市場正式建立了集中清算機制。

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