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2020年證券從業(yè)資格證金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)重要知識(shí)點(diǎn)：證券登記結(jié)算公司的設(shè)立條件與主要職能

來(lái)源：考試網(wǎng) [2020年4月14日] 【大中小】

　　證券登記結(jié)算公司的設(shè)立條件與主要職能(熟悉)

本章練習(xí) 知識(shí)點(diǎn)講解

　　一、歷史沿革

　　2001年3月30日，中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司成立，含上海證券交易所和深圳證券交易所兩家分公司。

　　二、設(shè)立條件

　　(一)自有資金不少于人民幣二億元;

　　(二)具有證券登記、存管和結(jié)算服務(wù)所必需的場(chǎng)所和設(shè)施;

　　(三)主要管理人員和從業(yè)人員必須具有證券業(yè)從業(yè)資格;

　　(四)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他條件。

　　注意：證券登記結(jié)算公司的名稱(chēng)中應(yīng)當(dāng)標(biāo)明“證券登記結(jié)算”字樣。證券登記結(jié)算公司的章程、業(yè)務(wù)規(guī)則應(yīng)當(dāng)經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。

　　三、職能

　　(一)證券賬戶(hù)、結(jié)算賬戶(hù)的設(shè)立和管理

　　(二)證券的存管和過(guò)戶(hù)

　　(三)證券持有人名冊(cè)登記及權(quán)益登記

　　(四)證券交易所上市證券交易的清算、交收及相關(guān)管理

　　(五)受發(fā)行人委托派發(fā)證券權(quán)益

　　(六)辦理與上述業(yè)務(wù)有關(guān)的查詢(xún)、信息、咨詢(xún)和培訓(xùn)服務(wù)

　　(七)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的其他業(yè)務(wù)

例題

　　下列關(guān)于證券賬戶(hù)的開(kāi)立與管理的說(shuō)法，正確的有(　　)。

　�、�.證券賬戶(hù)的設(shè)立是證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的職能

　　Ⅱ.證券賬戶(hù)的統(tǒng)一管理是證券交易所的職能

　�、�.證券賬戶(hù)的具體業(yè)務(wù)可由具有法定條件資格的證券公司辦理

　　Ⅳ.證券公司代理證券賬戶(hù)具體業(yè)務(wù)需要與證券登記機(jī)構(gòu)簽訂代理協(xié)議

　　A.Ⅱ、Ⅲ　　　　　　B.Ⅰ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　答案：D

　　解析：中國(guó)結(jié)算對(duì)證券賬戶(hù)實(shí)施統(tǒng)一管理，具體賬戶(hù)業(yè)務(wù)可以委托開(kāi)戶(hù)代理機(jī)構(gòu)辦理。開(kāi)戶(hù)代理機(jī)構(gòu)，是指取得中國(guó)結(jié)算開(kāi)戶(hù)代理資格，與中國(guó)結(jié)算簽訂開(kāi)戶(hù)代理協(xié)議，代理中國(guó)結(jié)算辦理證券賬戶(hù)業(yè)務(wù)的證券公司等機(jī)構(gòu)，以下統(tǒng)稱(chēng)“證券公司等開(kāi)戶(hù)代理機(jī)構(gòu)”。投資者應(yīng)當(dāng)?shù)阶C券公司等開(kāi)戶(hù)代理機(jī)構(gòu)辦理證券賬戶(hù)開(kāi)立業(yè)務(wù)。Ⅱ錯(cuò)誤，證券賬戶(hù)的統(tǒng)一管理是中國(guó)結(jié)算的職能。

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