第 1 題：中國投資有限責(zé)任公司于 2007 年 9 月 29 日宣告成立，成為專門從事外匯資金投資業(yè)務(wù)的國有投資公司，被視為中國( )的發(fā)端。

　　A.合格境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者

　　B.信托投資公司

　　C.合格境外機(jī)構(gòu)投資者

　　D.主權(quán)財富基金

　　答案：D

　　解析：中國投資有限責(zé)任公司于 2007 年 9 月 29 日宣告成立，成為專門從事外匯資金投資業(yè)務(wù)的國有投資公司，以境外金融組合產(chǎn)品為主，開展多元投資，實(shí)現(xiàn)外匯資產(chǎn)保值增值，被視為中國主權(quán)財富基金的發(fā)端。

　　第 2 題：國債招標(biāo)過程中，對于不可追加的記賬式國債，最高投標(biāo)限額為當(dāng)期國債招標(biāo)量的( )。

　　A.25%

　　B.10%

　　C.35%

　　D.30%

　　答案：D

　　解析：國債招標(biāo)過程中，對于不可追加的記賬式國債，最高投標(biāo)限額為當(dāng)期國債招標(biāo)量的 30%。

　　第 3 題：做市商在其所報的價位上，接受投資者的買賣要求，以( )與投資者交易。

　　A.客戶資金

　　B.客戶證券

　　C.自有資金或證券

　　D.借入的資金或證券

　　答案：C

　　解析：做市商在其所報的價位上，接受投資者的買賣要求，以自有資金或證券與投資者交易。

　　試題來源：2018年證券從業(yè)資格資格考試題庫，全真模擬機(jī)考系統(tǒng) 搶做考試原題，高能鎖分!>>>點(diǎn)擊進(jìn)入

　　第 4 題：企業(yè)集團(tuán)財務(wù)公司債券發(fā)行需經(jīng)()批準(zhǔn)。

　　A.中國人民銀行

　　B.中國證監(jiān)會

　　C.中國銀監(jiān)會

　　D.國務(wù)院

　　答案：C

　　解析：企業(yè)集團(tuán)財務(wù)公司債券發(fā)行需經(jīng)中國銀監(jiān)會的批準(zhǔn)。

　　第 5 題：股票的( )即理論價值，股票的市場價格總是圍繞其內(nèi)在價值波動。

　　A.內(nèi)在價值

　　B.清算價值

　　C.賬面價值

　　D.票面價值

　　答案：A

　　解析：股票的內(nèi)在價值即理論價值，股票的市場價格總是圍繞其內(nèi)在價值波動。

　　第 6 題：下列不屬于貨幣市場工具的是(　)。

　　A.貨幣市場共同基金

　　B.商業(yè)票據(jù)

　　C.中長期債券

　　D.短期政府債券

　　答案：C

　　解析：貨幣市場具體可細(xì)分為同業(yè)拆借市場、票據(jù)貼現(xiàn)市場、證券短期債券(國庫券)市場、可轉(zhuǎn)讓定期存單市場、回購協(xié)議市場、貨幣市場共同基金市場以及短期信貸市場等。

　　第 7 題：償還期在 1 年以上 10 年以下的國債被稱為( )。

　　A.短期國債

　　B.中期國債

　　C.長期國債

　　D.無期國債

　　答案：B

　　解析：償還期在 1 年以上 10 年以下的國債被稱為中期國債。

　　第 8 題：發(fā)行債券籌措的資金屬于公司的( )，發(fā)行股票籌措的資金屬于公司的( )。

　　A.負(fù)債;資本

　　B.負(fù)債;負(fù)債

　　C.資本;資本

　　D.資本;負(fù)債

　　答案：A

　　解析：發(fā)行債券籌措的資金屬于公司的負(fù)債，發(fā)行股票籌措的資金屬于公司的資本。

　　第 9 題：上海證券交易所的收盤價為當(dāng)日該證券最后一筆交易前( )所有交易的成交量加權(quán)平均價(含最后一筆交易)。

　　A.1 分鐘

　　B.2 分鐘

　　C.3 分鐘

　　D.4 分鐘

　　答案：A 解析：上海證券交易所證券交易的收盤價為當(dāng)日該證券最后一筆交易前 1 分鐘所有交易的成交量加權(quán)平均價(含最后一筆交易)。

　　第 10 題：滬深 300 股指的當(dāng)日結(jié)算價為當(dāng)日最后( )成交價格按照成交量的加權(quán)平均價。

　　A.1 分鐘

　　B.5 分鐘

　　C.10 分鐘

　　D.1 小時

　　答案：D

　　解析：滬深 300 股指的當(dāng)日結(jié)算價為當(dāng)日最后一小時成交價格按照成交量的加權(quán)平均價。

　　第 11 題：由上海證券交易所編制并發(fā)布的上證成分指數(shù)類包括()。

　　Ⅰ 上證 180 指數(shù)

　�、� 上證綜合指數(shù)

　　Ⅲ 上證 50 指數(shù)

　�、� 上證 380 指數(shù)

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、 Ⅳ

　　C.Ⅱ、 Ⅲ、 Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

　　答案：B

　　解析：上證成分指數(shù)類。①上證成分股指數(shù)。上證成分股指數(shù)簡稱“上證 180 指數(shù)”，是上海證券交易所對原上證 30指數(shù)進(jìn)行調(diào)整和更名產(chǎn)生的指數(shù)。②上證 50 指數(shù)。2004 年 1 月 2 日，上海證券交易所發(fā)布了上證 50 指數(shù)。上證 50 指數(shù)根據(jù)流通市值、成交金額對股票進(jìn)行綜合排名，從上證 180 指數(shù)樣本中挑選上海證券市場規(guī)模大、流通性好的最具代表性的 50 只股票組成樣本股，以綜合反映上海證券市場最具市場影響力的一批龍頭企業(yè)的整體情況。③上證 380 指數(shù)。上海證券交易所和中證指數(shù)有限公司于 2010 年 11 月 29 日發(fā)布上證380 指數(shù)。上證 380 指數(shù)樣本股的選擇主要考慮公司規(guī)模、營利能力、成長性、流動性和新興行業(yè)的代表性，側(cè)重反映在上海證券交易所上市的中小盤股票的市場表現(xiàn)。

　　第 12 題：中央銀行作為證券發(fā)行主體，主要涉及兩類證券( )。

　　I.長期政府債券

　　II.出于調(diào)控貨幣供給量目的而發(fā)行的特殊債券

　　III.中央銀行股票

　　IV.國債

　　A.II、III

　　B.III、IV

　　C.I、II

　　D.II、IV

　　答案：A

　　解析：中央銀行是代表一國政府發(fā)行法償貨幣、制定和執(zhí)行貨幣政策、實(shí)施金融監(jiān)管的重要機(jī)構(gòu)。中央銀行作為證券發(fā)行主體，主要涉及兩類證券。第一類是中央銀行股票。在一些國家(例如美國)，中央銀行采取了股份制組織結(jié)構(gòu)，通過發(fā)行股票募集資金，但是，中央銀行的股東并不享有決定中央銀行政策的權(quán)利，只能按期收取固定的紅利，其股票類似于優(yōu)先股。第二類是中央銀行出于調(diào)控貨幣供給量目的而發(fā)行的特殊債券。中國人民銀行從 2003年起開始發(fā)行中央銀行票據(jù)，期限從 3 個月到 3 年不等，主要用于對沖金融體系中過多的流動性。