開放式基金份額的轉(zhuǎn)換、非交易過戶、轉(zhuǎn)托管與凍結(jié)的概念

本章練習(xí) 知識(shí)點(diǎn)講解

　　一、開放式基金份額的轉(zhuǎn)換

　　開放式基金份額轉(zhuǎn)換是指投資者將其所持有的某一只基金份額轉(zhuǎn)換為另一只基金份額的行為，基金轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)所涉及的基金，必須是由同一基金管理人管理的、在同一注冊(cè)登記人處注冊(cè)登記的基金。

　　當(dāng)轉(zhuǎn)出基金申購費(fèi)率低于轉(zhuǎn)入基金申購費(fèi)率時(shí)，費(fèi)用補(bǔ)差為按照轉(zhuǎn)出基金金額計(jì)算的申購費(fèi)用差額;當(dāng)轉(zhuǎn)出基金申購費(fèi)率高于轉(zhuǎn)入基金申購費(fèi)率時(shí)，不收取費(fèi)用補(bǔ)差。

　　二、開放式基金的非交易過戶

　　開放式基金非交易過戶是指不采用申購、贖回等交易方式，將一定數(shù)量的基金份額按照一定規(guī)則從某一投資者基金賬戶轉(zhuǎn)移到另一投資者基金賬戶的行為，主要包括繼承、捐贈(zèng)、司法強(qiáng)制執(zhí)行和經(jīng)注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)認(rèn)可的其他情況下的非交易過戶。

　　三、開放式基金份額的轉(zhuǎn)托管

　　開放式基金份額轉(zhuǎn)托管是指基金份額持有人申請(qǐng)將其托管在某一交易賬戶中的全部或部分基金份額轉(zhuǎn)出并轉(zhuǎn)入另一交易賬戶的行為。

　　四、開放式基金份額的凍結(jié)(新增)

　　基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)只受理相關(guān)有權(quán)部門或機(jī)關(guān)本身提出的基金份額凍結(jié)與解凍業(yè)務(wù)申請(qǐng)。有權(quán)部門或機(jī)關(guān)提出的份額凍結(jié)和解凍應(yīng)按照國家相關(guān)法律、法規(guī) 和規(guī)章進(jìn)行，注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)對(duì)于其凍結(jié)和解凍的后果不承擔(dān)責(zé)任。

　　基金份額凍結(jié)期間，凍結(jié)部分不能進(jìn)行除份額解凍、基金收益分配之外的基金交易。被凍結(jié)基金份額的現(xiàn)金紅利自動(dòng)轉(zhuǎn)成基金份額且該再投資部分一并予以凍結(jié)，直至份額解凍。

　　對(duì)于同一基金份額，如當(dāng)事人T日同時(shí)提交份額凍結(jié)或解凍申請(qǐng)和一般申購、贖回交易申請(qǐng)，注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)將優(yōu)先處理基金份額凍結(jié)與解凍申請(qǐng)，而拒絕一般交易申請(qǐng)。

例題

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