[選擇題]

　　1、證券發(fā)行市場(chǎng)，又稱為( )。

　　A.一級(jí)市場(chǎng)

　　B.流通市場(chǎng)

　　C.二級(jí)市場(chǎng)

　　D.主板市場(chǎng)

　　正確答案是：A，

　　解析

　　發(fā)行市場(chǎng)也稱一級(jí)市場(chǎng)、初級(jí)市場(chǎng)，是新證券發(fā)行的市場(chǎng)。

　　2、金融互換交易的主要用途是改變交易者( )的風(fēng)險(xiǎn)結(jié)構(gòu)，從而規(guī)避相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)。

　　A.投資

　　B.籌資

　　C.生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)

　　D.資產(chǎn)或負(fù)債

　　正確答案是：D，

　　解析

　　金融互換交易的主要用途是改變交易者資產(chǎn)或負(fù)債的風(fēng)險(xiǎn)結(jié)構(gòu)(如利率或匯率結(jié)構(gòu))，從而規(guī)避相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)。

　　3、()可以作為避險(xiǎn)套利的工具。

　　A.開(kāi)放式基金

　　B.交易所交易基金

　　C.保本基金

　　D.指數(shù)基金

　　正確答案是：D，

　　解析

　　指數(shù)基金可以作為避險(xiǎn)套利的工具。

　　4、外匯風(fēng)險(xiǎn)給一方帶來(lái)的是損失，給另一方帶來(lái)的必然是營(yíng)利。這說(shuō)明匯率風(fēng)險(xiǎn)具有()。

　　A.或然性

　　B.不確定性

　　C.相對(duì)性

　　D.隱藏性

　　正確答案是：C，

　　解析

　　外匯風(fēng)險(xiǎn)的相對(duì)性是指外匯風(fēng)險(xiǎn)給一方帶來(lái)的是損失，給另一方帶來(lái)的必然是營(yíng)利。

　　5、下列關(guān)于地方政府債券的說(shuō)法中，正確的是( )。

　　A.地方政府債券通常可以分為一般債券和普通債券

　　B.收入債券是指地方政府為緩解資金緊張或解決臨時(shí)經(jīng)費(fèi)不足而發(fā)行的債券

　　C.普通債券是指為籌集資金建設(shè)某項(xiàng)具體工程而發(fā)行的債券

　　D.地方政府債券簡(jiǎn)稱“地方債券”，也可以稱為“地方公債”或“市政債券”

　　正確答案是：D，

　　解析

　　地方政府債券按資金用途和償還資金來(lái)源分類，通常可以分為一般債券(普通債券)和專項(xiàng)債券(收入債券)。前者是指地方政府為緩解資金緊張或解決臨時(shí)經(jīng)費(fèi)不足而發(fā)行的債券，后者是指為籌集資金建設(shè)某項(xiàng)具體工程而發(fā)行的債券。故本題選D。

　　6、流通市場(chǎng)又被稱為()

　　A.初級(jí)市場(chǎng)

　　B.原生市場(chǎng)

　　C.交易市場(chǎng)

　　D.二級(jí)市場(chǎng)

　　正確答案是：D，

　　解析

　　流通市場(chǎng)又被稱為二級(jí)市場(chǎng)、次級(jí)市場(chǎng)。

　　7、()指證券交易是一種面向社會(huì)的、公開(kāi)的交易活動(dòng)，其核心要求是實(shí)現(xiàn)市場(chǎng)信息的公開(kāi)化。

　　A.公開(kāi)原則

　　B.公平原則

　　C.公正原則

　　D.公允原則

　　正確答案是：A，

　　解析

　　公開(kāi)原則又稱信息公開(kāi)原則，指證券交易是一種面向社會(huì)的、公開(kāi)的交易活動(dòng)，其核心要求是實(shí)現(xiàn)市場(chǎng)信息的公開(kāi)化。

　　8、從狹義的貨幣政策看，貨幣政策的制定者是( )。

　　A.中央政府

　　B.商業(yè)銀行

　　C.財(cái)政部

　　D.中央銀行

　　正確答案是：D，

　　解析

　　從狹義的貨幣政策看，貨幣政策的制定者是中央銀行。

　　9、公司債券是指公司依照法定程序發(fā)行、約定在()年以上期限內(nèi)還本付息的有價(jià)證券。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.5

　　正確答案是：A，

　　解析

　　我國(guó)的公司債券是指公司依照法定程序發(fā)行、約定在1年以上期限內(nèi)還本付息的有價(jià)證券。

　　10、證券交易所內(nèi)的證券交易按照()原則競(jìng)價(jià)成交。

　　A.時(shí)間優(yōu)先，價(jià)格優(yōu)先

　　B.價(jià)格優(yōu)先，時(shí)間優(yōu)先

　　C.集合競(jìng)價(jià)

　　D.連續(xù)競(jìng)價(jià)

　　正確答案是：B，

　　解析

　　證券交易所內(nèi)的證券交易按照“價(jià)格優(yōu)先，時(shí)間優(yōu)先”原則競(jìng)價(jià)成交。

　　CD兩項(xiàng)屬于競(jìng)價(jià)的方式。

　　11、金融期貨交易的主要目的是( )

　　A.投資

　　B.投機(jī)

　　C.套期保值

　　D.套利

　　正確答案是：C，

　　解析

　　金融期貨交易的主要目的是套期保值。

　　12、《人民共和國(guó)公司法》規(guī)定，公司的剩余資產(chǎn)在分配給股東之前，其支付順序?yàn)? )。

　　A.清算費(fèi)用、繳付所欠稅款、員工工資、勞動(dòng)保險(xiǎn)費(fèi)用、清償公司債務(wù)

　　B.清算費(fèi)用、繳付所欠稅款、勞動(dòng)保險(xiǎn)費(fèi)用、員工工資、清償公司債務(wù)

　　C.清算費(fèi)用、員工工資、勞動(dòng)保險(xiǎn)費(fèi)用、繳付所欠稅款、清償公司債務(wù)

　　D.清算費(fèi)用、員工工資、繳付所欠稅款、勞動(dòng)保險(xiǎn)費(fèi)用、清償公司債務(wù)

　　正確答案是：C，

　　解析

　　公司的剩余資產(chǎn)在分配給股東之前，一般應(yīng)按下列順序支付：支付清算費(fèi)用，支付公司員工工資和勞動(dòng)保險(xiǎn)費(fèi)用，繳付所欠稅款，清償公司債務(wù);若還有剩余資產(chǎn)，再按照股東持股比例分配給各股東。

　　13、發(fā)展多層次資本市場(chǎng)體系的關(guān)鍵是發(fā)展多層次的()。

　　A.主板市場(chǎng)

　　B.創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)

　　C.股權(quán)市場(chǎng)

　　D.證券市場(chǎng)

　　正確答案是：C，

　　解析

　　發(fā)展多層次資本市場(chǎng)體系的關(guān)鍵是發(fā)展多層次的股權(quán)市場(chǎng)。

　　14、下列不屬于操作目標(biāo)的是()

　　A.貨幣供應(yīng)量

　　B.短期利率

　　C.存款準(zhǔn)備金

　　D.基礎(chǔ)貨幣

　　正確答案是：A，

　　解析

　　中央銀行通常采用的操作目標(biāo)有短期利率、存款準(zhǔn)備金、基礎(chǔ)貨幣。

　　貨幣供應(yīng)量屬于中介目標(biāo)。

　　15、現(xiàn)目前，基金設(shè)立的主要形式是()

　　A.公司型基金

　　B.封閉式基金

　　C.契約型基金

　　D.開(kāi)放式基金

　　正確答案是：D，

　　解析

　　現(xiàn)目前，基金設(shè)立的主要形式是開(kāi)放式基金。

　　16、宏觀經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)總是與宏觀經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)相伴而生的，宏觀經(jīng)濟(jì)發(fā)展和運(yùn)作本身就蘊(yùn)涵著經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)。這說(shuō)明宏觀經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)具有( )。

　　A.累積性

　　B.隱藏性

　　C.或然性

　　D.潛在性

　　正確答案是：D，

　　解析

　　所謂宏觀經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)的潛在性，指的是宏觀經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)總是與宏觀經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)相伴而生的，宏觀經(jīng)濟(jì)發(fā)展和運(yùn)作本身就蘊(yùn)涵著經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)。

　　17、證券業(yè)協(xié)會(huì)理事的選舉和罷免由()負(fù)責(zé)

　　A.理事會(huì)

　　B.會(huì)員大會(huì)

　　C.監(jiān)事會(huì)

　　D.董事會(huì)

　　正確答案是：B，

　　解析

　　證券業(yè)協(xié)會(huì)理事的選舉和罷免由會(huì)員大會(huì)負(fù)責(zé)

　　18、一國(guó)政府、國(guó)際金融組織或國(guó)際銀行對(duì)非居民進(jìn)行的期限為一年以上的放款活動(dòng)是指()。

　　A.國(guó)際貸款

　　B.銀行資金調(diào)撥

　　C.國(guó)際證券投資

　　D.金融市場(chǎng)參與者

　　正確答案是：A，

　　解析

　　考察國(guó)際貸款的定義。

　　19、以下不屬于在場(chǎng)內(nèi)交易上市的是( )

　　A.中小型企業(yè)板

　　B.創(chuàng)業(yè)板

　　C.主板

　　D.新三板

　　正確答案是：D，

　　解析

　　以下不屬于在場(chǎng)內(nèi)交易上市的是新三板。

　　20、若商業(yè)銀行的法定存款準(zhǔn)備金率6%，客戶提取現(xiàn)金比率為10%，超額準(zhǔn)備金率為9%，則可以求出貨幣乘數(shù)為()。

　　A.4.4

　　B.4.7

　　C.5.3

　　D.5.9

　　正確答案是：A，

　　解析

　　m=(Rc +1)/(Rd十Re Rc)=(10%+1)/(6%+9%+10%)=4.4

　　其中，Rd、Re、Rc分別代表法定準(zhǔn)備金率、超額準(zhǔn)備金率和現(xiàn)金在存款中的比率。

　　21、證券業(yè)協(xié)會(huì)是屬于()。

　　A.企業(yè)法人

　　B.公益法人

　　C.事業(yè)單位法人

　　D.社會(huì)團(tuán)體法人

　　正確答案是：D，

　　解析

　　中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)正式成立于1991年8月28日，是依法注冊(cè)的具有獨(dú)立法人地位的、由經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)的金融機(jī)構(gòu)自愿組成的行業(yè)性自律組織，是社會(huì)團(tuán)體法人。

　　22、“一行三會(huì)”實(shí)行()管理。

　　A.全面

　　B.重點(diǎn)

　　C.垂直

　　D.直線

　　正確答案是：C，

　　解析

　　“一行三會(huì)”實(shí)行垂直管理。

　　23、客戶委托優(yōu)先要求證券公司在自營(yíng)買賣和代理買賣之間，首先進(jìn)行()。

　　A.代理買賣

　　B.自營(yíng)買賣

　　C.客戶買賣

　　D.申請(qǐng)買賣

　　正確答案是：A，

　　解析

　　客戶委托優(yōu)先要求證券公司在自營(yíng)買賣和代理買賣之間，首先進(jìn)行代理買賣。

　　24、我國(guó)證券市場(chǎng)的監(jiān)管機(jī)構(gòu)為( )。

　　A.中國(guó)人民銀行

　　B.國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

　　C.國(guó)務(wù)院銀行監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

　　D.國(guó)務(wù)院保險(xiǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

　　正確答案是：B，

　　解析

　　我國(guó)證券市場(chǎng)的監(jiān)管機(jī)構(gòu)為國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)。

　　25、一行三會(huì)使我國(guó)金融監(jiān)管形成了什么樣的格局( )

　　A.混業(yè)監(jiān)管

　　B.同業(yè)監(jiān)管

　　C.分業(yè)監(jiān)管

　　D.異業(yè)監(jiān)管

　　正確答案是：C，

　　解析

　　“一行三會(huì)”是國(guó)內(nèi)金融界對(duì)中國(guó)人民銀行、中國(guó)銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會(huì)、中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)和中國(guó)保險(xiǎn)監(jiān)督管理委員會(huì)，這四家中國(guó)的金融監(jiān)管部門的簡(jiǎn)稱，此種叫法最早起源于2003年，“一行三會(huì)”構(gòu)成了中國(guó)金融業(yè)分業(yè)監(jiān)管的格局�！耙恍腥龝�(huì)”均實(shí)行垂直管理。

證券從業(yè)資格考試題庫(kù)（請(qǐng)掃描二維碼，立即獲得本題庫(kù)手機(jī)版） 全國(guó)統(tǒng)一服務(wù)熱線：4000-525-585　快速聯(lián)系通道
考試題庫(kù)	在線體驗(yàn)	掃描以上二維碼 可進(jìn)入證券從業(yè)資格考試題庫(kù)
證券從業(yè)資格(金融市場(chǎng)+市場(chǎng)基本法律法規(guī))	在線做題
2018證券從業(yè)資格《金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》	在線做題
2018證券從業(yè)資格《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》	在線做題