證券市場監(jiān)管的意義和原則、市場監(jiān)管的目標和手段

本章練習 知識點講解

　　一、我國指導證券市場健康發(fā)展的方針

　　法制、監(jiān)管、自律、規(guī)范

　　二、證券市場監(jiān)管的意義和原則

　　(一)證券市場監(jiān)管的意義

　　1. 加強證券市場監(jiān)管是保障廣大投資者合法權(quán)益的需要

　　2. 加強證券市場監(jiān)管是維護市場良好秩序的需要

　　3. 加強證券市場監(jiān)管是發(fā)展和完善證券市場體系的需要

　　4. 準確和全面的信息是證券市場參與者進行發(fā)行和交易決策的重要依據(jù)

　　(二)證券市場監(jiān)管的原則

　　1. 依法監(jiān)管原則

　　2. 保護投資者利益原則

　　3. “三公”原則

　　(1)公開原則

　　(2)公平原則

　　(3)公正原則

　　4. 監(jiān)督與自律相結(jié)合的原則

　　三、證券市場監(jiān)管的目標和手段

　　(一)證券市場監(jiān)管目標

　　1. 保護投資者利益

　　2. 保證證券市場的公平、效率和透明

　　3. 降低系統(tǒng)性風險

　　(二)證券市場監(jiān)管手段

　　1. 法律手段

　　2. 經(jīng)濟手段

　　3. 行政手段

例題

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