一、選擇題(共50題，每題1分，共50分。以下備選項中，只有一項符合題目要求，不選、錯選均不得分)

　　1.下列說法錯誤的是(　　)。

　　A.放松金融管制的實際結果是明顯地縮小了監(jiān)管的范圍和邊界

　　B.放松金融管制對解放金融生產力和促進金融業(yè)現代化起到了一定的積極作用

　　C.金融監(jiān)管不平衡和不完全扭曲了金融機構之間的利益關系，降低了金融機構的盈利能力和風險承受能力

　　D.具有較充分獨立性的國際金融監(jiān)管機構的主要職能是重新監(jiān)管全球經濟

　　2.遠期利率協議的參考利率應為經(　　)授權的全國銀行間同業(yè)拆借中心等機構發(fā)布的銀行間市場具有基準性質的市場利率。

　　A.中國人民銀行

　　B.國家開發(fā)銀行

　　C.交通銀行

　　D.建設銀行

　　3.對涉及證券交易的相關工作人員，故意提供虛假資料，隱匿、偽造、篡改或者毀損交易記錄，誘騙投資者買賣證券的，處(　　)的罰款。

　　A.2萬元以上8萬元以下

　　B.3萬元以上8萬元以下

　　C.2萬元以上10萬元以下

　　D.3萬元以上10萬元以下

　　4.公司債券網下發(fā)行一般不超過(　　)個交易日。

　　A.3

　　B.5

　　C.10

　　D.15

　　5.若同時在現貨市場和期貨市場建立數量相同、方向相反的頭寸，則到期時不論現貨價格上漲或是下跌，兩種頭寸的盈虧情況是(　　)。

　　A.盈虧恰好抵消

　　B.盈大于虧

　　C.盈小于虧

　　D.盈虧情況需根據兩種頭寸具體情況進行分析

　　6.關于股票價值的說法錯誤的是(　　)。

　　A.股票的票面價值又被稱為“面值”

　　B.如果以面值作為發(fā)行價，被稱為“平價發(fā)行”

　　C.股票賬面價值并不等于股票的市場價格

　　D.股票的票面價值是公司清算時每一股份所代表的實際價值

　　7.在中小企業(yè)板塊上市的股票，連續(xù)(　　)個交易日內，公司股票通過深圳證券交易所交易系統(tǒng)實現的累計成交量低于(　　)萬股時，深圳證券交易所對其交易實行退市風險警示。

　　A.90150

　　B.120150

　　C.90300

　　D.120300

　　8.證券評級機構從事證券評級業(yè)務，應當遵循(　　)原則，對同一類評級對象評級，或者對同一評級對象跟蹤評級，應當采用一致的評級標準和工作程序。

　　A.獨立性

　　B.客觀性

　　C.公正性

　　D.一致性

　　9.下列(　　)不屬于《證券法》對上市公司收購規(guī)定的內容。

　　A.收購的方式

　　B.公開發(fā)行證券的條件和程序

　　C.持有上市公司已發(fā)行股份達到5%書面報告和公告程序以及內容

　　D.協議收購的規(guī)定

　　10.下列屬于貨幣政策手段的是(　　)。

　　A.調節(jié)稅率

　　B.發(fā)行國債

　　C.再貼現政策

　　D.增加財政支出

　　11.(　　)的基金份額持有人不得申請贖回基金。

　　A.契約型基金

　　B.公司型基金

　　C.開放式基金

　　D.封閉式基金

　　12.下列關于普通股票與優(yōu)先股票的比較中，說法正確的是(　　)。

　　A.普通股票在其股東權利上附加了一些特殊條件

　　B.優(yōu)先股票股東無表決權

　　C.優(yōu)先股票股東和普通股票股東都具有基本權利

　　D.優(yōu)先股票代表著對公司的所有權，而普通股票不是

　　13.股債平衡型基金對股票和債券的配置較為均衡，約為(　　)左右。

　　A.40%～60%

　　B.30%～50%

　　C.20%～60%

　　D.20%～40%

　　14.(　　)是指從事證券投資咨詢業(yè)務的機構及其咨詢人員為證券投資人或者客戶提供證券投資分析、預測或者建議等直接或者間接有償咨詢服務的活動。

　　A.證券經紀業(yè)務

　　B.證券投資咨詢業(yè)務

　　C.與證券交易、證券投資活動有關的財務顧問業(yè)務

　　D.證券資產管理業(yè)務

　　15.投資于無擔保企業(yè)(公司)債券和非金融企業(yè)債務融資工具的賬面余額，合計不高于本公司上季末總資產的(　　)。

　　A.10%

　　B.20%

　　C.30%

　　D.40%

　　16.全國性社會保障基金主要投向(　　)。

　　A.國債市場

　　B.期貨市場

　　C.股票市場

　　D.證券市場

　　17.年度報告應當在每一會計年度結束之日起(　　)個月內，向證券監(jiān)督管理機構和證券交易所報送內容并予以公告。

　　A.4

　　B.5

　　C.6

　　D.7

　　18.除權除息日通常為股權登記日之后的(　　)個工作日，本日之后(含本日)買入的股票不再享有本期股利。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.4

　　19.狹義的有價證券指的是(　　)。

　　A.商品證券

　　B.貨幣證券

　　C.金融證券

　　D.資本證券

　　20.現階段指導我國證券市場健康發(fā)展的八字方針是(　　)。

　　A.公開、公平、公正、守信

　　B.法制、監(jiān)管、自律、規(guī)范

　　C.公開、公平、公正、誠信

　　D.法律、監(jiān)管、規(guī)范、發(fā)展

　　21.證券金融公司向證券公司轉融通的期限一般不得超過(　　)個月。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.6

　　22.(　　)負責辦理上市公司信息對外公布等相關事宜。

　　A.董事長

　　B.總經理

　　C.監(jiān)事

　　D.董事會秘書

　　23.單個境外投資者通過合格境外機構投資者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超過該公司股份總數的(　　)。

　　A.5%

　　B.30%

　　C.20%

　　D.10%

　　24.被稱為加權平均股價的是(　　)。

　　A.簡單算術股價平均數

　　B.加權股價平均數

　　C.修正股價平均數

　　D.加權算術股價平均數

　　25.公開發(fā)行公司債券，應當符合的條件之一是累計債券余額不超過公司凈資產的(　　)。

　　A.20%

　　B.30%

　　C.40%

　　D.50%

　　試題來源：考試網證券從業(yè)資格考試題庫

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