第三章 股票市場(chǎng)

　　1[多選題] 證券交易所在證券交易中接受報(bào)價(jià)的方式有(　　)。

　　A.口頭報(bào)價(jià)

　　B.書面報(bào)價(jià)

　　C.電腦報(bào)價(jià)

　　D.電話報(bào)價(jià)

　　參考答案：A,B,C

　　參考解析：證券交易所在證券交易中接受報(bào)價(jià)的方式主要有口頭報(bào)價(jià)、書面報(bào)價(jià)和電腦報(bào)價(jià)三種。

　　2[單選題] 證券公司定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的研究工作，應(yīng)當(dāng)符合的要求包括(　　)。

　　I 建立研究與投資決策之間的交流制度，保持交流渠道暢通

　　II 建立合理有效的控制措施

　　III 建立和完善投資對(duì)象備選庫制度，建立和維護(hù)備選庫

　　IV 建立嚴(yán)密的研究工作業(yè)務(wù)流程，運(yùn)用科學(xué)、有效的研究方法

　　A.II、III、IV

　　B.I、III、IV

　　C.I、II、IV

　　D.I、II、III、IV

　　參考答案：B

　　參考解析：還包括保持獨(dú)立、客觀。建立合理有效的控制措施不屬于定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的研究工作范疇。

　　試題來源：2018年證券從業(yè)資格資格考試題庫，全真模擬機(jī)考系統(tǒng) 搶做考試原題，高能鎖分!

　　3[多選題] 行業(yè)因素包括定性因素和定量因素，常見的行業(yè)因素有(　　)。

　　A.行業(yè)或產(chǎn)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)結(jié)構(gòu)

　　B.抗外部沖擊的能力

　　C.經(jīng)濟(jì)周期循環(huán)

　　D.行業(yè)估值水平

　　參考答案：A,B,D

　　參考解析：常見的行業(yè)因素包括：(1)行業(yè)或產(chǎn)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)結(jié)構(gòu)。(2)行業(yè)可持續(xù)性。(3)抗外部沖擊的能力。(4)監(jiān)管及稅收待遇——政府關(guān)系。(5)勞資關(guān)系。(6)財(cái)務(wù)與融資問題。(7)行業(yè)估值水平。

　　4[單選題] 可以在證券交易所掛牌交易的證券，除了股票外，還有(　　)。

　�、� 債權(quán)回購

　�、� 權(quán)證

　�、� 普通上市開放式基金

　　Ⅳ 債權(quán)

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ 、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ

　　參考答案：C

　　參考解析：普通上市開放式基金不能在場(chǎng)內(nèi)進(jìn)行交易，交易型上市開放式基金可以

　　5[多選題] 股票發(fā)行的定價(jià)方式有(　　)。

　　A.協(xié)商定價(jià)方式

　　B.上網(wǎng)競(jìng)價(jià)方式

　　C.詢價(jià)方式

　　D.招標(biāo)定價(jià)方式

　　參考答案：A,B,C

　　參考解析：股票發(fā)行的定價(jià)方式，可以采取協(xié)商定價(jià)方式，也可以采取詢價(jià)方式、上網(wǎng)競(jìng)價(jià)方式等。