【參考答案】

　　1. B

　　當(dāng)日被待交收處理的固定收益證券下一交易日可以賣出。

　　2. B

　　資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)保管客戶委托資產(chǎn)。

　　3. A

　　證券經(jīng)紀(jì)商進(jìn)行含有自營業(yè)務(wù)的委托申報(bào)時(shí)的原則是時(shí)間優(yōu)先客戶優(yōu)先。

　　4. D

　　以盈利為目的并以自有資金和賬戶買賣有價(jià)證券的行為是證券公司的自營業(yè)務(wù)。

　　5. C

　　客戶申請時(shí)應(yīng)向證券公司營業(yè)部提交證券公司規(guī)定的相關(guān)材料。一般包括融資融券業(yè)務(wù)申請表、有效身份證明文件、已在營業(yè)部開立的普通資金賬戶和證券賬戶、融資融券擔(dān)保品證明、客戶具有支配權(quán)的資產(chǎn)證明、住址證明等客戶征信所需的相關(guān)材料。

　　6. A

　　目前我國基金交易免收過戶費(fèi)。

　　7. A

　　客戶買賣股票的原因和依據(jù)不屬于證券經(jīng)紀(jì)商保密的范圍。

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　　8. C

　　上海證券交易所規(guī)定首次上市證券上市首日其即時(shí)行情顯示的前收盤價(jià)格為其發(fā)行價(jià)(證券交易所另有規(guī)定

　　的除外)。

　　9. B

　　臨時(shí)公告例行停牌1個(gè)小時(shí)。

　　10. C

　　對手方最優(yōu)價(jià)格申報(bào)是指以申報(bào)進(jìn)入交易主機(jī)時(shí)集中申報(bào)簿中對手方隊(duì)列的最優(yōu)價(jià)格為其申報(bào)價(jià)格。

　　11. A

　　滬深證券交易所證券投資基金的傭金收取標(biāo)準(zhǔn)為不得高于成交金額的3‰。

　　12. C

　　中國證監(jiān)會或其派出機(jī)構(gòu)對證券公司的處罰措施不包括記過。

　　13. D

　　1990年12月19日和1991年7月3日上海證券交易所和深圳證券交易所先后正式開業(yè)。

　　14. C

　　1/3以上監(jiān)事發(fā)生變動(dòng)屬于內(nèi)幕信息。

　　15. D

　　新股競價(jià)發(fā)行在國外指的是一種由多家承銷機(jī)構(gòu)通過招標(biāo)競爭確定證券發(fā)行價(jià)格并在取得承銷權(quán)后向投資者推銷證券的發(fā)行方式也稱“招標(biāo)購買方式”。

　　16. C

　　全國銀行間債券市場回購期限最短為1天最長為1年。

　　17. C

　　全國銀行間債券市場回購期限是首次交收日至到期交收日的實(shí)際天數(shù)以天為單位含首次交收日不含到期交

　　收日。

　　18. C

　　因連續(xù)120個(gè)交易日內(nèi)公司股票通過深圳證券交易所交易系統(tǒng)實(shí)現(xiàn)的累計(jì)成交量低于300萬股。股票交易被實(shí)行退市風(fēng)險(xiǎn)警示的在其后120個(gè)交易日內(nèi)的累計(jì)成交量低于300萬股

　　19. C

　　中國結(jié)算公司深圳分公司對于采用現(xiàn)金結(jié)算方式行權(quán)的權(quán)證在權(quán)證到期后的3個(gè)工作日內(nèi)對到期日未行權(quán)的價(jià)內(nèi)權(quán)證進(jìn)行自動(dòng)行權(quán)處理。

　　20. A

　　大宗交易的成交確認(rèn)的時(shí)間為正常交易日1500-1530

　　21. B

　　在我國證券交易所有權(quán)調(diào)整大宗交易的最低限額。

　　22. C

　　證券是用來證明證券持有人有權(quán)取得相應(yīng)權(quán)益的憑證。

　　23. B

　　信用交易是指投資者通過交付保證金取得經(jīng)紀(jì)人信用而進(jìn)行的交易。

　　24. B

　　在證券交收過程中中國結(jié)算公司需要同時(shí)維護(hù)客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶和相應(yīng)的明細(xì)賬戶即投資者信用證券

　　賬戶。

　　25. B

　　新中國證券交易市場的建立始于1986年。

　　26. A定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)證券公司與投資者是“一對一”的關(guān)系。

　　27. B

　　股份報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓試點(diǎn)業(yè)務(wù)中每筆委托股份數(shù)量一般為3萬股以上。

　　28. D

　　違約金質(zhì)押券欠庫量等額金額×違約天數(shù)×違約金比例

　　29. D

　　證券公司應(yīng)當(dāng)在每一月份結(jié)束后10日內(nèi)向證監(jiān)會、注冊地證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)和證券交易所書面報(bào)告當(dāng)月融資融券業(yè)務(wù)客戶的開戶數(shù)量。

　　30. C

　　10-0.11=9.89

　　31. C

　　A股單筆買賣申報(bào)數(shù)量應(yīng)當(dāng)不低于50萬股或者交易金額不低于300萬元人民幣。

　　32. D

　　ETF是一種指數(shù)型基金。

　　33. C

　　100*2%*91/365=100.50

　　34. C

　　虛擬匹配量指特定時(shí)點(diǎn)按照虛擬開盤參考價(jià)格虛擬成交并予以即時(shí)揭示的申報(bào)數(shù)量。

　　35. B

　　在做市商市場證券交易的買價(jià)由做市商給出證券交易的賣價(jià)由做市商報(bào)出。

　　36. A

　　發(fā)行人應(yīng)當(dāng)向負(fù)責(zé)申購資金驗(yàn)資的會計(jì)師事務(wù)所支付驗(yàn)資費(fèi)用。

　　37. A

　　投資者在委托買賣證券時(shí)不用繳納證券結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)基金。

　　38. A

　　投資者采用電話轉(zhuǎn)委托時(shí)身份確認(rèn)可不由密碼控制。

　　39. A

　　委托指令的基本要素不包括委托方式。

　　40. C

　　發(fā)行人向他人透露涉及公司財(cái)務(wù)的尚未公開的消息使他人利用該信息進(jìn)行交易屬于內(nèi)幕信息。

　　41. A

　　創(chuàng)業(yè)板上市要求申請股票上市的公司股本總額應(yīng)不少于3000萬元的規(guī)定。

　　42. A

　　證券交易所質(zhì)押式回購的要求申報(bào)數(shù)量為100手或其整數(shù)倍。

　　43. C

　　政府債券是信用等級最高的債券。

　　44. A

　　如果單方違約違約金歸守約方。

　　45. D

　　經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的委托對象是證券交易的標(biāo)的物。

　　46. D

　　全國銀行間債券市場回購資金清算額分首次資金清算額和到期資金清算額。

　　47. D

　　目前我國股票交易需要繳納印花稅。

　　48. B

　　新股網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行與網(wǎng)上競價(jià)發(fā)行的不同之處主要有兩點(diǎn)。一是發(fā)行價(jià)格的確定方式不同定價(jià)發(fā)行方式事先確定價(jià)格而競價(jià)發(fā)行方式是事先確定發(fā)行底價(jià)由發(fā)行時(shí)競價(jià)決定發(fā)行價(jià)。二是認(rèn)購成功者的確認(rèn)方式不同定價(jià)發(fā)行方式按抽簽決定競價(jià)發(fā)行方式按價(jià)格優(yōu)先、同等價(jià)位時(shí)間優(yōu)先原則決定。

　　49. C

　　連續(xù)競價(jià)時(shí)成交價(jià)格的確定原則為 (1)最高買入申報(bào)與最低賣出申報(bào)價(jià)位相同以該價(jià)格為成交價(jià)。

　　(2)買入申報(bào)價(jià)格高于即時(shí)揭示的最低賣出申報(bào)價(jià)格時(shí)以即時(shí)揭示的最低賣出申報(bào)價(jià)格為成交價(jià)。

　　(3)賣出申報(bào)價(jià)格低于即時(shí)揭示的最高買入申報(bào)價(jià)格時(shí)以即時(shí)揭示的最高買入申報(bào)價(jià)格為成交價(jià)。

　　50. B

　　在我國新股網(wǎng)上競價(jià)發(fā)行是指主承銷商利用證券交易所的交易系統(tǒng)以自己作為唯一的“賣方”按照發(fā)行人確定的底價(jià)將公開發(fā)行股票的數(shù)量輸人其在證券交易所的股票發(fā)行專戶投資者則作為“買方”在指定時(shí)間通過證券交易所會員交易柜臺以不低于發(fā)行底價(jià)的價(jià)格及限購數(shù)量進(jìn)行競價(jià)認(rèn)購的一種發(fā)行方式。

　　51. A

　　連續(xù)競價(jià)期間上海證券交易所和深圳證券交易所的即時(shí)行情內(nèi)容包括證券代碼、證券簡稱、前收盤價(jià)格、最新成交價(jià)格、當(dāng)日最高成交價(jià)格、當(dāng)日最低成交價(jià)格、當(dāng)日累計(jì)成交數(shù)量、當(dāng)日累計(jì)成交金額、實(shí)時(shí)最高5個(gè)買入申報(bào)價(jià)格和數(shù)量、實(shí)時(shí)最低5個(gè)賣出申報(bào)價(jià)格和數(shù)量。

　　52. C

　　證券公司可以為非上市公司提供股份報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓服務(wù)。

　　53. B

　　為客戶辦理大宗交易業(yè)務(wù)不屬于資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)。

　　54. A

　　中國人民銀行各分支機(jī)構(gòu)對轄區(qū)內(nèi)市場參與者的買斷式回購進(jìn)行日常監(jiān)督。

　　55. D

　　證券公司工作人員申報(bào)差錯(cuò)引起的風(fēng)險(xiǎn)屬于管理風(fēng)險(xiǎn)。

　　56. C

　　新股競價(jià)發(fā)行方式的最大缺陷是股價(jià)容易被操縱。

　　57. A

　　深圳證券交易所的托管制度為自動(dòng)托管隨處通買哪買哪賣轉(zhuǎn)托不限。

　　58. B

　　實(shí)物交割制度不屬于金融期貨風(fēng)險(xiǎn)控制制度。

　　59. D

　　股票終止上市后股票發(fā)行人辦理退出登記時(shí)登記結(jié)算公司須將股份持有人名冊清單等相關(guān)材料移交給證券發(fā)行人。