1、單選題

　　(1) 投資者向證券經(jīng)紀(jì)商下達(dá)買進(jìn)或賣出證券的指令，稱為( )。

　　A: 申報(bào)

　　B: 成交

　　C: 委托

　　D: 開戶

　　答案:C

　　(2) ( )是指對證券買賣申報(bào)逐筆連續(xù)撮合的競價(jià)方式。

　　A: 集合競價(jià)

　　B: 拍賣競價(jià)

　　C: 連續(xù)競價(jià)

　　D: 招標(biāo)競價(jià)

　　答案:C

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　　(3) 下列關(guān)于融資租賃的說法，錯(cuò)誤的是( )。

　　A:融資租賃業(yè)務(wù)是指出租人根據(jù)承租人對出賣人、租賃物的選擇，向出賣人購買租賃物，提供給承租人使用，承租人支付租金的交易活動

　　B: 融資租賃具有融資、融物雙重職能，涉及出租人、承租人、出賣人三方當(dāng)事人

　　C:融資租賃是指出租人不僅要向承租人提供設(shè)備的使用權(quán).還要向承租人提供設(shè)備的保養(yǎng)、保險(xiǎn)、維修和其他專門性技術(shù)服務(wù)的一種租賃形式

　　D:融資租賃與經(jīng)營租賃的根本區(qū)別在于.融資租賃的出租人通常不承擔(dān)租賃物的余值風(fēng)險(xiǎn)而經(jīng)營租賃的出租人一定要承擔(dān)租賃的余值風(fēng)險(xiǎn)

　　答案:C

　　(4) 下列關(guān)于儲蓄國債(電子式)與記賬式國債不同之處的表述中，錯(cuò)誤的是( )。

　　A: 記賬方式不同

　　B: 發(fā)行利率確定機(jī)制不同

　　C: 發(fā)行對象不同

　　D: 流通或變現(xiàn)方式不同

　　答案:A

　　(5) 保險(xiǎn)公司次級債務(wù)的償還只有在確保償還次級債本息后，償付能力充足率( )的前提下，募集人才能償付本息。

　　A: 不低于100%

　　B: 不高于80%

　　C: 不低于70%

　　D: 不高于50%

　　答案:A

　　(6) 下列選項(xiàng)中，屬于證券公司定向發(fā)行債券要求的有( )。

　　A: 最近1期期末經(jīng)審計(jì)的凈資產(chǎn)不低于10億元

　　B: 最近1年盈利

　　C: 各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控指標(biāo)符合中國證監(jiān)會的有關(guān)規(guī)定

　　D: 最近3年未發(fā)生重大違法、違規(guī)行為

　　答案:C

　　(7) ( )不是場外交易市場。

　　A: 債券柜臺市場

　　B: 證券交易所

　　C: 銀行間債券市場

　　D: 代辦股權(quán)轉(zhuǎn)讓市場

　　答案:B

　　(8) 風(fēng)險(xiǎn)識別包括( )環(huán)節(jié)。

　　A: 感知風(fēng)險(xiǎn)和分析風(fēng)險(xiǎn)

　　B: 計(jì)量風(fēng)險(xiǎn)和分析風(fēng)險(xiǎn)

　　C: 計(jì)量風(fēng)險(xiǎn)和感知風(fēng)險(xiǎn)

　　D: 感知風(fēng)險(xiǎn)和檢測風(fēng)險(xiǎn)

　　答案:A

　　(9) 公司債券的利率比相同期限政府債券的利率高。這是對( )的補(bǔ)償。

　　A: 通貨膨脹風(fēng)險(xiǎn)

　　B: 政策風(fēng)險(xiǎn)

　　C: 利率風(fēng)險(xiǎn)

　　D: 信用風(fēng)險(xiǎn)

　　答案:D

　　(10) 以下關(guān)于基金資產(chǎn)估值的表述.正確的是( )。

　　A: 基金資產(chǎn)估值的責(zé)任人是基金托管人

　　B: 為保持估值方法的一致性，基金不得變更估值方法

　　C: 對流動性差的證券估值需注意“濫估”問題

　　D: 海外基金的估值頻率最長為每周估值一次

　　答案:C

　　(11) 證券交易所會員應(yīng)當(dāng)設(shè)會員代表( )

　　名，組織、協(xié)調(diào)會員與交易所的各項(xiàng)業(yè)務(wù)往來。

　　A: 4

　　B: 3

　　C: 2

　　D: 1

　　答案:D

　　(12)公開發(fā)行公司債券的條件之一是，股份有限公司的凈資產(chǎn)不低于人民幣__________萬元，有限責(zé)任公司的凈資產(chǎn)不低于人民幣萬元。( )

　　A: 3000：6000

　　B: 6000;3000

　　C: 6000：6000

　　D: 3000;3000

　　答案:A

　　(13)金融機(jī)構(gòu)過度依賴于掌握金融機(jī)構(gòu)大量技術(shù)和關(guān)鍵信息的外匯交易員.由此則可能帶來( )。

　　A: 聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)

　　B: 戰(zhàn)略風(fēng)險(xiǎn)

　　C: 信用風(fēng)險(xiǎn)

　　D: 操作風(fēng)險(xiǎn)

　　答案:D

　　(14) 調(diào)節(jié)功能是指金融市場對宏觀經(jīng)濟(jì)的調(diào)節(jié)作用，金融市場通過其特有的( )功能和引導(dǎo)資本合理配置的機(jī)制，對微觀經(jīng)濟(jì)部門產(chǎn)生影響。

　　A: 資本積聚

　　B: 交易功能

　　C: 避險(xiǎn)功能

　　D: 財(cái)富投資

　　答案:A

　　(15)由于股票市場低迷，在某次發(fā)行中股票未被全部售出，承銷商在發(fā)行結(jié)束后將未售出的股票退還給了發(fā)行人。這表明此次股票發(fā)行選擇的承銷方式是( )。

　　A: 全額包銷

　　B: 盡力推銷

　　C: 余額包銷

　　D: 混合推銷

　　答案:B