21.申請在創(chuàng)業(yè)板上市的發(fā)行人，其在股票首次公開發(fā)行后的股本總額應(yīng)當(dāng)不少于(　)萬元。

　　A.5000

　　B.2000

　　C.1000

　　D.3000

　　考試網(wǎng)答案：D

　　22.2004年5月，經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn)，(　)批復(fù)同意，深圳證券交易所在主板市場中小企業(yè)板塊市場。

　　A.深圳市政府

　　B.中國證監(jiān)會

　　C.中國證券登記結(jié)算公司

　　D.中國證券業(yè)協(xié)會

　　考試網(wǎng)答案：B

　　考試網(wǎng)解析：出于為主業(yè)突出、具有成長性和科技含量的中小企業(yè)提供直接融資平臺的目的，2004年5月，經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn)，中國證監(jiān)會批復(fù)同意，深圳證券交易所在主板市場內(nèi)設(shè)立

　　23.OTC是(　)的簡稱。

　　A.場外交易市場

　　B.交易所市場

　　C.首次公開發(fā)行

　　D.芝加哥期權(quán)交易所

　　考試網(wǎng)答案：A

　　考試網(wǎng)解析：按交易活動是否在固定場所進行，證券市場可分為有形市場和無形市場。其中，無形市場稱為場外市場或柜臺市場(簡稱0TC市場)，是指沒有固定交易場所的市場。

　　24.證券經(jīng)紀商在接受客戶委托后，下列進行申報時的做法中錯誤的是(　)。

　　A.在同時接受兩個以上委托人買進委托與賣出委托且種類、數(shù)量、價格相同時，不得自行對沖完成交易，仍應(yīng)向證券交易所申報競價

　　B.在申報競價時，須一次完整地報明買賣證券的數(shù)量、價格及其他規(guī)定的因素

　　C.在交易市場買賣證券均必須公開申報競價

　　D.按“時間優(yōu)先、價格優(yōu)先”的原則進行申報競價

　　考試網(wǎng)答案：D

　　考試網(wǎng)解析：D項，證券經(jīng)紀商接受客戶委托后應(yīng)按“時間優(yōu)先、客戶優(yōu)先”的原則進行申報競價;證券交易所內(nèi)的證券交易按“價格優(yōu)先、時間優(yōu)先”的原則競價成交。

　　25.(　)是對上市公司日常監(jiān)管的主要內(nèi)容。

　　A.再融資的監(jiān)管

　　B.公司治理監(jiān)管

　　C.信息披露的監(jiān)管

　　D.并購重組的監(jiān)管

　　考試網(wǎng)答案：C

　　考試網(wǎng)解析：對上市公司的監(jiān)管包括信息披露的監(jiān)管、公司治理監(jiān)管和并購重組的監(jiān)管等，其中信息披露的監(jiān)管是對上市公司日常監(jiān)管的主要內(nèi)容

　　二、組合型選擇題(以下備選項中只有一項符合題目要求)

　　26.按照不同標(biāo)準(zhǔn)分類，金融市場可劃分為(　)。

　　I.貨幣市場和資本市場

　　Ⅱ.現(xiàn)貨市場、期貨市場和衍生品市場

　�、�.發(fā)行市場和流通市場

　�、�.國內(nèi)金融市場和國際金融市場

　　A.I、Ⅱ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅲ、Ⅳ

　　D.I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　考試網(wǎng)答案：C

　　考試網(wǎng)解析：按照不同標(biāo)準(zhǔn)，金融市場有不同的分類：①按照標(biāo)的物的不同，金融市場可以分為貨幣市場、資本市場、外匯市場、黃金市場和保險市場;②按照交割方式的不同，可以將金融市場劃分為現(xiàn)貨市場、期貨市場和期權(quán)市場;③按照交易程序，可以將金融市場劃分為發(fā)行市場和流通市場;④按照地域的不同，可以將金融市場劃分為國內(nèi)金融市場和國際金融市場。

　　27.貨幣市場型證券組合是由各種貨幣市場工具構(gòu)成的，如(　)。

　　I.高信用等級的商業(yè)票據(jù)

　�、�.期權(quán)

　�、�.國庫券

　�、�.指數(shù)期貨

　　A.I、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ

　　C.I、Ⅱ

　　D.Ⅱ、Ⅳ

　　考試網(wǎng)答案：A

　　考試網(wǎng)解析：貨幣市場型證券組合是由各種貨幣市場工具構(gòu)成的，如國庫券、高信用等級的商業(yè)票據(jù)等，安全性很強。

　　28.關(guān)于其他交易場所，以下說法正確的有(　)。

　　I.在證券交易市場發(fā)展的早期，柜臺市場是一種重要的形式

　�、�.場外交易市場包括店頭市場

　�、�.其他交易場所是指證券交易所以外的證券交易市場

　�、�.場外交易市場只發(fā)生于投資者與證券公司之間

　　A.I、Ⅱ、Ⅳ B.I、Ⅲ、Ⅳ

　　C.I、Ⅱ、Ⅲ D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　考試網(wǎng)答案：C

　　考試網(wǎng)解析：Ⅳ項，場外交易市場中的銀行間債券市場的發(fā)行主體主要有財政部、中國人民銀行、政策性銀行、商業(yè)銀行，以及被批準(zhǔn)可以發(fā)債的金融類公司、工商企業(yè)等;投資主體包括各類金融機構(gòu)、企事業(yè)法人單位以及非法人機構(gòu)等。

　　29.與現(xiàn)貨市場投機相比，期貨市場投機的特點是(　)。

　　I.具有較低的風(fēng)險性

　�、�.具有更高的風(fēng)險性

　　Ⅲ.期貨市場實行T+0清算制度，可以進行日內(nèi)投機

　�、�.期貨市場實行T+1清算制度，可以進行日內(nèi)投機

　　A.I、Ⅲ B.I、Ⅱ

　　C.Ⅱ、Ⅳ D.Ⅱ、Ⅲ

　　考試網(wǎng)答案：D

　　考試網(wǎng)解析：與現(xiàn)貨市場投機相比較，期貨市場投機有兩個重要區(qū)別：①目前我國股票市場實行T+1清算制度，而期貨市場實行T+0清算制度，可以進行日內(nèi)投機;②期貨交易的保證金制度導(dǎo)致期貨投機具有較高的杠桿率，盈虧相應(yīng)放大，具有更高的風(fēng)險性。

　　30.以下關(guān)于中央銀行貨幣政策對證券市場影響的論述，正確的有(　)。

　　I.如果中央銀行降低存款準(zhǔn)備金率或降低再貼現(xiàn)率，通常都會導(dǎo)致證券市場行情上揚

　�、�.如果中央銀行提高存款準(zhǔn)備金率，通過貨幣乘數(shù)的作用，使貨幣供應(yīng)量更大幅度地減少，證券市場趨于下跌

　�、�.如果中央銀行降低存款準(zhǔn)備金率或降低再貼現(xiàn)率，通常都會導(dǎo)致證券市場行情下跌

　�、�.如果中央銀行提高再貼現(xiàn)率，對再貼現(xiàn)資格加以嚴格審查，商業(yè)銀行資金成本增加，市場貼現(xiàn)利率上升，社會信用收縮，證券市場的資金供應(yīng)減少，使證券市場走勢趨軟

　　A. I、Ⅱ、Ⅲ B. I、Ⅲ、Ⅳ C.I、Ⅱ、Ⅳ D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　考試網(wǎng)答案：C

　　考試網(wǎng)解析：從總體上來說，擴張性的貨幣政策將使得證券市場價格上揚;緊縮性的貨幣政策 將使得證券市場價格下跌。Ⅲ項屬于擴張性的貨幣政策，將會導(dǎo)致證券市場行情上揚。

　　31.貨幣政策是中央銀行為實現(xiàn)給定的經(jīng)濟目標(biāo)，運用各種方式來影響(　)所采取的方針和措施的總和。

　　I.貨幣輸出

　�、�.貨幣供給

　�、�.貨幣需求

　�、�.利率

　　A.I、II B.I、III

　　C.III、IV D.Ⅱ、IV

　　考試網(wǎng)答案：D

　　考試網(wǎng)解析：中央銀行貨幣政策的基本框架為，運用貨幣政策工具，直接作用于操作指標(biāo)，操作指標(biāo)的變動引起中介指標(biāo)的變化，通過中介指標(biāo)的變化實現(xiàn)中央銀行的最終政策目標(biāo)。其中，中介指標(biāo)主要包括貨幣供應(yīng)量、市場利率、信用總量等指標(biāo)。

　　32.我國中央銀行宣布的貨幣政策的目標(biāo)包括(　)。

　　I.促進國際化 Ⅱ.保持貨幣幣值的穩(wěn)定

　　Ⅲ.促進經(jīng)濟增長 Ⅳ.促進證券市場發(fā)展

　　A.Ⅱ、III

　　B. I、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、IV

　　D.III、IV

　　考試網(wǎng)答案：A

　　考試網(wǎng)解析：1995年3月頒布實施的《中國人民銀行法》對“雙重目標(biāo)”進行了修正，確定貨幣政策目標(biāo)是“保持貨幣幣值的穩(wěn)定，并以此促進經(jīng)濟增長”。2003年l2月27日生效的重新修訂的《中國人民銀行法》再次確認了這一目標(biāo)。

　　33.中央銀行的選擇性政策工具包括(　)。

　　I.公開市場業(yè)務(wù)

　�、�.間接信用指導(dǎo)

　　Ⅲ.法定存款準(zhǔn)備金率

　�、�.直接信用控制

　　A. I、Ⅲ B.II、III

　　C. I、Ⅱ D.II、IV

　　考試網(wǎng)答案：D

　　考試網(wǎng)解析：中央銀行的選擇性政策工具包括直接信用控制、間接信用指導(dǎo)等;一般性政策工具包括法定存款準(zhǔn)備金率、再貼現(xiàn)政策、公開市場業(yè)務(wù)。

　　34.下列各項表述中，正確的有(　)。

　　I.2008年2月，《外國投資者對上市公司戰(zhàn)略投資管理辦法》正式實施

　　II.2011年12月，中國證監(jiān)會、中國人民銀行、國家外匯管理局聯(lián)合發(fā)布《基金管理公司、證券公司合格境外機構(gòu)投資者境內(nèi)證券投資試點辦法》

　　III.2006年8月，《合格境外機構(gòu)投資者境內(nèi)證券投資管理暫行辦法》頒布

　　IV.2002年11月，中國證監(jiān)會和中國人民銀行聯(lián)合發(fā)布《合格境外機構(gòu)投資者境內(nèi)證券投資管理暫行辦法》

　　A. I、Ⅲ B.Ⅱ、Ⅳ C. I、Ⅱ D.Ⅱ、Ⅲ

　　考試網(wǎng)答案：B

　　考試網(wǎng)解析：I項，2006年2月1日，《外國投資者對上市公司戰(zhàn)略投資管理辦法》正式實施;

　　Ⅲ項，2002年11月15日，中國證監(jiān)會和中國人民銀行聯(lián)合發(fā)布《合格境外機構(gòu)投資者境內(nèi)證券投資管理暫行辦法》。

　　35.下列各項中，(　)屬于中央銀行直接信用控制的具體手段。

　　I.信用條件限制

　�、�.窗口指導(dǎo)

　�、�.規(guī)定金融機構(gòu)流動性比率

　�、�.規(guī)定利率限額與信用配額

　　A. I、Ⅱ、III B. I、Ⅲ、IV

　　C. I、Ⅱ、IV D.Ⅱ、Ⅲ、IV

　　考試網(wǎng)答案：B

　　考試網(wǎng)解析：Ⅱ項，窗口指導(dǎo)屬于間接信用指導(dǎo)。

　　36.中央銀行通常采用(　)等貨幣政策手段調(diào)控貨幣供應(yīng)量，從而實現(xiàn)發(fā)展經(jīng)濟、穩(wěn)定貨幣等政策目標(biāo)。

　　I.稅收政策

　�、�.存款準(zhǔn)備金制度

　　Ⅲ.公開市場業(yè)務(wù)

　�、�.再貼現(xiàn)政策

　　A. I、Ⅱ、III B. I、Ⅲ、IV

　　C.I、Ⅱ、IV D.Ⅱ、IU、1W

　　考試網(wǎng)答案：D

　　考試網(wǎng)解析：貨幣政策是政府重要的宏觀經(jīng)濟政策，中央銀行通常采用存款準(zhǔn)備金制度、再貼現(xiàn)政策、公開市場業(yè)務(wù)等貨幣政策手段調(diào)控貨幣供應(yīng)量，從而實現(xiàn)發(fā)展經(jīng)濟、穩(wěn)定貨幣等政策目標(biāo)。稅收政策屬于財政政策。

　　37.一國的國際儲備除了外匯儲備外，還包括(　)。

　　I.在國際貨幣基金組織的儲備頭寸

　�、�.黃金儲備

　�、�.對外債權(quán)

　�、�.特別提款權(quán)

　　A. I、Ⅱ、Ⅲ B. I、Ⅲ、Ⅳ

　　C. I、Ⅱ、Ⅳ D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　考試網(wǎng)答案：C

　　考試網(wǎng)解析：外匯儲備是一國對外債權(quán)的總和，用于償還外債和支付進口，是國際儲備的一種。一國的國際儲備除了外匯儲備外，還包括黃金儲備、特別提款權(quán)和在國際貨幣基金組織(IMF)的儲備頭寸。

　　38.緊縮性貨幣政策的實施手段包括(　)。

　　I.加強信貸控制 Ⅱ.征收利息稅

　　Ⅲ.開展正回購交易 Ⅳ.提高利率

　　A. I、Ⅱ、Ⅲ

　　B. I、Ⅲ、IV

　　C. I、Ⅱ、Ⅳ

　　D. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　考試網(wǎng)答案：B

　　考試網(wǎng)解析：緊縮性貨幣政策通過減少貨幣供應(yīng)量達到緊縮經(jīng)濟的作用，其實施手段包括加強信貸控制、開展正回購交易、提高利率等。Ⅱ項，征收利息稅屬于緊縮性的財政政策。

　　39.關(guān)于中小企業(yè)板，下列說法正確的是(　)。

　　I.2004年5月批準(zhǔn)成立

　　Ⅱ.在上海證券交易所設(shè)立

　�、�.宗旨是為優(yōu)秀中小企業(yè)提供直接融資平臺

　　Ⅳ.是分步推進創(chuàng)業(yè)板市場建設(shè)的一個重要步驟

　　A.Ⅲ、Ⅳ

　　B. I、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ

　　D.I、Ⅱ、Ⅳ

　　考試網(wǎng)答案：B

　　考試網(wǎng)解析：2004年5月，經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn)，中國證監(jiān)會批復(fù)同意，深圳證券交易所在主板市 場內(nèi)設(shè)立中小企業(yè)板塊市場。設(shè)立中小企業(yè)板塊的宗旨是為主業(yè)突出、具有成長性和科技含量的中小企業(yè)提供直接融資平臺，是我國多層次資本市場體系建設(shè)的一項重要內(nèi)容，也是分步推進創(chuàng)業(yè)板市場建設(shè)的一個重要步驟。

　　40.某公司公開發(fā)行債券，可以申請在(　)上市交易或轉(zhuǎn)讓。

　　I.證券交易所

　�、�.全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)

　�、�.證券公司柜臺

　　Ⅳ.國務(wù)院批準(zhǔn)的其他證券交易場所

　　A. I、Ⅱ、IV B.Ⅱ、III

　　C. I、Ⅲ、IV D.I、Ⅱ

　　考試網(wǎng)答案：A

　　考試網(wǎng)解析：I、Ⅳ兩項，我國《證券法》規(guī)定，依法公開發(fā)行的股票、公司債券及其他證券應(yīng)在依法設(shè)立的證券交易所上市交易或者在國務(wù)院批準(zhǔn)的其他證券交易場所轉(zhuǎn)讓;Ⅱ項，全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)是經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn)，依據(jù)證券法設(shè)立的全國性證券交易場所，具有公司掛牌、公開轉(zhuǎn)讓股份、股權(quán)融資、債權(quán)融資、資產(chǎn)重組等多重功能。

　　41.某股份有限公司申請在上海證券交易所上市，其股本總額為6億元，根據(jù)規(guī)定需要滿足的條件有(　)。

　　I.股票經(jīng)中國證監(jiān)會核準(zhǔn)已公開發(fā)行

　�、�.最近3年無重大違法行為，財務(wù)會計報告無虛假記載

　　Ⅲ.公開發(fā)行股份的比例達到25%以上

　�、�.公開發(fā)行股份的比例達到10%以上

　　A. I、Ⅱ、Ⅲ B. I、Ⅲ、Ⅳ

　　C. I、Ⅱ、Ⅳ D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　考試網(wǎng)答案：C

　　考試網(wǎng)解析：Ⅲ項，股份有限公司申請股票上市，股本總額超過4億元的，向社會公開發(fā)行股份的比例為10%以上。

　　42.中小企業(yè)板是在深圳證券交易所主板市場中設(shè)立的一個(　)的板塊。

　　I.運行獨立 Ⅱ.代碼獨立

　�、�.監(jiān)察獨立 Ⅳ.指數(shù)獨立

　　A. I、III

　　B.Ⅱ、III

　　C. I、Ⅱ、IV

　　D. I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　考試網(wǎng)答案：D

　　考試網(wǎng)解析：中小企業(yè)板塊是在深圳證券交易所主板市場中設(shè)立的一個運行獨立、監(jiān)察獨立、代碼獨立、指數(shù)獨立的板塊，集中安排符合主板發(fā)行上市條件的企業(yè)中規(guī)模較小的企業(yè)上市。

　　43.在證券交易市場發(fā)展早期，(　)是場外交易市場的主要形式。

　　I.柜臺市場

　�、�.代辦股份轉(zhuǎn)讓市場

　　Ⅲ.證券交易所

　�、�.店頭市場

　　A. I、Ⅳ B.Ⅱ、Ⅲ

　　C. I、Ⅱ D.Ⅱ、Ⅳ

　　考試網(wǎng)答案：A

　　考試網(wǎng)解析：在證券交易市場發(fā)展的早期，柜臺市場(又稱“店頭市場”)是一種重要的形式，許多有價證券的買賣是在銀行或證券公司等金融機構(gòu)的柜臺上進行的。

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