對基金機構(gòu)的監(jiān)管內(nèi)容

本章練習(xí) 知識點講解

　　一、對基金機構(gòu)的監(jiān)管

　　基金管理公司注冊資本不得低于一億元人民幣，且必須為實繳貨幣資本。

　　基金托管人由依法設(shè)立的商業(yè)銀行或者其他金融機構(gòu)擔(dān)任。

　　從事公募基金的銷售、銷售支付、份額登記、估值、投資顧問、評價、信息技術(shù)系統(tǒng)服務(wù)等基金服務(wù)業(yè)務(wù)的機構(gòu)，應(yīng)按照中國證監(jiān)會的規(guī)定進行注冊或者備案。

　　二、對公募基金募集的監(jiān)管

　　公開募集基金應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國證監(jiān)會注冊。

　　三、對公募基金銷售活動的監(jiān)管

　　公募基金銷售機構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立基金銷售適用性管理制度。

　　四、對公募基金投資與交易行為的監(jiān)管

　　一只基金持有一家公司發(fā)行的證券，其市值超過基金資產(chǎn)凈值的百分之十。

　　同一基金管理人管理的全部基金持有一家公司發(fā)行的證券，超過該證券的百分之十。

　　五、對公募基金信息披露的監(jiān)管

　　基金管理人、基金托管人和其他基金信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)依法披露基金信息，并保證所披露信息的真實性、準(zhǔn)確性和完整性。

例題

　　2020證券從業(yè)備考期已經(jīng)來臨了，考生們還在等什么，趕緊跟著老師一起備考復(fù)習(xí)，這樣更加事半功倍哦！

VIP班	教材精講班		劉順	考點強化班
單科班	教材精講班		沈劍	考點強化班

　　全國統(tǒng)一服務(wù)熱線：4000-525-585　快速聯(lián)系通道