1.ACD

　　[解析]按香港聯(lián)交所最新修訂的《上市規(guī)則》的規(guī)定，發(fā)行人董事會下須設(shè)有審核委員會、薪酬委員會和提名委員會。

　　2.ABCD

　　[解析]為了實現(xiàn)境外募股與上市目標(biāo)，企業(yè)股份制改組方案一般應(yīng)當(dāng)遵循以下基本原則：(1)突出主營業(yè)務(wù)。(2)避免同業(yè)競爭，減少關(guān)聯(lián)交易。(3)保持較高的利潤總額與資產(chǎn)利潤率。(4)避免出現(xiàn)可能影響境外募股與上市的法律障礙。(5)明確股份有限公司與各關(guān)聯(lián)企業(yè)的經(jīng)濟關(guān)系。

　　3.ABCD

　　[解析]盡職調(diào)查參與者一般是主承銷商、國際協(xié)調(diào)人、律師、會計師和估值師。

　　4.ABCD

　　[解析]調(diào)查的主要內(nèi)容有：有關(guān)擬募股企業(yè)的發(fā)展歷史與背景;公司發(fā)展戰(zhàn)略;擬募股企業(yè)與關(guān)聯(lián)企業(yè)的關(guān)系和結(jié)構(gòu);產(chǎn)品類別及市場占有率分析;技術(shù)產(chǎn)品的開發(fā)、銷售、市場推廣及售后服務(wù);董事、管理階層及員工;產(chǎn)品的技術(shù)特點及發(fā)展方向;外匯風(fēng)險;同業(yè)競爭與關(guān)聯(lián)交易;生產(chǎn)程序、企業(yè)管理與質(zhì)量控制;原材料的購進渠道、采購政策、訂貨程序;與供應(yīng)商的合作情況;國家補貼情況;財務(wù)資料及業(yè)績;中國加入世界貿(mào)易組織對企業(yè)的影響;企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)、物業(yè)和各類財產(chǎn)權(quán)利的詳細(xì)情況;企業(yè)未來的發(fā)展和募集資金的用途等等，幾乎與企業(yè)發(fā)展相關(guān)的內(nèi)容都要進行調(diào)查，涉及范圍非常廣。

　　5.BCD

　　[解析]法律顧問的主要職責(zé)是：向公司提供有關(guān)企業(yè)重組、外資股發(fā)行等方面的法律咨詢，協(xié)助企業(yè)完成股份制改組，起草與發(fā)行有關(guān)的重大合同;調(diào)查、收集企業(yè)的各方面資料。

　　6.ABD

　　[解析]評估的方法主要有重置成本法、現(xiàn)行市價法和收益現(xiàn)值法。

　　7.AD

　　[解析]會計師事務(wù)所的任務(wù)主要有兩項：一是對公司的財務(wù)狀況進行審計，并出具會計師報告(審計報告);二是對公司的盈利預(yù)測進行審核。

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　　8.ABCD

　　[解析]發(fā)行B股的申請材料主要包括：(1)省級人民政府或國務(wù)院有關(guān)部門出具的推薦文件;(2)批準(zhǔn)設(shè)立股份有限公司的文件;(3)發(fā)行授權(quán)文件;(4)公司章程;(5)招股說明書;(6)資金運用的可行性分析;(7)發(fā)行方案;(8)公司改制方案及原企業(yè)的有關(guān)財務(wù)資料;(9)定向募集公司申請發(fā)行B股還須提交的文件;(10)發(fā)行申請材料的附件。

　　9.BC

　　[解析]A的條件下市值應(yīng)不少于2億港元才行，故市值1.5億港元不符合要求;D的條件下還應(yīng)保證管理層及擁有權(quán)最近1年持續(xù)不變，才能豁免連續(xù)3年營業(yè)記錄的規(guī)定，故6個月后董事長到期屆滿由他人接任不符合規(guī)定。

　　10.ABC

　　[解析]以募集方式設(shè)立公司，申請發(fā)行境內(nèi)上市外資股的，應(yīng)當(dāng)符合以下條件：(1)所籌資金用途符合國家產(chǎn)業(yè)政策。(2)符合國家有關(guān)固定資產(chǎn)投資立項的規(guī)定。(3)符合國家有關(guān)利用外資的規(guī)定。(4)發(fā)起人認(rèn)購的股本總額不少于公司擬發(fā)行股本總額的35%。(5)發(fā)起人的出資總額不少于1.5億元人民幣。(6)擬向社會發(fā)行的股份達公司股份總數(shù)的25%以上。(7)在最近3年內(nèi)沒有重大違法行為。(8)改組設(shè)立公司的原有企業(yè)，在最近3年內(nèi)連續(xù)盈利。

　　11. ABCD

　　投資者辦理上海證券交易所和深圳證券交易所交易型開放式指數(shù)基金份額的認(rèn)購、交易、申購、贖回業(yè)務(wù)需使用在中國結(jié)算公司開立的證券賬戶。

　　12. ABC

　　自營業(yè)務(wù)買賣的對象不包括B股。

　　13. AC

　　證券賬戶是指中國結(jié)算公司為申請人開出的記載其證券持有及變更的權(quán)利憑證。開立證券賬戶是投資者進行證券交易的先決條件。根據(jù)中國結(jié)算公司《證券賬戶管理規(guī)則》)的規(guī)定中國結(jié)算公司對證券賬戶實施統(tǒng)一管理投資者證券賬戶由中國結(jié)算上海分公司、深圳分公司及中國結(jié)算公司委托的開戶代理機構(gòu)負(fù)責(zé)開立。其中開戶代理機構(gòu)是指中國結(jié)算公司委托代理證券賬戶開戶業(yè)務(wù)的證券公司、商業(yè)銀行及中國結(jié)算公司境外B股結(jié)算會員。

　　14. ACD

　　內(nèi)幕交易就是指證券交易內(nèi)幕信息的知情人和非法獲取內(nèi)幕信息的人利用內(nèi)幕信息從事證券交易活動。B選項應(yīng)該是持有公司5%以上股份的股東或者實際控制人其持有股份或者控制公司的情況發(fā)生較大變化。

　　15. ACD

　　定向資產(chǎn)管理合同一般不包括客戶風(fēng)險承受能力。

　　16. BD

　　資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)人員具有證券業(yè)從業(yè)資格無不良行為記錄其中具有3年以上證券自營、資產(chǎn)管理或者證券投資基金管理從業(yè)經(jīng)歷的人員不少于5人。

　　17. BD

　　報價驅(qū)動系統(tǒng)的特點有第一證券成交價格的形成由做市商決定第二投資者買賣證券都以做市商為對手與其他投資者不發(fā)生直接關(guān)系。

　　18. BC A選項�４�辦股份轉(zhuǎn)讓的轉(zhuǎn)讓日根據(jù)股份轉(zhuǎn)讓公司質(zhì)量實行區(qū)別對待分類轉(zhuǎn)讓。

　　D選項�９煞蒉D(zhuǎn)讓價格實行漲跌幅限制漲跌幅比例限制為前一轉(zhuǎn)讓日轉(zhuǎn)讓價格的5%。

　　19. ABD

　　債券質(zhì)押式回購可以在上海證券交易所深圳證券交易所和全國銀行間同業(yè)中心進行。

　　20. ABC

　　D選項��權(quán)證持有人行權(quán)的��應(yīng)委托證券經(jīng)紀(jì)商(證券交易所的會員)通過證券交易所交易系統(tǒng)申報。

　　21. AB

　　證券自營買賣的對象主要有兩大類一類是依法公開發(fā)行的證券。這類證券主要是股票、債券、權(quán)證、證券投資

　　基金等這是證券公司自營買賣的主要對象。另一類是中國證監(jiān)會認(rèn)可的其他證券。目前這類證券主要是已發(fā)行在

　　外但沒有在證券交易所掛牌交易的非上市證券。

　　22. ACD

　　證券交易與證券發(fā)行有著密切的聯(lián)系��兩者相互促進、相互制約。一方面證券發(fā)行為證券交易提供了對象決

　　定了證券交易的規(guī)模是證券交易的前提另一方面證券交易使證券的流動性特征顯示出來��從而有利于證券發(fā)行

　　的順利進行。

　　23. ABCD

　　上市開放式基金的上市首日須為基金的開放日�；�金上市首日的開盤參考價為上市首日前一交易日的基金份額凈值(四舍五人至價格最小變動單位)�；�金管理人可按申購金額分段設(shè)置申購費率。場內(nèi)贖回為固定贖回費率�２豢砂捶蓊~持有時間分段設(shè)置贖回費率。投資者可在交易日的交易時間內(nèi)使用深圳證券賬戶通過各交易所會員單位的營業(yè)網(wǎng)點報盤買入和賣出上市開放式基金。

　　24. ABC

　　連續(xù)競價期間上海證券交易所和深圳證券交易所的即時行情內(nèi)容包括�プC券代碼、證券簡稱、前收盤價格、最新成交價格、當(dāng)日最高成交價格、當(dāng)日最低成交價格、當(dāng)日累計成交數(shù)量、當(dāng)日累計成交金額、實時最高5個買入申報價格和數(shù)量、實時最低5個賣出申報價格和數(shù)量。

　　25. ABD

　　C選項�＿B續(xù)3個交易日內(nèi)日收盤價格漲跌幅偏離值累計達到士20%的。

　　26. ABC

　　D選項�＞哂�20家以上的營業(yè)部�Ｇ也季趾侠怼�

　　27. ABD

　　全國銀行間債券回購參與者包括��

　　1�ぴ谥袊�境內(nèi)具有法人資格的商業(yè)銀行及其授權(quán)分支機構(gòu)。

　　2�ぴ谥袊�境內(nèi)具有法人資格的非銀行金融機構(gòu)和非金融機構(gòu)。

　　3�そ�(jīng)中國人民銀行批準(zhǔn)經(jīng)營人民幣業(yè)務(wù)的外國銀行分行。

　　28. ABCD

　　證券�１ｋU�ｃy行�Ｐ磐械葘嵭蟹謽I(yè)經(jīng)營�７謽I(yè)管理。

　　29. ABCD

　　證券登記是指證券登記結(jié)算機構(gòu)為證券發(fā)行人建立和維護證券持有人名冊的行為。證券登記是確定或變更證券持有人及其權(quán)利的法律行為�Ｊ潜Ｕ贤顿Y者合法權(quán)益的重要環(huán)節(jié)�Ｒ彩且�(guī)范證券發(fā)行和證券交易過戶的關(guān)鍵所在。

　　30. ABCD

　　交易所認(rèn)為必要時�？梢哉{(diào)整融資、融券保證金比例及維持擔(dān)保比例�２⑾蚴袌龉�布。

　　31. AB

　　C選項�Ｔ趪�家法定假日�＝灰姿�休市。

　　D選項�ＷC券交易所可以調(diào)整交易時間。

　　32. ACD

　　B選項�Ｗ罱�一個會計年度的審計結(jié)果顯示其股東權(quán)益為負(fù)值。

　　33. AD

　　A選項�＝�止挪用客戶的資金和賬戶��D選項禁止侵占客戶的國債兌付金。

　　34. ABD

　　C選項�Ｎ�托買賣的價格由投資者決定委托價格應(yīng)為有效申報價格委托不需要保證成交。

　　35. ABD

　　C選項�Ｖ袊�結(jié)算上海分公司不作為共同對手方不提供交收擔(dān)保。

　　36. CD

　　對委托人撤銷的委托證券營業(yè)部須及時將凍結(jié)的資金或證券解凍。

　　37. AB 國債現(xiàn)券和可轉(zhuǎn)換債券傭金起點為1元。

　　38. AC

　　B股實行T+1回轉(zhuǎn)交易可轉(zhuǎn)換債券實行T+0回轉(zhuǎn)交易。

　　39. AC

　　債券質(zhì)押式回購交易涉及兩個交易主體融資方和融券方兩次交易行為期初和期末。

　　40. BCD

　　特別會員享有的權(quán)利有列席證券交易所會員大會向證券交易所提出相關(guān)建議接受證券交易所提供的相關(guān)服

　　務(wù)。

　　41. BCD

　　封閉式基金通過證券交易所買賣。

　　42. BC

　　證券交易所的設(shè)立和解散由國務(wù)院決定證券交易所不決定證券交易的價格。

　　43. ABC

　　受托辦理股份轉(zhuǎn)讓公司股權(quán)確認(rèn)事宜屬于代辦業(yè)務(wù)。

　　44. ABCD

　　關(guān)于申報時間上海證券交易所規(guī)定接受會員競價交易申報的時間為每個交易日9:15��9:25、9:30��11:30、

　　13:00��15:00。每個交易日9:20;9:25的開盤集合競價階段上海證券交易所交易主機不接受撤單申報。深圳證券交

　　易所則規(guī)定接受會員競價交易申報的時間為每個交易日9:15��11:30、13:00��15:00。

　　45. BC

　　整數(shù)委托是指委托買賣證券的數(shù)量為1個交易單位或交易單位的整數(shù)倍。1個交易單位俗稱“1手”。零數(shù)委托是

　　指客戶委托證券經(jīng)紀(jì)商買賣證券時買進或賣出的證券不足證券交易所規(guī)定的1個交易單位。目前我國只在賣出證

　　券時才有零數(shù)委托。

　　46. ABCD

　　《證券交易委托代理協(xié)議(范本)》的內(nèi)容包括雙方聲明及承諾、協(xié)議標(biāo)的、資金賬戶、交易代理、網(wǎng)上委托、

　　變更和撤銷、甲方授權(quán)代理人委托、甲乙雙方的責(zé)任及免賠條款、爭議的解決、機構(gòu)客戶、附則。

　　47. BCD

　　合格境外機構(gòu)投資者的托管人的托管業(yè)務(wù)資格由中國人民銀行、外匯管理局和中國證監(jiān)會批準(zhǔn)。

　　48. BCD

　　對于開市期間停牌的申報問題我國上海證券交易所和深圳證券交易所規(guī)定復(fù)牌后進行集合競價。

　　49. ABC

　　D選項錯誤。