證券公司IB業(yè)務(wù)

　　單選題：證券公司受期貨公司委托從事IB業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)提供下列( )服務(wù)。

　　Ⅰ.協(xié)助辦理開(kāi)戶(hù)手續(xù)

　�、�.提供期貨行情信息、交易設(shè)施

　�、�.代理客戶(hù)進(jìn)行期貨交易、結(jié)算或者交割

　�、�.代期貨公司、客戶(hù)收付期貨保證金

　　A、Ⅰ、Ⅳ

　　B、Ⅰ、Ⅱ

　　C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D、Ⅱ、Ⅳ

　　【正確答案】B

　　【答案解析】本題考查證券公司IB業(yè)務(wù)的業(yè)務(wù)范。證券公司IB業(yè)務(wù)的業(yè)務(wù)范圍：(1)協(xié)助辦理開(kāi)戶(hù)手續(xù);(2)提供期貨行情信息、交易設(shè)施;(3)中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他服務(wù)。證券公司不得代理客戶(hù)進(jìn)行期貨交易、結(jié)算或者交割，不得代期貨公司、客戶(hù)收付期貨保證金，不得利用證券資金賬戶(hù)為客戶(hù)存取、劃轉(zhuǎn)期貨保證金。

　　從事證券法律業(yè)務(wù)

　　單選題：《律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)管理辦法》規(guī)定，鼓勵(lì)具備下列( )條件之一，并且最近2年未因違法執(zhí)業(yè)行為受到行政處罰的律師從事證券法律業(yè)務(wù)。

　�、�.最近3年連續(xù)從事證券法律領(lǐng)域的教學(xué)、研究工作，或者接受過(guò)證券法律業(yè)務(wù)的行業(yè)培訓(xùn)

　�、�.最近3年從事過(guò)證券法律業(yè)務(wù)

　�、�.最近2年從事過(guò)證券法律業(yè)務(wù)

　　Ⅳ.最近3年連續(xù)執(zhí)業(yè)，且擬與其共同承辦業(yè)務(wù)的律師最近3年從事過(guò)證券法律業(yè)務(wù)

　　A、Ⅰ、Ⅳ

　　B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D、Ⅱ、Ⅳ

　　【正確答案】B

　　【答案解析】本題考查對(duì)律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)的管理。《辦法》規(guī)定，鼓勵(lì)具備下列條件之一，并且最近2年未因違法執(zhí)業(yè)行為受到行政處罰的律師從事證券法律業(yè)務(wù)：(1)最近3年從事過(guò)證券法律業(yè)務(wù);(2)最近3年連續(xù)執(zhí)業(yè)，且擬與其共同承辦業(yè)務(wù)的律師最近3年從事過(guò)證券法律業(yè)務(wù);(3)最近3年連續(xù)從事證券法律領(lǐng)域的教學(xué)、研究工作，或者接受過(guò)證券法律業(yè)務(wù)的行業(yè)培訓(xùn)。

　　股票的性質(zhì)

　　單選題：下列關(guān)于股票的性質(zhì)描述錯(cuò)誤的是( )。

　　A、股票是綜合權(quán)利證券

　　B、股票是證權(quán)證券

　　C、股票是有價(jià)證券

　　D、股票是非要式證券

　　【正確答案】D

　　【答案解析】本題考查股票的性質(zhì)。股票的性質(zhì)有：股票是有價(jià)證券、要式證券、證權(quán)證券、資本證券、綜合權(quán)利證券，所以選項(xiàng)D錯(cuò)誤。

　　考察股票的性質(zhì)

　　單選題：證券持有者對(duì)公司的財(cái)產(chǎn)有直接支配處理權(quán)的證券是( )。

　　A、證權(quán)證券

　　B、物權(quán)證券

　　C、債權(quán)證券

　　D、要式證券

　　【正確答案】B

　　【答案解析】本題考查股票的性質(zhì)。物權(quán)證券是指證券持有者對(duì)公司的財(cái)產(chǎn)有直接支配處理權(quán)的證券。

　　國(guó)家股

　　單選題：下列屬于國(guó)有股權(quán)的組成部分的是( )。

　　A、外資股

　　B、國(guó)家股

　　C、社會(huì)公眾股

　　D、法人股

　　【正確答案】B

　　【答案解析】本題考查國(guó)家股。國(guó)有股權(quán)的組成部分有國(guó)家股和國(guó)有法人股。

　　注冊(cè)制

　　單選題：( )是目前成熟股票市場(chǎng)普遍采用的發(fā)行制度。

　　A、審批制

　　B、核準(zhǔn)制

　　C、注冊(cè)制

　　D、承銷(xiāo)制

　　【正確答案】C

　　【答案解析】本題考查注冊(cè)制。審批制是完全計(jì)劃發(fā)行的模式，核準(zhǔn)制是從審批制向注冊(cè)制過(guò)渡的中間形式，注冊(cè)制則是目前成熟股票市場(chǎng)普遍采用的發(fā)行制度。

　　普通股

　　單選題：股東大會(huì)作出修改公司章程、增加或減少注冊(cè)資本的決議，以及公司合并、分立、解散或者變更公司形式的決議，必須經(jīng)出席會(huì)議的股東所持表決權(quán)的( )以上通過(guò)。

　　A、1/3

　　B、1/2

　　C、1/4

　　D、2/3

　　【正確答案】D

　　【答案解析】本題考查普通股。股東大會(huì)作出修改公司章程、增加或減少注冊(cè)資本的決議，以及公司合并、分立、解散或者變更公司形式的決議，必須經(jīng)出席會(huì)議的股東所持表決權(quán)的2/3以上通過(guò)。

　　境內(nèi)上市外資股

　　單選題：下面關(guān)于B股的闡述錯(cuò)誤的是( )。

　　A、采取記名股票形式

　　B、以外幣標(biāo)明面值，并以外幣認(rèn)購(gòu)、買(mǎi)賣(mài)

　　C、境內(nèi)居民個(gè)人與非居民之間不得進(jìn)行B股協(xié)議轉(zhuǎn)讓

　　D、自從對(duì)境內(nèi)居民個(gè)人開(kāi)放B股市場(chǎng)后，境內(nèi)投資者逐漸成為B股市場(chǎng)的重要投資主體，B股的外資股性質(zhì)發(fā)生了變化

　　【正確答案】B

　　【答案解析】本題考查境內(nèi)上市外資股。B股以人民幣標(biāo)明股票面值，以外幣認(rèn)購(gòu)、買(mǎi)賣(mài)。