委托指令

　　單選題：《首次公開(kāi)發(fā)行股票并上市管理辦法》規(guī)定，首次公開(kāi)發(fā)行的發(fā)行人最近3個(gè)會(huì)計(jì)年度經(jīng)營(yíng)活動(dòng)產(chǎn)生的現(xiàn)金流量?jī)纛~累計(jì)超過(guò)人民幣( )，或者最近3個(gè)會(huì)計(jì)年度營(yíng)業(yè)收入累計(jì)超過(guò)人民幣( )。

　　A、3000萬(wàn)元，5000萬(wàn)元

　　B、1000萬(wàn)元，5000萬(wàn)元

　　C、5000萬(wàn)元，3億元

　　D、1億元，3億元

　　【正確答案】C

　　【答案解析】本題考查委托指令的類別。根據(jù)委托訂單的數(shù)量，委托指令有整數(shù)委托和零數(shù)委托。

　　市價(jià)委托

　　單選題：上市公司非公開(kāi)發(fā)行股票的發(fā)行價(jià)格不低于定價(jià)基準(zhǔn)日前20個(gè)交易日公司股票均價(jià)的( )。

　　A、50%

　　B、60%

　　C、80%

　　D、90%

　　【正確答案】D

　　【答案解析】本題考查市價(jià)委托。市價(jià)委托的優(yōu)點(diǎn)是：沒(méi)有價(jià)格上的限制，證券經(jīng)紀(jì)商執(zhí)行委托指令比較容易，成交速度快且成交率高。

　　證券業(yè)協(xié)會(huì)

　　單選題：中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)依據(jù)行業(yè)規(guī)范發(fā)展的需要，行使下列( )自律管理職責(zé)。

　�、�.組織證券從業(yè)人員水平考試

　�、�.推動(dòng)行業(yè)開(kāi)展投資者教育，組織制作投資者教育產(chǎn)品，普及證券知識(shí)

　�、�.負(fù)責(zé)證券業(yè)從業(yè)人員資格考試、執(zhí)業(yè)注冊(cè)

　�、�.組織開(kāi)展證券業(yè)國(guó)際交流與合作，代表中國(guó)證券業(yè)加入相關(guān)國(guó)家組織，推動(dòng)相關(guān)資質(zhì)互認(rèn)

　　A、Ⅰ、Ⅳ

　　B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D、Ⅱ、Ⅳ

　　【正確答案】C

　　【答案解析】本題考查證券業(yè)協(xié)會(huì)。Ⅲ屬于協(xié)會(huì)依據(jù)行政法規(guī)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)范性文件規(guī)定，行使的職責(zé)。

　　證券登記結(jié)算公司

　　單選題：證券登記結(jié)算公司的職能有( )。

　�、�.證券賬戶、結(jié)算賬戶的設(shè)立和管理

　�、�.證券的存管和過(guò)戶

　�、�.證券交易所上市證券交易的清算、交收及相關(guān)管理

　　Ⅳ.辦理與上述業(yè)務(wù)有關(guān)的查詢、信息、咨詢和培訓(xùn)服務(wù)

　　A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B、Ⅰ、Ⅳ

　　C、Ⅰ、Ⅱ

　　D、Ⅱ、Ⅳ

　　【正確答案】A

　　【答案解析】本題考查證券登記結(jié)算公司的職能。題干中的Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ均符合題意。

　　限價(jià)委托

　　單選題：限價(jià)委托是指證券經(jīng)紀(jì)商在執(zhí)行客戶的委托指令時(shí)，必須按客戶限定的價(jià)格或比限定價(jià)格更有利于的價(jià)格買賣證券的委托屬于( )。

　　A、市價(jià)委托

　　B、限價(jià)委托

　　C、停止損失委托

　　D、停止損失限價(jià)委托

　　【正確答案】B

　　【答案解析】本題考查限價(jià)委托。限價(jià)委托是指證券經(jīng)紀(jì)商在執(zhí)行客戶的委托指令時(shí)，必須按客戶限定的價(jià)格或比限定價(jià)格更有利于的價(jià)格買賣證券。

　　人民幣特種賬戶

　　單選題：()簡(jiǎn)稱“B股賬戶”，是專門為投資者買賣人民幣特種股而設(shè)置的。

　　A、創(chuàng)業(yè)板交易賬戶

　　B、證券投資基金賬戶

　　C、人民幣特種股票賬戶

　　D、人民幣普通股票賬戶

　　【正確答案】C

　　【答案解析】本題考查人民幣特種股票賬戶。人民幣特種股票賬戶簡(jiǎn)稱“B股賬戶”，是專門為投資者買賣人民幣特種股而設(shè)置的。

　　配股和增發(fā)

　　單選題：向原股東配售股份要求擬配售股份數(shù)量不超過(guò)本次配售股份前股本總額的( )。

　　A、10%

　　B、20%

　　C、30%

　　D、50%

　　【正確答案】C

　　【答案解析】本題考查配股和增發(fā)的規(guī)定。向原股東配售股份(配股)要求擬配售股份數(shù)量不超過(guò)本次配售股份前股本總額的30%。

　　股票的發(fā)行對(duì)象

　　單選題：非公開(kāi)發(fā)行股票的發(fā)行對(duì)象不得超過(guò)( )。

　　A、5名

　　B、10名

　　C、20名

　　D、50名

　　【正確答案】B

　　【答案解析】本題考查非公開(kāi)發(fā)行股票的發(fā)行對(duì)象。非公開(kāi)發(fā)行股票的發(fā)行對(duì)象不得超過(guò)10名。