對證券金融公司從事轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)的管理

本章練習(xí) 知識點講解

　　一、證券金融公司轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)所形成的各類文件、資料，保存期限不少于20年

　　二、證券金融公司應(yīng)當每個交易日結(jié)束后，公布轉(zhuǎn)融資余額、轉(zhuǎn)融券余額、轉(zhuǎn)融通成交數(shù)據(jù)以及轉(zhuǎn)融通費率

　　三、證券金融公司應(yīng)當自每一會計年度結(jié)束之日起4個月內(nèi)，向中國證監(jiān)會報送年度報告

　　四、自每月結(jié)束之日起7個工作日內(nèi)，向中國證監(jiān)會報送月度報告

　　五、證券金融公司應(yīng)當遵守的風(fēng)險控制指標規(guī)定

　　(一)凈資本與各項風(fēng)險資本準備之和的比例不得低于100%

　　(二)對單一證券公司轉(zhuǎn)融通的余額，不得超過證券金融公司凈資本的50%

　　(三)融出的每種證券余額不得超過該證券上市可流通市值的10%

　　(四)充抵保證金的每種證券余額不得超過該證券總市值的15%

　　(五)證券金融公司應(yīng)當每年按照稅后利潤的10%提取風(fēng)險準備金

　　六、證券金融公司的資金除用于履行法定職責(zé)和維持公司正常運轉(zhuǎn)外，只能用于銀行存款，購買國債、證券投資基金份額等經(jīng)中國證監(jiān)會認可的高流動性金融產(chǎn)品，購置自用不動產(chǎn)以及中國證監(jiān)會認可的其他用途。

例題

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