證券市場監(jiān)管機構

　　我國已形成了以國務院證券監(jiān)督管理機構、國務院證券監(jiān)督管理機構的派出機構、證券交易所、行業(yè)協(xié)會和證券投資者保護基金為一體的監(jiān)管體系和自律管理體系。

　　(一)國務院證券監(jiān)督管理機構(我國證券市場監(jiān)管機構)

　　國務院證券監(jiān)督管理機構依法對證券市場實行監(jiān)督管理，維護證券市場秩序，保障其合法運行。國務院證券監(jiān)督管理機構由中國證券監(jiān)督管理委員會及其派出機構組成。

　　1.中國證券監(jiān)督管理委員會

　　中國證券監(jiān)督管理委員會成立于1992年10月，是國務院直屬事業(yè)單位。是全國證券、期貨市場的主管部門。

　　核心職責：“兩維護、一促進”，即維護市場公開、公平、公正，維護投資者特別是中小投資者的合法權益，促進資本市場健康發(fā)展。

　　2.中國證監(jiān)會派出機構(36個證券監(jiān)管局，以及上海、深圳證券監(jiān)管專員辦事處)派出機構受中國證監(jiān)會垂直領導，依法以自己的名義履行監(jiān)管職責，負責轄區(qū)內的一線監(jiān)管工作，主要職責是：對轄區(qū)內上市公司、證券期貨經(jīng)營機構、證券期貨投資咨詢機構和從事證券業(yè)務的律師事務所、會計師事務所、資產(chǎn)評估機構等中介機構的證券期貨業(yè)務活動進行監(jiān)督管理，負責轄區(qū)內風險防范與處置;查處轄區(qū)內的違法違規(guī)案件，開展轄區(qū)內投資者教育與保護工作以及中國證監(jiān)會授予的其他職責。

　　(二)國務院證券監(jiān)督管理機構的職責和權限

　　1.國務院證券監(jiān)督管理機構的職責

　　(1)依法制定有關證券市場監(jiān)督管理的規(guī)章、規(guī)則，并依法行使審批或者核準權。

　　(2)依法對證券的發(fā)行、上市、交易、登記、存管、結算，進行監(jiān)督管理。

　　(3)依法對證券發(fā)行人、上市公司、證券公司、證券投資基金管理公司、證券服務機構、證券交易所、證券登記結算機構的證券業(yè)務活動，進行監(jiān)督管理。

　　(4)依法制定從事證券業(yè)務人員的資格標準和行為準則，并監(jiān)督實施。

　　(5)依法監(jiān)督檢查證券發(fā)行、上市和交易的信息公開情況。

　　(6)依法對證券業(yè)協(xié)會的活動進行指導和監(jiān)督。

　　(7)依法對違反證券市場監(jiān)督管理法律、行政法規(guī)的行為進行查處。

　　(8)法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他職責。

　　2.國務院證券監(jiān)督管理機構的權限

　　(1)對證券發(fā)行人、上市公司、證券公司、證券投資基金管理公司、證券服務機構、證券交易所、證券登記結算機構進行現(xiàn)場檢查。

　　(2)進入涉嫌違法行為發(fā)生場所調查取證。

　　(3)詢問當事人和與被調查事件有關的單位和個人，要求其對與被調查事件有關的事項作出說明。

　　(4)查閱、復制與被調查事件有關的財產(chǎn)權登記、通訊記錄等資料。(5)查閱、復制當事人和與被調查事件有關的單位和個人的證券交易記錄、登記過戶記錄、

　　財務會計資料及其他相關文件和資料;對可能被轉移、隱匿或者毀損的文件和資料，可以予以封存。

　　(6)查詢當事人和與被調查事件有關的單位和個人的資金賬戶、證券賬戶和銀行賬戶;對有證據(jù)證明已經(jīng)或者可能轉移或者隱匿違法資金、證券等涉案財產(chǎn)或者隱匿、偽造、毀損重要證據(jù)的，經(jīng)國務院證券監(jiān)督管理機構主要負責人批準，可以凍結或者查封。

　　(7)在調查操縱證券市場、內幕交易等重大證券違法行為時，經(jīng)國務院證券監(jiān)督管理機構主要負責人批準，可以限制被調查事件當事人的證券買賣，但限制的期限不得超過15個交易日;案情復雜的，可以延長15個交易日。

　　例題：

　　在我國，證券監(jiān)管機構是指( )。

　　A:證券交易所

　　B:證券信用評級機構

　　C:證券業(yè)協(xié)會

　　D:中國證監(jiān)會及其派出機構

　　正確答案：D