證券交易所的定義、特征及主要職能

本章練習 知識點講解

　　一、證券交易所的定義

　　(一)證券交易所是證券買賣雙方公開交易的場所，是一個高度組織化、集中進行證券交易的市場，它是整個證券市場的核心

　　(二)證券交易所本身并不進行證券買賣，也不決定證券價格

　　(三)證券交易所是為證券集中交易提供場所和設施，組織和監(jiān)督證券交易，實行自律管理的法人

　　二、證券交易所的特征

　　(一)有固定的交易場所和交易時間;

　　(二)參加交易者為具備會員資格的證券經(jīng)營機構，交易采取經(jīng)紀制度，即一般投資者不能直接進入交易所買賣證券，只能委托會員作為經(jīng)紀人間接進行交易;

　　(三)交易的對象限于合乎一定標準的上市證券;

　　(四)通過公開競價的方式?jīng)Q定交易價格;

　　(五)集中證券的供求雙方，具有較高的成交速度和成交率;

　　(六)實行“公開、公平、公正”原則，并對證券交易進行嚴格管理。

　　三、證券交易所的主要職能

　　(一)提供證券交易的場所、設施和服務;

　　(二)制定和修改證券交易所的業(yè)務規(guī)則;

　　(三)審核、安排證券上市交易，決定證券暫停上市、恢復上市、終止上市和重新上市;

　　(四)提供非公開發(fā)行證券轉(zhuǎn)讓服務;

　　(五)組織和監(jiān)督證券交易;

　　(六)對會員進行監(jiān)管;

　　(七)對證券上市交易公司及相關信息披露義務人進行監(jiān)管;

　　(八)對證券服務機構為證券上市、交易等提供服務的行為進行監(jiān)管;

　　(九)管理和公布市場信息;

　　(十)開展投資者教育和保護;

　　(十一)法律、行政法規(guī)規(guī)定的以及中國證監(jiān)會許可、授予或者委托的其他職能

例題

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