31.普通股股東的義務(wù)有(　)。

　　I.應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)和公司章程

　　Ⅱ.依法行使股東權(quán)利

　�、�.不得濫用股東權(quán)利損害公司或其他股東利益

　�、�.不得濫用公司法人獨(dú)立地位和股東有限責(zé)任損害公司債權(quán)人的利益

　　A.Ⅱ、Ⅲ B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.I、Ⅳ D.I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　考試網(wǎng)答案： D

　　考試網(wǎng)解析：我國《公司法》第二十條規(guī)定，公司股東應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)和公司章程，依法行使股東權(quán)利，不得濫用股東權(quán)利損害公司或者其他股東的利益;不得濫用公司法人獨(dú)立地位和股東有限責(zé)任損害公司債權(quán)人的利益。

　　32.關(guān)于股票的內(nèi)在價(jià)值，下列說法正確的有(　)。

　　I.經(jīng)濟(jì)形勢的變化、宏觀經(jīng)濟(jì)政策的調(diào)整、供求關(guān)系的變化等都會(huì)影響股票未來的收益，但內(nèi)在價(jià)值不會(huì)變

　　Ⅱ.股票的市場價(jià)格總是圍繞其內(nèi)在價(jià)值波動(dòng)

　�、�.股票的內(nèi)在價(jià)值即理論價(jià)值，也即股票未來收益的現(xiàn)值

　　Ⅳ.由于未來市場及市場利率的不確定性，各種價(jià)值模型計(jì)算出來的“內(nèi)在價(jià)值”只是股票真實(shí)的內(nèi)在價(jià)值的估算值

　　A.Ⅱ、Ⅲ B.Ⅱ、Ⅳ

　　C.I、Ⅲ D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　考試網(wǎng)答案： D

　　考試網(wǎng)解析：I項(xiàng)，國際經(jīng)濟(jì)形勢的變化、國內(nèi)宏觀經(jīng)濟(jì)政策的調(diào)整、供求關(guān)系的變化等都會(huì)影響上市公司未來的收益，進(jìn)而引起股票內(nèi)在價(jià)值的變化

　　33.賦予普通股股東優(yōu)先認(rèn)股權(quán)的主要意義有(　)。

　　I.保證普通股股東在股份公司保持原有的持股比例

　�、�.保護(hù)原普通股股東的利益和持股價(jià)值

　�、�.確保公司股份能有足額認(rèn)購

　�、�.增加公司的募集基金

　　A.I、Ⅱ B.Ⅲ、IV

　　C.Ⅱ、IV D.I、Ⅲ

　　考試網(wǎng)答案： A

　　考試網(wǎng)解析：優(yōu)先認(rèn)股權(quán)，是指當(dāng)股份公司為增加公司注冊資本而發(fā)行新股時(shí)，原普通股股東按其持股比例，可以按低于股票市價(jià)的特定價(jià)格購買公司新發(fā)行的一定數(shù)量股票的權(quán)利。賦予股東優(yōu)先認(rèn)股權(quán)的目的主要有兩個(gè)：①能保證普通股股東在股份公司中原有的持股比例保持不變;②能保護(hù)原普通股股東的利益和持股價(jià)值。

　　34.下列關(guān)于上市公司配股的特別規(guī)定中，表述正確的有(　)。

　　I.控股股東應(yīng)當(dāng)在股東大會(huì)召開前公開承諾認(rèn)配股份的數(shù)量

　�、�.控股股東不履行認(rèn)配股份的承諾，發(fā)行人應(yīng)當(dāng)按照發(fā)行價(jià)雙倍返還已經(jīng)認(rèn)購的股東

　�、�.擬配售股份數(shù)量不超過本次配售股份前股本總額的百分之三十

　�、�.采用《證券法》規(guī)定的代銷方式發(fā)行

　　A.I、Ⅱ、Ⅲ B.I、Ⅲ、Ⅳ

　　C.I、Ⅱ、Ⅳ D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　考試網(wǎng)答案：B

　　考試網(wǎng)解析：Ⅱ項(xiàng)，控股股東不履行認(rèn)配股份的承諾，或者代銷期限屆滿，原股東認(rèn)購股票的數(shù)量未達(dá)到擬配售數(shù)量70%的，發(fā)行人應(yīng)當(dāng)按照發(fā)行價(jià)并加算銀行同期存款利息返還已經(jīng)認(rèn)購的股東。

　　35.關(guān)于股票上網(wǎng)發(fā)行資金申請程序，下列說法正確的有(　)。

　　I.發(fā)行結(jié)束后，主承銷商完成上網(wǎng)發(fā)行新股股東的股份登記

　　Ⅱ.會(huì)計(jì)師事務(wù)所必須對(duì)申購資金的到位情況進(jìn)行核查，并出具驗(yàn)資報(bào)告

　�、�.申購期間由中國結(jié)算公司分公司對(duì)申購資金進(jìn)行凍結(jié)

　　Ⅳ.申購資金必須在申購前足額存入資金賬戶，否則申購無效

　　A.I、Ⅳ B.Ⅱ、III C.I、Ⅱ D.Ⅱ、Ⅳ

　　考試網(wǎng)答案：D

　　考試網(wǎng)解析：I項(xiàng)，網(wǎng)上發(fā)行結(jié)束后，由中國結(jié)算公司完成上網(wǎng)發(fā)行新股股東的股份登記;III項(xiàng)，申購日后的第一個(gè)交易日(T+1日)，由中國結(jié)算公司分公司進(jìn)行申購資金凍結(jié)處理。

　　36.2000年以后，我國新股網(wǎng)上發(fā)行的具體方式包括(　)等。

　　I.累計(jì)投標(biāo)詢價(jià)發(fā)行

　�、�.與儲(chǔ)蓄存款單掛鉤發(fā)行

　�、�.認(rèn)購證發(fā)行

　�、�.向二級(jí)市場投資者按市值配售

　　A.I、Ⅳ B.Ⅱ、Ⅲ

　　C.I、Ⅱ D.Ⅱ、Ⅳ

　　考試網(wǎng)答案：A

　　考試網(wǎng)解析：12000年以后，我國新股發(fā)行出現(xiàn)過多種形式，如上網(wǎng)定價(jià)發(fā)行、網(wǎng)上累計(jì)投標(biāo)詢價(jià)發(fā)行、對(duì)一般投資者上網(wǎng)發(fā)行和對(duì)法人配售相結(jié)合方式、向二級(jí)市場投資者按市值配售等。其中，網(wǎng)上累計(jì)投標(biāo)詢價(jià)發(fā)行和網(wǎng)上定價(jià)市值配售也都屬于網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行模式。

　　37.下列有關(guān)新股網(wǎng)上發(fā)行的表述中，錯(cuò)誤的有(　)。

　　I.網(wǎng)上發(fā)行不但具有經(jīng)濟(jì)性的優(yōu)點(diǎn)，而且整個(gè)發(fā)行過程高效、安全

　�、�.網(wǎng)上發(fā)行既不經(jīng)濟(jì)，也不安全

　　Ⅲ.網(wǎng)上發(fā)行雖具有經(jīng)濟(jì)性的優(yōu)點(diǎn)，但效率不高且安全性差

　　Ⅳ.網(wǎng)上發(fā)行雖然高效安全，但要占用大量的人力、物力和財(cái)力，不具有經(jīng)濟(jì)性

　　A.I、Ⅱ、Ⅲ B.I、Ⅲ、IV

　　C.I、Ⅱ、Ⅳ D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　考試網(wǎng)答案：D

　　考試網(wǎng)解析：網(wǎng)上發(fā)行具有以下優(yōu)點(diǎn)：①經(jīng)濟(jì)性，網(wǎng)上發(fā)行大大減輕了發(fā)行組織工作壓力，減少了許多不必要的環(huán)節(jié)，為社會(huì)節(jié)省了大量的人力、物力和財(cái)力資源;②高效性，網(wǎng)上發(fā)行是借助證券交易所遍布全國各地的交易網(wǎng)絡(luò)進(jìn)行的，因此整個(gè)發(fā)行過程安全、高效。

　　38.下列關(guān)于上市公司向不特定對(duì)象公開募集股份的特別規(guī)定，表述正確的有(　)。

　　I.上市公司原有股東可以參與認(rèn)購新發(fā)股份

　　Ⅱ.擬增發(fā)股份數(shù)量須不超過本次增發(fā)股份的股本總額的百分之五十

　�、�.除金融類企業(yè)外，最近一期末不存在持有金額較大的交易性金融資產(chǎn)和可借出售的金融資產(chǎn)、借予他人款項(xiàng)、委托理財(cái)?shù)蓉?cái)務(wù)性投資的情形

　�、�.最近三個(gè)會(huì)計(jì)年度加權(quán)平均凈資產(chǎn)收益率平均不低于百分之六，扣除非經(jīng)常性損益后的凈利潤與扣除的凈利潤相比，以低者作為加權(quán)平均凈資產(chǎn)收益率的計(jì)算依據(jù)

　　A.I、Ⅳ B.Ⅱ、III C.I、Ⅱ D.Ⅲ、Ⅳ

　　考試網(wǎng)答案：D

　　考試網(wǎng)解析：除Ⅲ、Ⅳ外，向不特定對(duì)象公開募集股份的特別規(guī)定還包括：發(fā)行價(jià)格應(yīng)不低于公告招股意向書前二十個(gè)交易日公司股票均價(jià)或前一個(gè)交易日的均價(jià)。

　　39.上市公司申請公開發(fā)行新股，應(yīng)符合的要求有(　)。

　　I.業(yè)務(wù)和盈利來源相對(duì)穩(wěn)定，不存在嚴(yán)重依賴于控股股東、實(shí)際控制人的情形

　�、�.不存在可能嚴(yán)重影響公司持續(xù)經(jīng)營的擔(dān)保、訴訟、仲裁或其他重大事項(xiàng)

　�、�.現(xiàn)有主營業(yè)務(wù)或投資方向能夠可持續(xù)發(fā)展，經(jīng)營模式和投資計(jì)劃穩(wěn)健，行業(yè)經(jīng)營環(huán)境和市場需求不存在現(xiàn)實(shí)或可預(yù)見的重大不利變化

　　Ⅳ.最近24個(gè)月內(nèi)曾公開發(fā)行證券的，不存在發(fā)行當(dāng)年?duì)I業(yè)利潤比上年下降50%以上的情形

　　A.I、III B.I、Ⅱ、Ⅲ、IV

　　C.I、Ⅱ、IV D.Ⅱ、III

　　考試網(wǎng)答案：B

　　考試網(wǎng)解析：I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ四項(xiàng)均屬于上市公司公開發(fā)行新股的一般條件中對(duì)盈利能力的規(guī)定。

　　40.上市公司公開增發(fā)新股的發(fā)行對(duì)象可以包括(　)。

　　I.社會(huì)公眾股東 Ⅱ.原有股東

　�、�.機(jī)構(gòu)投資者 Ⅳ.控股股東

　　A.I、IV

　　B.I、Ⅲ

　　C.I、Ⅱ

　　D.Ⅱ、IV

　　考試網(wǎng)答案：C

　　考試網(wǎng)解析：上市公司公開發(fā)行新股是指上市公司向不特定對(duì)象發(fā)行新股，包括向原股東配售股份和向不特定對(duì)象公開募集股份。

　　41.《上海證券交易所股票上市規(guī)則》規(guī)定，公司上市之13起一年后，(　)控股股東可以轉(zhuǎn)讓其持有的首次公開發(fā)行股票前已發(fā)行的限售股份。

　　I.轉(zhuǎn)讓雙方存在控制關(guān)系，或者均受同一實(shí)際控制人控制

　�、�.經(jīng)控股股東申請

　�、�.經(jīng)證券交易所同意

　�、�.經(jīng)上市公司住所地址監(jiān)員同意

　　A.I、Ⅱ、Ⅲ B.I、Ⅲ、Ⅳ

　　C.I、Ⅱ、Ⅳ D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　考試網(wǎng)答案：A

　　考試網(wǎng)解析：根據(jù)《上海證券交易所股票上市規(guī)則》的規(guī)定，轉(zhuǎn)讓雙方存在控制關(guān)系，或者均受同一實(shí)際控制人控制的，自發(fā)行人股票上市之日起1年后，經(jīng)控股股東和實(shí)際控制人申請并經(jīng)上海證券交易所同意，可轉(zhuǎn)讓其持有的首次公開發(fā)行股票前已發(fā)行的限售股份。

　　42.股價(jià)指數(shù)的編制方法有(　)。

　　I.簡單算術(shù)股價(jià)指數(shù) Ⅱ.加權(quán)股價(jià)指數(shù)

　�、�.修正股價(jià)指數(shù) Ⅳ.平均股價(jià)指數(shù)

　　A.Ⅱ、Ⅲ

　　B.III、IV

　　C.I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.I、Ⅱ

　　考試網(wǎng)答案：D

　　考試網(wǎng)解析：股票價(jià)格指數(shù)是將計(jì)算期的股票價(jià)格或市值與某一基期的股票價(jià)格或市值相比較的相對(duì)變化值，用以反映市場股票價(jià)格的相對(duì)水平。股價(jià)指數(shù)的編制方法包括簡單算術(shù)股價(jià)指數(shù)和加權(quán)股價(jià)指數(shù)兩類。

　　43.香港恒生流通綜合指數(shù)系列包括(　)。

　　I.恒生流通綜合指數(shù)

　�、�.恒生香港流通指數(shù)

　　Ⅲ.恒生中國內(nèi)地流通指數(shù)

　�、�.恒生香港綜合指數(shù)

　　A.I、Ⅳ B.I、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、III D.I、Ⅱ、Ⅲ

　　考試網(wǎng)答案：D

　　考試網(wǎng)解析：恒生流通綜合指數(shù)系列由恒生流通綜合指數(shù)、恒生香港流通指數(shù)和恒生中國內(nèi)地流通指數(shù)組成，于2002年9月23日推出，以恒生綜合指數(shù)系列為編制基礎(chǔ)，與恒生綜合指數(shù)相同，有200只成分股，并對(duì)成分股流通量作出調(diào)整。

　　44.上海證券交易所和深圳證券交易所都編制(　)等證券指數(shù)，以反映證券交易總體價(jià)格或者某類證券價(jià)格的變化和走勢。

　　I.綜合指數(shù) Ⅱ.分類指數(shù)

　�、�.成份指數(shù) Ⅳ.中小企業(yè)板指數(shù)

　　A.I、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ

　　C.I、Ⅲ

　　D.Ⅱ、Ⅳ

　　考試網(wǎng)答案：C

　　考試網(wǎng)解析：上海證券交易所和深圳證券交易所都編制綜合指數(shù)和成分指數(shù)等證券指數(shù)，以反映證券交易總體價(jià)格或某類證券價(jià)格的變動(dòng)和走勢，隨即時(shí)行情發(fā)布。

　　45.連續(xù)競價(jià)階段的特點(diǎn)是，每一筆買賣委托輸入交易自動(dòng)撮合系統(tǒng)后，當(dāng)即判斷并進(jìn)行不同的處理：(　)。

　　I.不能成交者等待機(jī)會(huì)成交

　�、�.部分成交者則讓剩余部分自動(dòng)撤銷

　�、�.部分成交者則讓剩余部分繼續(xù)等待

　　Ⅳ.能成交者予以成交

　　A.I、Ⅱ、Ⅲ B.I、Ⅲ、Ⅳ

　　C.I、Ⅱ、Ⅳ D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　考試網(wǎng)答案：B

　　考試網(wǎng)解析：連續(xù)競價(jià)是指對(duì)買賣申報(bào)逐筆連續(xù)撮合的競價(jià)方式。連續(xù)競價(jià)階段的特點(diǎn)是，每一筆買賣委托輸入交易自動(dòng)撮合系統(tǒng)后，當(dāng)即判斷并進(jìn)行不同的處理：能成交者予以成交;不能成交者等待機(jī)會(huì)成交;部分成交者則讓剩余部分繼續(xù)等待。

　　46.在下列四個(gè)關(guān)于“時(shí)間優(yōu)先”競價(jià)原則的表述中，正確的是(　)。

　　I.無論價(jià)位是否相同，均按申報(bào)時(shí)序決定優(yōu)先順序

　�、�.同價(jià)位、同方向申報(bào)，按申報(bào)時(shí)序決定優(yōu)先順序

　　Ⅲ.申報(bào)時(shí)序的先后順序按證券交易電腦主機(jī)接收申報(bào)的時(shí)間決定

　�、�.無論申報(bào)方式如何，均以證券經(jīng)紀(jì)商接到書面憑證的順序決定優(yōu)先順序

　　A.I、Ⅳ B.Ⅱ、Ⅲ

　　C.I、Ⅱ D.Ⅱ、Ⅳ

　　考試網(wǎng)答案：B

　　考試網(wǎng)解析："時(shí)間優(yōu)先”的原則為：買賣方向、價(jià)格相同的，先申報(bào)者優(yōu)先于后申報(bào)者。先后順序按證券交易所交易主機(jī)接受申報(bào)的時(shí)間確定。

　　47.證券經(jīng)紀(jì)商在收到客戶委托后，應(yīng)對(duì)(　)進(jìn)行調(diào)查，經(jīng)審查符合要求后，才能接受委托。

　　I.委托內(nèi)容

　�、�.委托人身份

　�、�.委托買入的實(shí)際資金余額

　　Ⅳ.委托賣出的實(shí)際證券數(shù)量

　　A.I、Ⅲ B.I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.I、Ⅱ、Ⅳ D.Ⅱ、Ⅲ

　　考試網(wǎng)答案：B

　　考試網(wǎng)解析：在委托受理階段，證券經(jīng)紀(jì)商在收到客戶委托后，應(yīng)對(duì)委托人身份、委托內(nèi)容、委托賣出的實(shí)際證券數(shù)量及委托買人的實(shí)際資金余額進(jìn)行審查。經(jīng)審查符合要求后，才能接受委托。

　　48.關(guān)于上海證券交易所和深圳證券交易所申報(bào)時(shí)間的規(guī)定，以下表述正確的是(　)。

　　I.上海證券交易所規(guī)定，接受會(huì)員競價(jià)交易申報(bào)的時(shí)間為每個(gè)交易日9：15—9：25、9：30～11：30、13：00～15：00

　�、�.深圳證券交易所規(guī)定，接受會(huì)員競價(jià)交易申報(bào)的時(shí)間為每個(gè)交易日9：15～11：30、13：00～15：00

　�、�.每個(gè)交易日9：20～9：25的開盤集合競價(jià)階段，上海證券交易所交易主機(jī)不接受撤單申報(bào)

　　Ⅳ.上海證券交易所和深圳證券交易所認(rèn)為必要時(shí)，都可以調(diào)整接受申報(bào)時(shí)間

　　A.Ⅱ、Ⅲ B.I、Ⅱ、Ⅲ

　　C.I、Ⅲ、IV D.I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　考試網(wǎng)答案：D

　　考試網(wǎng)解析：關(guān)于申報(bào)時(shí)間，上海證券交易所規(guī)定：接受會(huì)員競價(jià)交易申報(bào)的時(shí)間為每個(gè)交易日

　　9：15～9：25、9：30～11：30、13：00～

　　15：00;每個(gè)交易日9：20～9：25的開盤集合競價(jià)階段，上海證券交易所交易主機(jī)不接受撤單申報(bào)。深圳證券交易所則規(guī)定：接受會(huì)員競價(jià)交易申報(bào)的時(shí)間為每個(gè)交易日9：15～11：30、13：00～15：00。另外，上海證券交易所和深圳證券交易所認(rèn)為必要時(shí)，都可以調(diào)整接受申報(bào)時(shí)間。

　　49.按照我國現(xiàn)行規(guī)定，在證券交易所上市交易的下列證券中，投資者買賣證券不須繳納證券交易印花稅的有(　)。

　　I.企業(yè)債現(xiàn)貨 Ⅱ.國債逆回購

　�、�.國債現(xiàn)貨 Ⅳ.可轉(zhuǎn)換債券

　　A.I、Ⅲ

　　B.I、Ⅱ、IV

　　C.Ⅱ、Ⅲ

　　D.I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　考試網(wǎng)答案：D

　　考試網(wǎng)解析：我國稅收制度規(guī)定，股票成交后，國家稅務(wù)機(jī)關(guān)應(yīng)向成交雙方分別收取印花稅。基金和債券不征收印花稅。

　　50.下列關(guān)于委托價(jià)格的說法，正確的有(　)。

　　I.市價(jià)委托只有在委托執(zhí)行后才知道實(shí)際的執(zhí)行價(jià)格

　�、�.限價(jià)委托可以以投資者預(yù)期的價(jià)格或更有利的價(jià)格成交，有利于投資者實(shí)現(xiàn)預(yù)期投資計(jì)劃

　�、�.限價(jià)委托成交速度慢，有時(shí)甚至無法成交

　　Ⅳ.市價(jià)委托沒有價(jià)格上的限制，證券經(jīng)紀(jì)商執(zhí)行委托指令比較容易，成交迅速且成交率高

　　A.Ⅱ、Ⅲ B.I、Ⅱ、Ⅲ

　　C.I、Ⅲ、IV D.I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　考試網(wǎng)答案：D

　　考試網(wǎng)解析：I、Ⅳ兩項(xiàng)，市價(jià)委托的優(yōu)點(diǎn)是沒有價(jià)格上的限制，證券經(jīng)紀(jì)商執(zhí)行委托指令比較容易，成交迅速且成交率高。市價(jià)委托的缺點(diǎn)是只有在委托執(zhí)行后才知道實(shí)際的執(zhí)行價(jià)格。Ⅱ、Ⅲ兩項(xiàng)，限價(jià)委托方式的優(yōu)點(diǎn)是證券可以以客戶預(yù)期的價(jià)格或更有利的價(jià)格成交，有利于客戶實(shí)現(xiàn)預(yù)期投資計(jì)劃。但是，采用限價(jià)委托時(shí)，由于限價(jià)與市價(jià)之間可能有一定的距離，因此，限價(jià)委托成交速度慢，有時(shí)甚至無法成交。

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