2020年證券從業(yè)資格證金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)重要知識(shí)點(diǎn)：擬募集基金應(yīng)具備的條件

來源：考試網(wǎng) [2020年6月15日] 【大中小】

　　擬募集基金應(yīng)具備的條件

本章練習(xí) 知識(shí)點(diǎn)講解

　　一、有明確、合法的投資方向

　　二、有明確的基金運(yùn)作方式

　　三、符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)關(guān)于基金品種的規(guī)定

　　四、基金合同、招募說明書等法律文件草案符合法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定

　　五、基金名稱表明基金的類別和投資特征，不存在損害國(guó)家利益、社會(huì)公共利益，欺詐、誤導(dǎo)投資者，或者其他侵犯他人合法權(quán)益的內(nèi)容

　　六、招募說明書真實(shí)、準(zhǔn)確、完整地披露了投資者作出投資決策所需的重要信息，不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，語言簡(jiǎn)明、易懂、實(shí)用，符合投資者的理解能力

　　七、有符合基金特征的投資者適當(dāng)性管理制度，有明確的投資者定位、識(shí)別和評(píng)估等落實(shí)投資者適當(dāng)性安排的方法，有清晰的風(fēng)險(xiǎn)警示內(nèi)容

例題

　　關(guān)于擬募集基金應(yīng)當(dāng)具備的條件，下列說法錯(cuò)誤的是(　　)。

　　A.基金品種符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)的相關(guān)規(guī)定

　　B.運(yùn)作方式明確

　　C.有明確、合法的投資方向

　　D.對(duì)基金名稱是否表明基金的類別和投資特征不作要求

　　答案：D

　　解析：基金產(chǎn)品設(shè)計(jì)的法律要求根據(jù)《證券投資基金運(yùn)作管理辦法》申請(qǐng)募集基金，擬募集的基金應(yīng)當(dāng)具備下列條件：

　　(1)有明確、合法的投資方向;

　　(2)有明確的基金運(yùn)作方式;

　　(3)符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)關(guān)于基金品種的規(guī)定;

　　(4)不與擬任基金管理人已管理的基金雷同;

　　(5)基金合同、招募說明書等法律文件草案符合法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定;

　　(6)基金名稱表明基金的類別和投資特征，不存在損害國(guó)家利益、社會(huì)公共利益，欺詐、誤導(dǎo)投資者，或者其他侵犯他人合法權(quán)益的內(nèi)容;

　　(7)中國(guó)證監(jiān)會(huì)根據(jù)審慎監(jiān)管原則規(guī)定的其他條件。

　　2020年證券從業(yè)最新備考期已經(jīng)來臨了，考生們還在等什么，趕緊跟著老師一起備考復(fù)習(xí)！這樣更加事半功倍哦！>

VIP班	教材精講班		劉順	考點(diǎn)強(qiáng)化班
單科班	教材精講班		沈劍	考點(diǎn)強(qiáng)化班

　　全國(guó)統(tǒng)一服務(wù)熱線：4000-525-585　快速聯(lián)系通道　

責(zé)編：jianghongying

相關(guān)推薦